2012年证券从业基础知识每日一练(2012
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年3月
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年3月(总分：105.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题 (总题数：60，分数：30.00)1.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
（分数：0.50）A.国际证券B.特定证券C.私募证券√D.固定收益证券解析：解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。
公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。
2. 政府发行证券的品种仅限于( )。
（分数：0.50）A.银行票据B.基金C.债券√D.股票解析：解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
3.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
（分数：0.50）A.33%B.49% √C.50%D.25%解析：解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4. 按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
（分数：0.50）A.上市证券、非上市证券B.股票、债券C.政府证券、政府机构证券、公司证券D.公募证券、私募证券√解析：解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
5. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。
（分数：0.50）A.发行市场证券和交易市场证券B.上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券√解析：解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
（分数：0.50）A.信用公司债√B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债解析：解析：信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，公司以资产作担保而发行的债券属于抵押公司债。
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2012 年 6 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。
)1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 (备。
A ．0.8B ．1C ．1.5D ．22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ()。
A .证券面值/ GNP C .证券面值/ GDP3. 通常情况下，证券的收益率 (A .与偿还期成正比，与风险性成反比比 C .与偿还期成正比，与风险性成正比比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于A. 2008年 1 月 19日.中国证监会协会 C . 2009年1 月 19日.中国证券业协会5. 2005年 4月29日，经国务院批准，中国证监会发布 ()，启动了股权分置改革试点工作。
A .《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B. 《上市公司股权分置改革管理办法》C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D .《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定 .知悉该 从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会 报告。
A. 3B . 5C . 10D . 157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ()。
)计算有关风险资本准B .证券市值/ GDP D .证券市值/ GNP )。
B .与偿还期成反比，与风险性成反 D .与偿还期成反比，与风险性成正 ()由()正式颁布实施。
B . 2008年1 月 19日.中国证券业 D . 2009年3月 9日.中国证监会A .股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D .股东权利证券市场监管的主要手段是 ( ) A •经济手段B •法律手段C •行政手段D •自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前 收回资金。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2012年证券交易全真题
2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一一、单选题（每题0.5分，共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( ）。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中,（)负责保管客户委托资产。
A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（)。
A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（)。
A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（)。
A．0B．成交金额的1。
5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( ）.A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日（)起恢复交易。
A．11:00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）.A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
2012年证券从业考试《市场基础知识》练习题(六)
2012年证券从业考试《市场基础知识》练习题（六）单选题21、交易所交易基金的期权属于（）。
A、单只股票期权B、货币期权C、股票组合期权D、股票指数期权22、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。
A、货币互换B、信用违约互换（CDS）C、利率互换D、股权互换23、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。
A、平价权证、价内权证和价外权证B、认购权证和认沽权证C、认股权证和备兑权证D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证24、关于认股权证论述不正确的是（）。
A、认股权证也称为股本权证B、认股权证一般由基础证券的发行人发行C、行权时不会增加股份公司的股本D、我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证25、实质上属看跌期权的是（）。
A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证26、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。
A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制27、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A、3B、4C、6D、928、如果某可转换债券面额为l000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。
A、5B、25C、50D、10029、如果某可转换债券面额为l000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）。
A、2400元B、1000兀C、1500元D、6667元30、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等31、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。
2012年证券从业考试基础知识考(必备资料)
1、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意2、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件3、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会4、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式5、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A．公平B．公开C．公正D．自愿6、基金监督机构包括（ ）。
A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构7、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单B．复杂C．真实D．准确8、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种9、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
精品文档2012年证券从业考试 基础知识练习2
第二章股票一、单项选择题1、股票最基本的特征是( )。
A.参与性B.流动性C.收益性D.永久性2、下面关于股票性质描述错误的是( )。
A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券、要式证券D.股票是物权证券、债权证券3、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.有面额股票和无面额股票B.记名股票和无记名股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票4、记名股票的特点不包括( )。
A.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制5、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是( )。
A.设权证券B.资本证券C.要式证券D.证权证券6、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.债券证券B.物权证券C.证权证券D.要式证券7、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国B.英国C.日本D.德国8、( )是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额9、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
A.每股清算价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股账面价值10、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。
A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.绩优股11、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在1 2个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。
A.5％，8％B.10％，20％C.5％，10％D.15％，25％12、公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )一致同意提出。
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案
1、【AC】交易不产生印花税。
A．基金B．B股C．可转换公司债券D．A股2、关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有【BC】。
A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期【答案解析】：：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
3、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。
深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报【ABCD】。
A．对手方最优价格申报B．全额成交或撤销申报C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．本方最优价格申报4、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有【BC】。
A 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托B 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托D 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托5、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有【ABCD】。
A．客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B．客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C．客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险D．证券公司工作人员申报差错引起的风险wＷＷ.KＡ【答案解析】：：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。
主要有下列情形：1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。
2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。
2012证券从业资格考试证券市场基础知识B卷试题及答案
2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题B卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
第1题1分，其余每题1.5分，共21小题，总共31分。
)1、1918年夏天成立的（D ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所2、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。
A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长3、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（A ）。
A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品4、目前，（ C ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构5、中国证监会按照（ B ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院c.全国人大常务委员会D.中国人民银行6、反映证券市场容量的重要指标是（C ）。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值c.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数7、B股是指（ D ）。
A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股8、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ B ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区9、2006年6月，纽约证券交易所(NYSE)与（ B ）达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所10、股票市场价格的最直接影响因素是（ A ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
[vip专享]2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)
![[vip专享]2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)](https://img.taocdn.com/s3/m/3e392f5e7cd184254b35357b.png)
A．909．09 B．975．00 C．920．2 D．905．45 20、某投资者购买了一张年利率为 10%的债券，其名义收益率为 10%。若 1 年中通货膨胀率为 5%，则投资 者的实际收益率为（ ）。 A．0 B．10% C．15% D．5% 21、以下不属于非系统风险的是（ ）。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险 22、将中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场不同的股票编码是中小企业板块的（ ）。 A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立 23、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（ ）。 A．1 亿元 B．2 亿元 C．3 亿元
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பைடு நூலகம்
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10、基金份额持有人大会由（ ）召集。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金发起人 11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（ ）人民币。 A．2 亿元 B．3 亿元 C．4 亿元 D．5 亿元 12、某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额 资产净值为（ ）。 A．2 元 B．1.5 元 C．2.5 元 D．1 元 13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（ ）估值。 A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价 B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价 C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价 D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价 14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（ ）。 A．可转换债券 B．封闭式基金
证券市场基础2012年真题[1]
![证券市场基础2012年真题[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/6b49e0fa9e31433239689340.png)
证券从业考试证券市场基础2012年真题一、单项选择题(每题0、5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。
A、5B、8C、12D、152、依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。
A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B、负责办理基金名下的资金往来C、安全保管基金的全部资产D、及时向基金份额持有人分配收益3、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、20万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为200万元，应付税金为200万元，则基金资产净值总额为（）万元。
A、2200B、2220C、2300D、2204、（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A、远期利率协议B、远期汇率协议C、债券类资产的远期合约D、股权类资产的远期合约5、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。
A、资产和负债B、资产C、负债D、资产或负债6、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A、买方B、卖方C、期货经纪公司D、交易所(或期货清算公司)。
7、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A、同业拆借市场B、回购协议市场C、证券流通市场D、证券发行市场8、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。
A、证券公司B、证券业协会C、证监会D、证券交易所9、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A、计算期加权法B、基期加权法C、综合法D、相对法10、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。
2012年证券从业考试证券市场基础知识
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。
A.上涨B.下降C.不变来源：考试大D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
2012年山东省证券从业考试证券市场基础知识试题及答案
1、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。
( )2、收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。
( )3、绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
( )4、绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
( )5、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型6、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。
( )7、完全垄断市场结构的特点是( )。
A.市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业B.产品没有或缺少相近的替代品C.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润D.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束8、下列关于利率的说法中，错误的是( )。
A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降D.利率下降时，股票价格下降9、标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。
A.6B.8C.10D.1210、利率期限结构的理论有( )。
A.无偏预期理论B.流动性偏好理论C.市场分割理论D.以上都是11、套利定价理论的几个基本假设不包括( )。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.资本市场没有摩擦C.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利12、8%D.13、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，( )为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念14、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题(含答案)
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券市场概述一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年6月
证券从业考试证券市场基础知识真题2012年6月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题 (总题数：60，分数：30.00)1.中央政府债券的发行主体是( )。
（分数：0.50）A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部√解析：[解析] 中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。
2.证券的风险性是指证券收益的( )。
（分数：0.50）A.不可预期性B.可预期性C.不确定性√D.确定性解析：[解析] 证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
3.有价证券的特征不包括( )。
（分数：0.50）A.收益性B.风险性C.期限性D.固定性√解析：[解析] 有价证券具有收益性、流动性、期限性、风险性的特征。
4.证券市场是( )直接交换的场所。
（分数：0.50）A.价值√B.价格C.资本D.股票解析：[解析] 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所5.证券市场根据品利，结构，可分为( )。
（分数：0.50）A.发行市场和交易市场B.初级市场和次级市场C.场外市场和场内市场D.股票市场和债券市场√解析：[解析] 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
证券市场的结构主要有层次结构、品种结构、交易场所结构。
品种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
A、B项是根据层次结构划分的，C项是根据交易场所结构划分的。
6.交易所交易基金又称为( )。
（分数：0.50）A.ETF √B.LOFC.QDII基金D.结构型基金解析：[解析] ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。
2012年8月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一(含答案解析)
2012年8月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一（含答案详解）（供2012年6月-2013年6月考试用）一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
2012年6月证券从业资格基础知识真题及答案
2012年6月证券从业资格基础知识真题及答案1以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是( )。
A.实物资本B.账面资本C.金融资本D.虚拟资本正确答案是 D ，解析本题所要考核的知识点是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但因它代表着一定量的财产权利，客观上具有了交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本。
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
通常，虚拟资本并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
所以，本题答案为D。
考点有价证券2证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场正确答案是 B ，解析本题所要考核的知识点是证券市场。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。
(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
所以，本题答案为B。
考点证券市场3根据规定，我国银行金融机构可用自有资金买卖( )。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.信托投资基金正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是证券投资人。
银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。
[vip专享]2012年3月份证券从业考试证券基础模拟试题及正确答案
![[vip专享]2012年3月份证券从业考试证券基础模拟试题及正确答案](https://img.taocdn.com/s3/m/78b5cb47866fb84ae55c8d15.png)
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D. 狭义有价证券即指资本证券 正确答案：B 得分：0.5 分 14. （）是最普通、最基本的股息形式。
A. 股票股息 B. 财产股息 C. 现金股息 D. 负债股息 正确答案：C 得分：0.5 分 15. 公司发行短期债券是补充（）的重要手段。 A. 流动资金 B. 固定资金 C. 资本 D. 产权 正确答案：A 得分：0.5 分 16. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其 他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。 A. 5000 万元 B. 1 亿元 C. 5 亿元 D. 10 亿元 正确答案：C 得分：0.5 分 17. 下列关于股票发行询价的论述，错误的是（）。 A. 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B. 通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价 D. 上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定 发行价格 正确答案：B 得分：0.5 分 18. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。 A. 欧洲债券 B. 亚洲债券 C. 外国债券 D. 国际债券 正确答案：D 得分：0.5 分 19. 英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。 A. 公司债券 B. 铁路股票 C. 政府债券 D. 公司股票 正确答案：C 得分：0.0 分 20. 下列选项中，不属于综合指数类的是（）。 A. 深证新指数 B. 深证 A 股指数
2012年证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练(11月14日)
2012年证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（11月14日）
一、单项选择题
目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。
A．中国工商银行
B．国家开发银行
C．中国进出口银行
D．中国农业发展银行
【解析】答案为B。
目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。
其中，最大的金融债券发行主体是国家开发银行。
二、多项选择题
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括（）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．决定每日开盘价
D．维持证券价格稳定
【解析】答案为AB。
证券交易所并不交易证券，也不决定交易价格，所以证券交易所的职能不包括C、D选项中所说的“决定每日开盘价”、“维持证券价格稳定”。
三、判断题
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。
（）
【解析】答案为B。
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的杨心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。