新三板挂牌持续督导工作底稿之持续督导人员检查股东大会、董事会、监事会召开情况

2.议案表决结果：
同意票数为5票；反对票数为0票；弃权票数为0票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易。
（二）审议通过了《关于提请召开xx年第四次临时股东大会的议案》。
1．议案内容
鉴于本次董事会会议审议通过的议案需经股东大会审议和通过，现提议于xx年10月6日在公司二楼会议室召开公司xx年第四次临时股东大会。
2．议案表决结果：
同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
3．回避表决情况：
本议案不涉及关联交易。
三、备查文件目录。
（一）经与会董事签字确认的公司《第一届董事会第六次会议决议》；
（二）经与会董事签字确认的公司《第一届董事会第六次会议纪录》
四、公告情况
公司已于xx年9月20日，在股转公司制定的信息披露平台进行了披露。披露内容准确完整。
四、公告情况
公司已于xx年8月23日，在股转公司制定的信息披露平台进行了披露。披露内容准确完整。
（二）第一届监事会第四次会议
一、会议召开和出席情况
山东xx新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）xx年8月12日发出会议通知，并于xx年8月22日上午10：30在公司会议室召开了第一届监事会第四次会议。本次会议应参加监事3人，实参加监事3人，董事会秘书列席了本次会议，会议由监事会主席韩强先生主持，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
公司于xx年10月11日，召开了xx年第四次临时股东大会。
（四）xx年第四次临时股东大会决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：2015 年 10 月 6 日
2、会议召开地点：公司二楼会议室
3、会议召开方式：现场
4、会议召集人：董事会
5、会议主持人：李家泉
6、召开情况合法、合规、合章程性说明：
（二）会议出席情况
应出席董事会会议的董事人数共5人,实际出席本次董事会会议的董事（包括委托出席的董事人数）共5人，缺席本次董事会决议的董事共0人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司为山东正华不锈钢有限公司向金融机构申请授信额度提供担保的议案》，并提交股东大会审议。
1.议案内容
公司拟对山东正华不锈钢有限公司（以下简称“正华不锈钢”）申请金融机构授信额度提供担保，担保额度不超过500万，担保期限为一年。由于单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保，根据《公司章程》规定，本议案需提交股东大会审议。
1、《xx年半年度报告》的编制及审核程序符合法律、法规、《公司章程》和内部控制的各项规定；
2、《xx年半年度报告》的内容格式符合全国中小企业股份转让系统的各项规定，该报告所记载的事项不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整；
3、提出本意见之前，未发现参与公司半年报编写和审议的人员存在违法保密规定的行为。此外，全体监事会成员还列席了公司第一届董事会第五次会议，依法履行了监事的职责。
（三）第一届董事会第六次会议
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议通知的时间和方式：xx年9月10日，书面通知；
2、会议召开时间：xx年9月20日上午9：00；
3、会议召开地点：公司二楼会议室；
4、会议召开方式：现场；
5、会议召集人：董事会；
6、会议主持人：李家泉；
7、召开情况合法、合规、合章程性说明：本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。本次股东大会会议的召开不需相关部门批准和履行必要的程序。
xx
1-
指引：第十五条
公司名称
山东xx新材料科技股份有限公司
督导人员
xxxx
督导事项
持续督导人员检查股东大会、董事会、监事会召开情况
督导期间
xx年7月28日至xx年12月31日
督导时间
xx年7月28日至xx年12月31日
调查方法
查阅资料
督导过程
及内容
一、督导目标
督导挂牌公司及时、合法合规召开股东大会、董事会、7月28日后，历次董事会、监事会的召开通知、会议记录、会议决议、会议公告文件。
三、督导取得的文件及事实分析
公司于xx年8月23日，分别召开了第一届董事会第五次会议、第一届监事会第四次会议。
（一）第一届董事会第五次会议
一、会议召开和出席情况
山东xx新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）xx年8月12日发出会议通知，并于xx年8月22日上午9点在公司二楼会议室召开了第一届董事会第五次会议。本次会议应参加董事5人，实参加董事5人。公司监事、董事会秘书、高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长李家泉先生主持，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、会议议案的审议和表决情况
与会监事经过认真审议，以书面记名投票方式通过如下议案：
（一）审议《关于<2015年半年度报告>的议案》
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》和《关于做好挂牌公司、两网公司及退市公司xx年半年度报告披露相关工作的通知》等有关要求，公司监事会对《xx年半年度报告》进行了审核，并发表审核意见如下：
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。审议结果：通过。
三、备查文件
经与会监事签字确认的《山东xx新材料科技股份有限公司第一届监事会第四次会议决议》。
四、公告情况
公司已于xx年8月23日，在股转公司制定的信息披露平台进行了披露。披露内容准确完整。
公司于xx年9月20日，召开了第一届董事会第六次会议。
二、会议议案的审议和表决情况
与会董事经过认真审议，以书面记名投票方式通过如下议案：
1、审议《关于<xx年半年度报告>的议案》
议案内容：详见公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台公告的《xx年半年度报告》（公告编号xx004）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。审议结果：通过。
三、备查文件
经与会董事签字确认的《山东xx新材料科技股份有限公司第一届董事会第五次会议决议》。
本次会议的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事项符合《中华人民共和国公司法》的有关法律、法规规定及《公司章程》规定,会议合法有效。
（二）会议出席情况
出席本次股东大会的股东（包括股东授权委托代表）共 33 人，持有表决权的股份 30,910,000 股，占公司股份总数的 100.00%。