2010年十月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识大全
2010年证券从业资格证考试宝典--证券基础知识
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
证券考证知识点总结
证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。
一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编2
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编5一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金．A．10%B．15%C．20%D．25%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C4.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。
A．70%B．75%C．80%D．85%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C5.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。
A．未被机构聘用B．存在《证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）元。
A．2400B．1000C．1500D．666.7查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C7.证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.债券基金收益与市场利率的关系是（）。
A．同方向变动B．反方向变动C．无关的D．不确定的查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)
一、单选题：1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。
A：供求关系B:公司经营状况C:宏观经济因素D:政治因素标准答案：a2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。
A:证权证券B:要式证券C:资本证券D:有价证券标准答案：c3、每股收益等于。
A：公司净利润出除以发行在外的总股数B：公司净利润除以净资产C:公司总利润除以发行在外的总股数D：公司总利润除以净资产标准答案：a4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为。
A：未上市流通股份和已上市流通股份B：有限售条件股份和无限售条件股份C：外资股和内资股D：普通股票和优先股票标准答案:b5、股票的内在价值是。
A：评估价值B:股票价值C：股票面值D:股票未来收益的现值标准答案：d6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A:3B:5C：10D：15标准答案:b7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。
A:优先股股东，债权人,普通股股东B：债权人，优先股股东,普通股股东C：优先股股东，普通股股东,债权人D:普通股股东，债权人，优先股股东标准答案：b8、我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。
A：25％B：35％C：45%D:55％标准答案：a9、最常见的公司竞争力分析框架是。
A:迈波特五力模型B:SWOT分析C:产业竞争分析D:财务比较分析标准答案：a10、股权分置改革是为解决市场相关股东之间的利益问题而采取的举措。
A:B股B:H股C：A股D:N股标准答案：c11、股东权益的基本决定因素是.A：公司盈利水平高低未来发展趋势B:务流动性C:财务安全性D:销售收入增长性标准答案:a12、我国（公司法）规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。
免费 2010年_证券市场基础知识_考试重点难点总结逢考比过
证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三)有价证券的特征1．收益性。
2．流动性。
3．风险性。
4．期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。
(二)证券市场的结构1．层次结构。
2．多层次资本市场。
3．品种结构。
4．交易场所结构。
(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。
3．资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一)机构投资者1．政府机构。
2．金融机构。
(1)证券经营机构。
(2)银行业金融机构。
(3)保险公司及保险资产管理公司。
(4)合格境外机构投资者(QFII)。
(5)主权财富基金。
(6)其他金融机构。
3．企业和事业法人。
4．各类基金。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券从业考试证券基础知识2010考试必看汇总
第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲；2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记；3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。
了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。
了解股权分置改革的发展进程。
第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用。
虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
(完整)证券从业考试《证券市场基础知识》考点重点总结逢考必过,推荐文档
证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三)有价证券的特征1．收益性。
2．流动性。
3．风险性。
4．期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。
(二)证券市场的结构1．层次结构。
2．多层次资本市场。
3．品种结构。
4．交易场所结构。
(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。
3．资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一)机构投资者1．政府机构。
2．金融机构。
(1)证券经营机构。
(2)银行业金融机构。
(3)保险公司及保险资产管理公司。
(4)合格境外机构投资者(QFII)。
(5)主权财富基金。
(6)其他金融机构。
3．企业和事业法人。
4．各类基金。
2010版证券市场基础知识 第一章 证券市场概述
第二节
证券市场参与者
一、证券发行人（公司、政府和政府机构）
注意：政府机构发行品种只限债券。 中央银行：代表一国政府发行货币、指定和执行货币政策、实施金 融监督的机构。处于调控货币供给量而发行债券。（即公开市场操作）
二、证券投资人：
1、机构投资者
（1）政府机构：买卖政府债券
（2）金融机构：证券公司（最活跃的投资者），银行业金融机构、保险公司及 保险资产管理公司（目前已超过共同基金成为全球最大的机构投资者）、合格 的境外机构投资者（QFII）、主权财富基金、其他金融机构（信托投资公司、 企业集团财务公司、金融租赁公司（我国尚未批准））、 （3）企业和事业法人 （4）各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金 2、个人投资者：证券市场最广泛的投资者 3、证券市场中介机构
2、初步发展：资本主义垄断时期 3、停滞阶段：1929年~1933年经济危机时期（道-琼斯工业股票价格平均数） 4、恢复阶段： 5、加速发展：证券化率：证券市值/GDP（2007年中国：132.65%）
三、国际证券市场发展现状与趋势：
1、证券市场一体化：全球证券市场联系日趋紧密 2、投资者法人化：机构投资者发挥出日益显著的主导作用
第一章
第一节 第二节 第三节
证券市场概述
证券与证券市场 证券市场参与者 证券市场的产生与发展
第一节 证券与证券市场
一、有价证券
1、定义：指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财 产拥有所有权或债券的凭证。
2、价值： （1）本身没有价值，但其代表的财产权利可以使其在市场上交易流通，客观上 具有了交易价格。 （2）是一种虚拟资本，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用；通常虚拟资 本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价值。 3、包括（广义）： 商品证券：代表商品所有权，如提货单 货币证券：货币索取权，包括商业证券和银行证券。 如商业汇票和银行汇票。 资本证券：收入请求权。如股票 4、特征：收益性、流动性、风险性、期限性
Adoeyne证券场基础知识试题
生命是永恒不断地创造,因为在它内部蕴含着过剩地精力,它不断流溢,越出时间和空间地界限,它不停地追求,以形形色色地自我表现地形式表现出来.－－泰戈尔2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一 单选题1. 证券市场按证券品种划分,可以分为( ) A. 发行市场和流通市场 B. 场内市场和场外市场C. 股票市场、债券市场、基金市场D. 国内市场和国际市场2. 证券公司及其从业人员从事地欺诈客户地行为不包括( )A. 挪用客户交易结算资金B. 在批准地营业场所外接受客户委托和进行清算交割C. 违背委托人地指令买卖证券D. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要地证券买卖 3. 以下关于股票地说法错误地是( )A. 股份有限公司地资本划分为股份,每一份股份地金额相等B. 同种类地每一股份具有同等权利C. 股票作为一种所有权凭证,有一定地格式D. 我国《公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司盖章4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )地不同划分地. A. 投资者地买卖行为 B. 合约履行时间 C. 基础工具 D. 时间标准5. 中证指数有限公司于２００７年７月２日发布( )只沪深３００行业指数. A ．8 B ．10 C ．5 D ．76. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等地变化情况,监控异常波动地行为属于 ( )A. 行情监控B. 资金监控C. 证券监控D. 交易监控7. 《证券发行及承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交推荐 书.A. 发行审核委员会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券业协会8. 通常,基金托管人及( )签定托管协议,在托管协议规定地范围内履行自己地职责并收取 一定地报酬. A. 基金持有人 B. 基金发起人 C. 基金管理人 D. 基金销售机构9. 通常所说地“金边债券”是指( ) A. 企业债券 B. 金融债券C. 以黄金储备为担保而发行地债券D. 政府债券10. 由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销地国际债 券是( ). A. 欧洲债券 B. 亚洲债券 C. 龙债券 D. 外国债券11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金地渠道是( )地基本功能.A. 证券流通市场B. 回购协议市场C. 证券发行市场D. 同业拆借市场12. 下列关于我国代办股份转让业务地描述错误地有( ).A. 中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B. 沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C. 中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D. 代办股份转让系统又称三板13. 证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于( )亿元. A ．5 B ．20 C ．12 D ．1014. 无记名股票及记名股票地差别主要表现在( ).A. 股票名称B. 股票编号C. 股票地记载方式D. 股东权利15. 在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券地交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序.因此,很多人认为远期交易本质上是( )地一种特殊情形.A. 现货交易B. 互换交易C. 远期掉期交易D. 期权交易16. 中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立地.A. 深交所B. 证监会C. 上交所D. 国家发改委17. 17 具有较强地威慑力和约束力,作为证券市场监管主要手段地是( ).A. 经济手段B. 法律手段C. 行政手段D. 计划手段18. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本及各项风险准备之和地比例不得低于( ).A. 40%B．8%C. 20%D. 100%19. 19 除交易所交易地标准化期权、权证之外,大量场外交易地新型期权,通常被称为( ).A. 奇异型期权B. 现货期权C. 期货期权D. 特殊型期权20. 债券是实际运用地( )地证书.A. 真实资本B. 实收资本C. 固定资本D. 流动资本21. 基金持有人及托管人之间地关系,下列说法正确地是( ).A. 委托人及受托人地关系B. 管理及被管理地关系C. 相互制衡地关系D. 监督及被监督地关系22. 下列选项中,不属于证券交易地监管职能地是( ).A. 对会员进行管理B. 对证券交易活动进行管理C. 对证券发行进行管理D. 对上市公司进行管理23. 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节地,属于( ).A. 内幕交易罪B. 诱骗他人买卖证券罪C. 非法发行股票和公司、企业债券罪D. 欺诈发行股票、债券罪24. 银行间债券市场发行地记帐式国债,主要面向( )投资者.A. 国外机构B. 银行和非银行金融机构C．企业D．个人25. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本地( ).A. 100%B. 300%C. 500%D. 150%26. 由于期货价格及现货价格走势基本一致并逐渐趋同,所以,( ).A. 今天地期货价格及未来地期货价格相等B. 今天地现货价格及未来地期货价格相等C. 今天地现货价格可能是未来地期货价格D. 今天地期货价格可能是未来地现货价格27. 下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定地禁止行为地是( ).A. 对外透露自营买卖信息B. 向客户以外地其它人透露公司发布地研究报告地内容C. 泄露客户资料D. 泄露客户交易信息28. 证券投资基金( ).A. 起源于美国,盛行于日本B. 起源于美国,盛行于英国C. 起源于英国,盛行于美国D. 起源于英国,盛行于日本29. 酝酿推出地中国存托凭证（CD. R）是指( ).A. 在境外或者香港特区发行地代表大陆证券市场上某一种证券地证券B. 在内地发行地代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券地证券C. 在境外发行地代表香港特区证券市场某一种证券地证券D. 在香港特区发行地代表境外证券市场上某一种证券地证券30. 以下关于我国地公司债券说法错误地是( ).A. 发行人不能是有限责任公司B. 发行人可以是股份有限公司C. 须经中国证监会核准D. 期限在一年以上31. 在金融期货交易中,( ).A. 仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓地,绝大多数到期进行实物交割B. 全部合约将在到期前对冲平仓C. 仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓地D. 全部合约将在到期日进行实物交割32. 当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失( ).A. 期权标地资产价格B．无限C. 协定价格D. 期权费33. 我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由( )缴纳地资金及其他依法筹集地资金组成.A. 上市公司B. 证券登记结算公司C. 证券业协会D. 证券公司34. 我国《证券法》规定,因不可抗力地突发事件或者为维护证券交易地正常秩序,证券交易所可以决定( ).A. 技术性停牌B. 终止交易C. 临时停市D. 停止清算35. 开放式基金份额地申购和赎回价值是按( )计价.A. 基金份额资产净值B. 当日申购、赎回地平均报价C. 基金份额资产值D. 基金公司地定价36. 在没有优先股地条件下,普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外地普通股票地股数求得地.A. 总资产B. 净资产C. 总股本D. 总股数37. 按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( ).A. 欺诈客户行为B. 操纵市场行为C. 虚假陈述行为D. 内幕交易行为38. 我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向( )提出申请.A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 中国人民银行D. 中国证券监督管理委员会39. 以下关于我国证券公司债券地说法错误地是( ).A. 证券公司应依法发行B. 约定在一定期限内还本付息C. 只允许上市公司发行D. 属于金融证券40. 关于有价证券地特征,以下说法正确地是( ).A. 股票可视为无期限证券B. 各种证券地流动性是相同地C. 证券地收益性指证券投资一定能盈利D. 债券期限不具有法律约束力41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革地、正常交易地各类行业地股票组成地股价指数是( ).A. 深证新指数B. 深证综合指数C. 中小企业板指数D. 深证创新指数42. 及封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有地风险.A. 管理能力风险B. 市场风险C. 技术风险D. 巨额赎回风险43. 以基金资产地长期增值为目地地证券投资基金是( ).A. 平衡型基金B. 成长型基金C. 股票收入型基金D. 固定收入型基金44. 股票是一种( ).A. 物权证券B. 设权证券C. 债权证券D. 综合权利证券45. 证券公司合规管理地基本制度,经( )审议后实施.A. 股东（大）会B. 董事会C. 监事会D. 高级管理人员46. 以下不是证券交易所理事会地职责地是( ).A. 选举和罢免会员理事B. 执行会员大会地决议C. 制定、修改证券交易地业务规则D. 审定总经理提出地工作计划47. 以超过票面金额地价格发行股票所得地溢价款项列入发行公司地( ).A. 资本公积金B. 任意公积金C. 盈余公积金D. 法定公积金48. 我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理业务之一地,注册资本最低限额为人民币( ).A. 五千万元B. 五亿元C. 一亿元D. 三千万元49. 我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易地虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险地,没收违法所得,并处违法所得( )以上( )以下地罚款.A. 一倍,五倍B. 一倍,三倍C. 二倍,五倍D. 一倍,二倍50. 证券交易通常都必须遵循( ).A. 价格优先原则和数量优先原则B. 客户优先原则和时间优先原则C. 价格优先原则和时间优先原则D. 时间优先原则和价格优先原则51. 赋予公司老股东优先认股权地主要目地之一是( ).A. 保证公司老股东在公司中保持原有地持股比例B. 保证公司货币资金地增加C. 保证公司资产地增值D. 保证公司权益地增加52. 美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现地新趋势不包括( ).A. 金融机构地去杠杆化B. 国际金融合作地加强C. 金融监管地改革D. 金融分业经营53. 以下关于基金管理费地说法正确地是( ).A. 通常从基金资产中扣除B. 通常从清算费用中扣除C. 另向基金持有人收取D. 通常从基金地托管费中扣除54. 中国债券指数由( )编制和发布.A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 中国国债登记结算有限公司D. 中国证券登记结算有限公司55. 首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化.A．1B．3C．4D．256. 根据《证券发行及承销管理办法》地规定,首次公开发行股票数量在( )亿股以上地,可以向战略投资者配售股票.A．2B．3C．4D．557. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例,把上市公司按( )分类.A. 10 级B. 6 级C. 5 级D. 3 级58. ( )是在全国银行间同业拆借中心进行.A. 股指期货交易B. 债券远期交易C. 股票远期合约交易D. 远期汇率协议交易59. 指数基金地收益及追踪地当期股票价格指数地变动( ).A. 同方向B. 反方向C．无关D. 相关性低60. 在资本市场上占有重要地位地国债是( ).A. 无期国债B. 长期国债C. 国库券D. 短期国债多选题（每题1 分,共40 分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分.）1. 根据我国证券从业人员资格管理地有关规定,中国证券业协会负责从业人员( )等工作.A. 执业证书发放B. 执业注册登记C. 从业资格考试D. 资格管理工作地监督2. 按基础工具地种类,金融衍生工具可以分为( ).A. 信用衍生工具B. 股权类产品地衍生工具C. 货币衍生工具D. 利率衍生工具3. 我国境内居民个人可以用( )从事B. 股交易.A. 从境外汇入地外汇资金B. 外汇现钞存款C. 外币现钞D. 外汇现汇存款4. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施地规定有( ).A. 明确了证券公司客户资产地性质B. 明确规定证券公司客户资产地存管、托管制度C. 明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D. 对交易信息、资金信息地寄送、查询作了具体规定5. 国际证券市场上著名地股价指数有( ).A. NA. SD. A. Q 综合指数B. 日经225 股价指数C. 金融时报100 指数D. 道琼斯工业股价平均数6. 下列尚未公开地信息中属于内幕信息地有( ).A. 公司生产经营地外部条件发生地重大变化B. 持有公司百分之一以上股份地股东,其持股情况发生变化C. 公司分配股利地计划D. 公司营业用主要资产地抵押一次超过该资产地10%7. 20 世纪90 年代以来,国际证券市场发展出现以下趋势( ).A. 金融机构混业化B. 投资者法人化C. 证券市场网络化D. 证券市场一体化8. 资产证券化地有关当事人包括( ).A. 资金和资产存管机构B. 信用增级机构C. 原始权益人D. 特定目地机构或特定目地受托人9. 按照《公司法》规定,股东可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让地非货币财产作价出资.A. 土地使用权B．商誉C. 知识产权D．实物10. 有些债券票面上附有一定地选择权,包括( )等.A. 附有赎回选择权条款地债券B. 附有可转换条款地债券C. 附有交换条款地债券D. 附有新股认购权条款地债券11. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制地股份类别,包括( ).A. 因股权分置改革暂时锁定地股份B. 内部职工股C. 高级管理人员持有地股份D. 董事、监事持有地股份12. 我国地国际债券品种有( ).A. 可转换公司债券B. 金融债券C. 熊猫债券D. 政府债券13. 证券从业人员应当遵守地规范包括( ).A. 所在机构内部地规章制度B. 行业公认地执业道德和行为准则C. 中国证券业协会和证券交易所地自律规则D. 法律法规14. 在下列事项中,( )会影响股票地市场价格.A. 政治局势B. 宏观经济状况C. 市场利率D. 公司地盈利水平15. 中国证券业协会建立地证券从业人员诚信信息管理系统地内容包括( ).A. 处罚处分信息B. 奖励信息C. 警示信息D. 基本信息16. 证券公司股东存在( )等违法违规行为地,董事会应及时报告,并责令纠正.A. 出资不实B. 抽逃出资C. 虚假出资D. 变相抽逃出资17. 下列说法中,正确地是( ).A. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见B. 证券公司应当有关会计准则地规定充分计提资产减值准备C. 证券公司应当建立动态地风险控制指标监控和补足机制D. 净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险地资金数18. 证券市场实行强制性信息披露制度地意义在于( ).A. 防止信息滥用B. 利于价值判断C. 利于监督经营管理D. 提高证券市场效率19. 我国证券市场监管地原则是( ).A. 监管及自律相结合B. 公开、公平、公正C. 保护投资者利益D. 依法监管20. 在编制股价指数时,选择样本股需要考虑地标准是( ).A. 样本股地市价总值较大B. 样本股近期地市场价格一直保持上涨态势C. 样本股已发行5 年以上D. 样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动地总趋势21. 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得( )地制度.A. 担任上市公司地监事B. 担任上市公司地董事C. 担任上市公司高级管理人员D. 从事证券业务22. 证券公司应当按照经核准地资产管理合同和推广代理协议地约定推广集合计划,向客户披露或介绍( ).A. 集合计划地产品特点B. 业务规则C. 证券公司地业务资格D. 集合计划地一般风险23. 我国股票发行市场地中介机构包括( ).A. 会计师事务所B. 证券公司C. 律师事务所D. 商业银行24. 为加强对证券服务机构地管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构地( ).A. 监管权B. 现场检查权C. 注册权D. 选举权25. 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( ).A. 代理投资者从事证券买卖B. 引用有关地信息资料,注明出处和著作权人C. 发表咨询文章时,对投资风险进行说明D. 以市场传闻为依据提供投资分析、预测26. 按照发行风险地承担、所筹资金地划拨以及手续费地高低等因素划分,承销方式有( ).A．助销B．代销C．包销D．自销27. 公司型基金地特点有( ).A. 依据基金契约营运基金B. 基金设有持有人大会C. 基金地设立程序似于一般股份公司D. 基金设有董事会28. 美国地中央存托公司主要负责( ).A. ADR 地交易B. ADR 地注册C. ADR 地清算D. ADR 地保管29. 我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一地,由证券交易所决定终止其股票上市交易( ).A. 公司解散或者被宣告破产B. 公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利C. 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载D. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定地期限内仍不能达到上市条件30. 可以投资证券市场地各类基金包括( ).A. 社保基金B. 证券投资基金C. 企业年金D. 社会公益基金31. 参及证券投资地金融机构有( )等.A. 证券经营机构B. 保险公司C. 基金公司D. 中央银行32. 关于开放式基金,下列哪些描述是正确地( ).A. 需要保留一部分现金或到期日在一年以内地政府债券以应付赎回地需要B. 交易价格取决于基金总值C. 在存续期内,基金份额是固定地D. 投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”33. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,作为对客户融资融券所生债权地担保物地有( ).A. 向客户收取地保证金B. 客户融资买入地全部证券C. 客户融资卖出所得全部价款D. 冲抵保证金地证券34. 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面地条件限制,其中其他方面地限制包括( ).A. 公司对现金地需要B. 员工薪酬政策C. 公司地经营环境D. 股东所处地地位35. 影响股票价格地因素之一是公司经营状况,分析公司经营状况地因素包括( ). A. 公司销售收入地变化B. 公司改组或合并C. 公司盈利水平D. 公司资产净值36. 我国目前对基金投资进行限制地主要目地是( ).A. 避免基金操纵市场B. 防止封闭式基金出现大幅折价C. 引导基金分散投资D. 发挥基金引导市场地积极作用37. 我国《公司法》地调整对象包括( ).A. 股份有限公司B. 合伙公司C. 有限责任公司D. 无限责任公司38. 资本证券是指由金融投资或及金融投资有直接联系地活动而产生地证券.这类证券有( ).A．股票B．债券C. 银行票据D. 基金证券39. 证券公司投资银行业务地内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致地( ).A. 道德风险B. 财务风险C. 法律风险D. 市场风险40. 金融期权地功能包括( ).A. 发现价格B. 长期投资C. 筹集资金D. 套期保值判断题（每题0.5 分,共30 分,不选、错选均不得分.）1. 公司债券属于抵押证券或担保证券( )2. 股票分割常适用于低价股,股票合并常见于高价股( )3. 我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司地,全体发起人首次出资额不得低于注册资本地士30%( )4. 证券交易所应当及上市公司订立上市协议,以确定相互间地权利义务关系( )5. 上市公司转增股本后,股东权益总量发生了变化,而每位股东占公司地股份比例未发生变化( )6. 普通股股东是否具有优先认股权,取决于认购价格及股权登记日地关系( )7. 根据选择权地性质划分,金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型( )8. 金融衍生工具及基础产品或基础变量地联动关系是线性关系( )9. 国债基金地收益受市场利率影响,当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降( )10. 权证地行权结算方式均为证券给付结算方式( )11. 从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列现货交易地组合( )12. 尽管总体而言,在一个有效地市场上,债券地平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定地关系,但从单个债券和股票看,它们地收益有可能差异很大( )13. 我国目前尚没有可分离交易公司债券( )14. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见》（即“国九条”）明确指出,大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展( )15. 目前在我国,基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )16. 公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利( )17. 龙债券地发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲,投资者主要来自亚洲地国家( )18. 社会公众股是指社会公众依法以其拥有地财产投入公司时形成地可上市流通地股份( )19. 我国《证券法》规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院地规定并经国务院证券监督管理机构地批准( )20. 公司发行债券所筹措地资金是公司地资本金( )21. 契约型基金筹集地资金属于借入资金( )22. 我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行( )23. 托管银行作为ADR 地发行人和ADR 市场中介,为ADR 投资者提供所需地服务( )24. 基金托管费通常按月计算并支付给托管人( )25. 证券投资地系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散( )26. 在注册制发行制度下,发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后地规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准( )27. 我国《公司法》规定,股份有限公司地资本划分为股份,每一股地金额可以相等,也可以不等( )28. 我国混合资本工具地主要形式是银行间市场发行地债券( )29. 对开放式基金来说,保留部分现金是必需地( )30. 一般来说,利率地升降引起证券价格地反方向变化,并直接影响投资者地收益( )31. 对股票投资来讲,财务风险中最大地风险当属公司亏损风险( )32. 一般而言,证券投资基金地收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票( )33. 上证综合指数是以部分上市股票为样本,以股票流通股数为权数,按加权平均法计算地( )34. 目前最为流行地结构化金融衍生产品主要是投资银行开发地各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易地各类结构化票据( )35. 可转换优先股票是指可将公司地信用债券转换成本公司优先股票地证券( )36. 远期利率协议是指按照约定地名义本金,交易双方在约定地未来日期交换支付浮动利率和固定利率地远期协议( )37. 在场外交易市场上交易地证券都是不符合证券交易所上市标准地证券( )38. 证券公司变更持有5%以上股东或实际控制人,必须经过证监会批准( )39. 根据产品形态,金融衍生工具可分为交易所交易地衍生工具和嵌入式衍生工具( )40. 一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国地货币作为其面值地计量单位( )41. 备兑权证也称为股本权证,一般由基础证券地发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证地持有人( )42. 自2002 年4 月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格地商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务地外资金融机构,均可加入债券市场进行交易( )43. 对于投资于附息债券地投资者来说,如果未来地再投资收益率低于购买债券时预期地到期收益率,则投资者将面临再投资风险( )44. 证券登记结算公司地章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准( )45. 股票价格指数期货是以股票作为基础变量地期货交易( )46. 可转换债券地有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止地存续时间( )47. 经济增长率和货币政策是影响股票价格地宏观经济因素( )48. 《中华人民共和预算法》规定,地方政府可以发行地方政府债券( )。
2010年证券从业资格考试_基础知识_重点、速记
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2010版证券业从业资格考试统编教材：证券市场基础知识
内容简介为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据我国债券市场发展的最新情况，在《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》中增加了有关公司债券、中期票据的基本概念及发行与承销的相关规定，在《证券投资分析》中增加了有关债券组合管理的内容；第．二，增加了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的相关内容；第三，根据中国证监会颁布的有关证券发行的新规定及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行与承销》中的内容；第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容；第五，根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相关章节进行了修订；第六，根据新发布的有关基金销售的规范及有关境内合格机构投资者的规定，在《证券投资基金》中增加了基金销售业务规范及QDII基金的相关内容；第七，结合新会计准则，修订了有关基金估值、基金会计核算的相关内容，并修订了《证券投资分析》中有关公司财务分析的内容；第八，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
目录第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 第二节 证券市场参与者 第三节 证券市场的产生与发展第二章 股票 第一节 股票的特征与类型 第二节 股票的价值与价格 第三节 普通股票与优先股票 第四节 我国的股票类型第三章 债券 第一节 债券的特征与类型 第二节 政府债券 第三节 金融债券与公司债券 第四节 国际债券第四章 证券投资基金 第一节 证券投资基金概述 第二节 证券投资基金当事人 第三节 证券投资基金的费用与资产估值 第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 第五节 证券投资基金的投资第五章 金融衍生工具 第一节 金融衍生工具概述 第二节 金融远期、期货与互换 第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 第四节 其他金融衍生工具简介第六章 证券市场运行 第一节 发行市场和交易市场 第二节 证券价格指数 第三节 证券投资的收益与风险第七章 证券中介机构 第一节 证券公司的设立和主要业务 第二节 证券公司治理结构和内部控制 第三节 证券登记结算公司 第四节 证券服务机构第八章 证券市场法律制度与监督管理 第一节 证券市场法律、法规概述 第二节 证券市场的行政监管 第三节 证券市场的自律管理后记点击此处查看更多内容。
证券从业资格考试基础知识重点总结
证券从业资格考试基础知识重点总结本文总结了证券从业资格考试的基础知识重点，帮助考生快速掌握考试要点。
一、证券市场概述1. 证券市场定义证券市场是指进行证券交易的场所和机构的总称。
它是企业与投资者之间进行证券发行、交易和投资的重要平台。
2. 证券市场分类证券市场可分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的发行市场，如股票的首次公开发行（IPO）；二级市场是指已发行证券的交易市场，如股票交易所。
二、证券投资基础知识1. 证券投资的概念和特点证券投资是指以购买证券形式进行的投资行为，具有风险性和流动性的特点。
投资者在投资中需考虑风险与收益的平衡。
2. 投资组合与资产配置投资组合是指投资者将不同种类的证券组合在一起形成的投资方案。
资产配置是指投资者根据风险偏好和投资目标，合理配置不同类别的资产。
三、证券市场监管机构和法律法规1. 证券市场监管机构中国的证券市场监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证券登记结算公司（CSDC）。
2. 证券法律法规中国的证券法律法规包括《证券法》、《证券投资基金法》等，用于监管和规范证券市场的运作和交易行为。
四、证券交易和结算方式1. 证券交易方式证券交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。
集中竞价交易是指通过证券交易所撮合成交的方式进行，做市商交易则是指由做市商进行报价撮合交易。
2. 证券结算方式证券结算方式包括交割交易和融资交易。
交割交易是指证券的买卖双方进行实物交割，融资交易则是指投资者通过借入资金进行交易。
五、证券投资分析方法1. 基本面分析基本面分析是通过分析企业基本面信息来判断其价值和未来发展趋势，包括财务分析、产业分析等。
2. 技术面分析技术面分析是通过研究市场的交易数据和价格走势来预测证券价格的变动趋势，包括图表分析、指标分析等。
以上是证券从业资格考试基础知识的重点总结，希望对考生有所帮助。
2010年证券考试《基础知识》基础讲义(4)
2010年证券考试《基础知识》基础讲义(4)第二节股票的价值与价格一、股票的价值(一)股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。
该种股票被称为有面额股票。
如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
发行价值高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价值发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
(二)股票的账面价值股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
但是通常情况下，并不等于股票价格。
(三)股票的清算价值<账面价值股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
(四)股票的内在价值股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
二、股票的价格(一)股票的理论价格股票的理论价格=预期股息的贴现价值之和，例如零增长模型。
(二)股票的市场价格股票的市场价值一般是指股票在二级市场上交易的价格。
股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
(三)影响股票价格的因素供求关系是最直接的影响因素。
根本因素：预期。
三、影响股票价格的基本因素自下而上的分析：公司经营状况、行业分析、宏观分析。
(一)公司经营状况股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。
1.公司治理水平和管理层质量。
其重点在于监督和制衡。
2.公司竞争力。
最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它提出了4个考察维度，即公司经营中存在的优势、劣势、机会与威胁。
3.财务状况。
(1)盈利性衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。
稳定持久的主营业务利润比其他一次性或偶然性的收入更值得投资者重视。
(2)安全性指公司偿债能力和破产风险的高低。
主要比率：杠杆比率、债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等。
(3)流动性指公司资金链状况。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
2、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
3、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
5、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
6、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
8、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
9、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
10、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
11、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
12、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
13、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
14、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
15、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
16、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
17、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
18、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
19、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司。