2015年广东省期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
期货从业资格《期货法规》试题及答案精编
期货从业资格《期货法规》试题及答案精编2015年期货从业资格《期货法规》试题及答案精编综合题(一)客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。
经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。
甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。
后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。
现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
1.甲应当向下列( )法院提起诉讼。
A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地中级人民法院D.甲住所地基层人民法院2.你认为谁应该承担客户甲的交易亏损?( )A.期货公司B.客户甲C.期货经纪公司和客户共同承担D.期货公司承担主要责任，客户承担连带责任3.期货经纪公司应该赔偿客户甲( )。
A.10万元B.8万元C.6万元D.5万元4.在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由( )承担。
A.期货公司B.甲客户C.双方各自举证自己的主张D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担5.由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为( )。
A.全部保证金数额B.不得低于客户需追加的保证金数额C.与客户需追加的保证金数额相当D.不得高于客户需追加的保证金数额(二)甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元"信息费"。
后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。
期货从业资格之期货法律法规测试卷提供答案解析
期货从业资格之期货法律法规测试卷提供答案解析单选题（共20题）1. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A2. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D3. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】 B4. 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《关于执行若干问题的规定》C.《中华人民共和国行政法》D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】 A5. 派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】 A6. 下列关于交割的表述，正确的是( )。
A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A7. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D8. 如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】 A9. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
期货从业资格资格期货法律法规15试卷
期货法律法规15(总分：102.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．主持期货交易所的日常工作C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 根据《期货交易所管理办法》第三十四条的规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。
2.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．50% B．60% C．80% D．100%（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 根据《期货公司管理办法》第19条的规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
因此，本题的正确答案为D。
3.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。
A．不得降低 B．不得提高C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 根据《期货公司管理办法》第34条的规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。
期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
因此，本题的正确答案为A。
4.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。
2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C．客户的交易指令应当明确、全面D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B【解析】B项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B．报告期货交易所C．报告中国证监会派出机构D．报告中国期货业协会【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
3．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。
A．期货投资咨询机构B．期货公司C．为期货公司提供中间介绍业务的机构D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
4．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A．中国证监会指定的媒体B．期货交易所网站C．中国期货业协会网站D．期货公司网站【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
2015年广东省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题
2015年广东省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、某期货客户资信状况恶化而出现违规行为属于。
A：交易所风险B：期货公司风险C：结算公司风险D：政府风险2、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。
A．经济全球化B．竞争日益激烈C．场外交易发展迅猛D．业务合作向资本合作转移3、下列关于期货公司的说法，不正确的是__。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员4、下列__属于期货市场的法律风险。
A．投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同B．期货公司信息系统故障而导致意外损失的可能性C．期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸D．交易对手不履行履约责任的风险5、在外汇风险中，由于外汇汇率发生波动而引起跨国企业未来收益变化的潜在风险是__。
A．交易风险B．经济风险C．储备风险D．信用风险6、期货从业人员必须遵守__。
A．中国期货业协会的自律规则B．中国证监会的规定C．期货交易所的自律规则D．相关法律、行政法规7、商品期货行业中的参与者包括__。
A．期货佣金商(FCM)B．商品交易顾问(CTA)C．交易经理(TM)D．商品基金经理(CPO)8、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括__。
A．涨跌停板制度B．每日无负债结算制度C．强行平仓制度D．大户报告制度9、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。
A．中国期货业协会提名，理事会通过B．中国证监会提名，理事会通过C．中国证监会提名，会员大会通过D．中国期货业协会提名，会员大会通过10、下列关于期货交易保证金的说法，正确的是____A：期货交易所直接向一般客户收取的保证金B：交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小C：交易保证金以合约价值的一定百分比来表示D：交易保证金一般为成交合约价值的10%~20%11、证券公司介绍其__开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
2015年上半年广东省期货法律法规：执业行为准则考试试题
2015年上半年广东省期货法律法规：执业行为准则考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下面作法中符合金字塔买入投机交易的是。
A：以7 000美元／吨的价格买入1手铜期货合约；价格涨至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7 100美元／吨再买入3手铜期货合约B：以7 100美元／吨的价格买入3手铜期货合约；价格跌至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7 000美元／吨再买入1手铜期货合约C：以7 000美元/吨的价格买入3手铜期货合约，价格涨至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7 100美元／吨再买入1手铜期货合约D：以7 100美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格跌至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7 000美元／吨再买入3手铜期货合约2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是__。
A．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任B．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任C．期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任D．期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任3、回归直线与各个观测点的接近程度称为回归直线对数据的A：偏离度B：摆动度C：拟合优度D：隅合度4、如果实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致，势必导致两者未来的走势或回报不一致，从而导致一定的误差。
这种误差，通常称为。
A：模拟误差B：套利误差C：测量误差D：其他误差5、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。
A．30%B．40%C．50%D．60%6、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达__个指令。
A．1B．2C．3D．47、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A．5B．7C．10D．158、下列操作手法是相关商品间套利的有。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货法律法规真题2015年09月及答案解析
期货法律法规真题2015年09月及答案解析(1/60)单项选择题第1题下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是______。
A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令下一题(2/60)单项选择题第2题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当______。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会上一题下一题(3/60)单项选择题第3题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。
A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所上一题下一题(4/60)单项选择题第4题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在______上公告。
A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站上一题下一题(5/60)单项选择题第5题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以______的顺序来承担风险。
A.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金上一题下一题(6/60)单项选择题第6题期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前______的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月上一题下一题(7/60)单项选择题第7题期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币______万元。
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一（精选）[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤（江南博哥）销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。
[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准，并应当（）。
A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案：C参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。
[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
广东省2015年下半年期货从业资格《法律法规》考试试题
广东省2015年下半年期货从业资格《法律法规》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员3、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)4、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继5、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线6、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日7、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
广东省2015年下半年期货从业资格法律法规：保证合约履行责任考试试卷
广东省2015年下半年期货从业资格法律法规：保证合约履行责任考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期权的权利金不可能为______。
A．正数B．零C．负数D．大于12、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。
A．小麦B．豆粕C．天然橡胶D．绿豆3、期货市场的两个基本功能包括__。
A．规避风险B．获得商品C．资源配置D．价格发现4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其__中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债5、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。
A．期货投资咨询机构B．期货交易所非期货公司结算会员C．期货交易所D．期货公司6、制定交易计划的好处有__。
A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境C．使交易者明确自己正处于何种市场环境D．使交易者选取适合自身特点的交易方法7、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由制定。
A：国务院期货监督管理机构B：中国期货业协会C：国务院D：中国证监会8、结算准备金余额的计算公式为。
A：当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏-入金+出金-手续费等B：当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏-入金+出金-手续费等C：当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费等D：当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费等9、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。
A．告知客户投诉的途径、方法和程序B．为客户提供合理的投诉渠道C．暂停为投诉客户提供服务D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉10、期货投机与赌博的主要区别表现在__。
广东省2015年期货从业资格：法律责任考试题
广东省2015年期货从业资格：法律责任考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、套利交易作为一种相对稳定的投资方法，其优点不包括A：相对低的波动率B：价差比价格更容易预测C：价格比价差更容易预测D：更有吸引力的风险收益比2、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由承担。
A：会员B：期货交易所C：所有投资者共同D：会员和期货交易所共同3、下列哪一项不属于影响期权价格的基本因素?A：标的物价格B：执行价格C：无风险利率D：货币总量4、对于期货交易来说，保证金比率越低，期货交易的杠杆作用就。
A：越大B：越小C：越不确定D：越稳定5、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。
A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金B．风险准备金必须单独核算，专户存储C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取6、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起内，作出批准或者不予批准的决定。
A：1个月B：20日C：2个月D：3个月7、期货价格具有对进行预期的功能。
A：现货供求关系B：未来供求关系及其价格变化趋势C：现货定价D：现货价格变化8、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）使各项风险控制指标符合规定标准。
A．1个月B．3个月C．5个月D．6个月9、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。
A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C．对冲基金都是高风险的D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会10、期货公司在期货市场中的作用主要有__。
广东省2015年下半年期货从业资格《法律法规》考试题
广东省2015年下半年期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元2、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核3、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人4、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争5、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y7、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
广东省2015年下半年期货从业法律法规第三章：会员管理考试试卷
广东省2015年下半年期货从业法律法规第三章：会员管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物的权利，但不负有必须卖出的义务。
A：看涨期权B：看跌期权C：美式期权D：欧式期权2、关于强行平仓的执行，说法正确的是__。
A．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，交易所将处以罚款B．首先由交易所执行；若规定时限内交易所未执行完毕，则由有关会员强制执行C．由交易所执行D．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行3、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。
A．李某B．甲期货公司C．期货交易所D．甲期货公司和李某4、（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A．期货业协会B．中国证监会C．期货交易所D．期货从业人员所在的期货公司5、买入套期保值一般可运用的情况是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨D．加工制造企业担心库存原料价格下跌6、从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于__。
A．欧洲B．亚洲C．澳洲D．美洲7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A．协助办理开户手续B．代理客户进行期货交易C．为客户存取、划转期货保证金D．代期货公司、客户收付期货保证金8、期货投机与赌博的主要区别表现在__。
A．风险机制不同B．参与人员不同C．运作机制不同D．经济职能不同9、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。
广东省2015年上半年期货法律法规之适当性制度试题
广东省2015年上半年期货法律法规之适当性制度试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有关日本期货管理架构，下列何者有误?A：日本金融期货及证券期货属大藏省管辖B：日本商品期货由通产省及农林水产省管辖C：日本金融期货、证券期货及商品期货的管辖法令均为同一D：以上皆非。
2、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A．维护客户和公司的合法利益B．保护客户、中小股东的利益C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D．谨慎地在职权范围内行使职权3、关于轨道，下列说不正确的是.A：轨道是指连接价格高点和低点的两条线，形成上下两条的通道B：轨道分为上升趋势轨道和下降趋势轨道C：在上升趋势线之上的两个低点间的短期高点间，画一条与上升趋势线平行的虚线，就形成了上升轨道D：在下降趋势线之上的两个高点间的短期低点间，画一条与下降趋势线平行的虚线，就形成了下降轨道4、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。
A．黄大豆2号合约B．玉米合约C．优质强筋小麦合约D．棉花合约5、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境内，会受到相同的经济因素的影响和制约，两个市场的价格变动趋势。
A：相反B：一般相同C：不一定D：完全相同6、是期货交易所的权力机构。
A：董事会B：会员大会C：理事会D：中国证监会7、未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处__万元以下罚款。
A．1B．3C．5D．108、以下属于布莱尔-斯科尔斯期权基本定价公式中，看涨期权定价公式的是A：B：C：D：9、买入套期保值一般可运用的情况是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨D．加工制造企业担心库存原料价格下跌10、题干: 在美国，期货投资基金的主要管理人是__。
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2015年广东省期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
A．3B．5C．7D．102、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__。
A．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务B．卖方会员将标准仓单提交给交易所C．交易所将标准仓单分配给买方会员D．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者3、一般来说，当一国的通货膨胀率高于另一国的通货膨胀率，则该国货币实际所代表的价值相对另一国货币在（），该国货币汇率就会下降，反之，则会上升。
A：增加B：减少C：上升D：下跌4、假设某商品的需求曲线为Q=3-9P，市场上该商品的均衡价格为4，那么，当需求曲线变为Q=5-9P后，均衡价格将____A：大于4B：小于4C：等于4D：无法确定5、当事人既以违约又以侵权起诉的，以____的诉讼请求确定管辖。
A：违约B：当事人起诉状中在先C：侵权D：当事人选择的诉由6、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。
A．合法性B．真实性C．完整性D．准确性7、LME是的简称。
A：芝加哥期货交易所B：伦敦金属交易所C：纽约商业交易所D：伦敦国际石油交易所8、如果欧洲某公司预计将子3个月后收到1 000万欧元，并打算将其投资子3个月期的定期存款。
由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过__进行套期保值。
A．买入CME的3个月欧洲美元期货合约B．卖出CME的3个月欧洲美元期货合约C．买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约D．卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约9、我国期货交易中，客户下单的方式不包括__。
A．客户通过电话、因特网或局域网下达指令B．客户使用期货公司配置的网上下单系统下达指令C．客户直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令下达D．客户直接进入交易所场内下达指令10、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。
A．每一个月B．每三个月C．每半年D．每一年11、下列形态中，反转没有明显信号的是____A：头肩顶(底)B：双重顶(底)C：V形D：圆弧形态12、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积B．该商品的储藏、保管方式和特点C．该商品的生产、使用、消费等特点D．该商品的期货价格的价格波动规律13、实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。
A．结算会员B．客户C．结算会员和非结算会员D．结算会员和客户14、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。
A．佣金B．交易手续费C．保证金D．保证金所占用资金而应付的利息15、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。
A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要16、期货公司一般设置__等组织机构。
A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部17、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有__。
A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．撤销高级管理人员任职资格18、下列哪种情况属于超卖状态?A：WMS=88B：WMS=18C：K=88D：D=7919、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由统一制定并公布。
A：期货交易所B：中国期货业协会C：国务院有关主管部门D：中国证监会20、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括．A：介绍业务资格申请书B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C：净资本等指标的计算表及相关说明D：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表21、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．30日C．3个月D．6个月22、正向市场中远期合约高于近期合约价格，主要由因素决定。
A：持仓费B：佣金C：手续费D：供求23、货币政策三大工具不包括A：再贴现率B：公开市场操作C：存款准备金率D：国债发行24、某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。
A．-80B．50C．100D．15025、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．主持期货交易所的日常工作C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分26、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。
A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上27、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是．A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B：加入本交易所的会员名单C：场地、设备、资金证明文件及情况说明D：拟加入会员或者股东名单28、一位投资者看好黄金采掘公司的管理能力，但是对他的主要产品黄金却不看好，这位投资者的最佳策略是__。
A．购买黄金采掘公司的股票，出售黄金期货B．出售黄金采掘公司的股票，购买黄金期货C．购买黄金采掘公司的股票，出售另一家黄金开采公司的股票D．出售黄金采掘公司的股票，购买另一家黄金开采公司的股票二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
）1、期货交易所结算会员由（）组成。
A．一般结算会员B．特别结算会员C．交易结算会员D．全面结算会员2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。
A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约C．增加豆粕和豆油供给量D．减少豆粕和豆油供给量3、下列选项中，关于基差交易，说法正确的有__。
A．根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，基差交易可分为买方点价和卖方点价B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利4、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担__A．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构走出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构B．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C．期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为D．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任5、下列关于期货价格的图示法中，正确的说法有__。
A．分时图是指将每一笔成交价都在坐标图中标出的图示方式B．日K线图是根据日开盘价、收盘价、最高价、最低价四个价格画出的C．在K线图中，上影线是最低价与矩形相连的一段D．观察日K线图，可看出该日市况是“低开高收”还是“高开低收”6、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。
A．正向市场B．反向市场C．逆转市场D．现货溢价7、一般情况下，在正向市场情况下，下面说法正确的是。
A：近期合约涨幅大于远期合约B：近期合约涨幅小于远期合约C：近期合约跌幅大于远期合约D：近期合约跌幅小于远期合约8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低9、无套利区间的上下界幅度主要是由__所决定的。
A．市场冲击成本B．期货价格大小C．现货价格大小D．交易费用10、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A：1B：2C：3D：611、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。
A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会12、相关关系按变量之间相关的程度分为____A：单相关、复相关和偏相关B：完全相关、不完全相关和不相关C：线性相关和非线性相关D：正相关和负相关13、我国结算采用的是期货交易所内部结算机构。
A：中国金融期货交易所B：郑州商品交易所C：大连商品交易所D：上海期货交易所14、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理等业务的协作程序和规则．A：开户B：行情和交易系统的安装维护C：客户投诉的接待处理D：交易技巧的辅导与培训15、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。
A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权16、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点B．有两个相同高度的低点C．向下突破颈线D．向上突破颈线17、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统18、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。
A．金融现货市场是一个庞大的市场B．存在强大的期现套利力量C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度19、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。