第二章 文献述评1
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范围狭义的宽泛的语言英语英语和法语专业领域绿色问题汽车行业广告环境问题制造业市场营销地理区域英国欧洲和北美出版时间最近五年最近十年文献类别学术期刊和书籍期刊和书籍实例
第二章 文献述评
文献述评
学习目标
什么是文献述评？ 为什么要文献述评？ 怎样进行文献述评？
1、什么是文献述评？
作者不以介绍自己的研究工作（成果）为目 的，而是针对有关专题，通过对大量现有文献 的调研，对相关专题的研究背景、研究现状、 发展趋势所进行的较为深入系统的述评。简言 之，文献述评就是对文献进行描述和评价。 文献述评的撰写基础是文献调研（检阅）； 文献述评的撰写为开题报告和毕业（设计）论 文的撰写奠定了坚实的基础。
怎样进行文献述评？
确定选题与研究重点; 文献资料的搜集、跟踪与积累; 分析、评价资料价值,进行筛选; 整理资料,使之系统化; 撰写综述。
步骤二：文献的搜集
广泛性原则:一是指学科范围广泛,不仅要搜集本专题 的相关文献,还要搜集一定的相关的交叉学科、基础 学科的文献资料;二是指文献类型广泛,包括图书、期 刊、学位论文等各种形式的文献资料;三是搜集的时 空范围广。 代表性原则:要注意搜集有代表性的文献资料。如刊 登在本学科核心期刊上的文献,由学科带头人或知名 科学家撰写的文章,国家有关部门领导人的讲话等,可 以代表当前的发展水平和认识程度。 时间性原则 ：确定合理的查找时间,可以避免获取一 些无用信息,减少资料筛选阶段的工作
怎样进行文献述评？
确定选题与研究重点; 文献资料的搜集、跟踪与积累; 分析、评价资料价值,进行筛选; 整理资料,使之系统化; 撰写综述。
步骤三：分析评价筛选资料
可靠性原则 相关性原则:我怎么知道我现在阅读
的文章是相关的？ 充分适用性原则：我怎么知道我的 阅读量是否足够？ 新颖性原则
6. 华尔街目录(书店): 7. 亚马逊(中文版书店): 8. 诺贝尔经济学奖中文站: 9. 金融时报: 10. 经济学家: 11. 经济论文资料: 12. 福布斯杂志:
3）通过馆际互借联机订购 馆际互借是图书馆为了共享信息资 源，可通过复印、扫描、下载等手 段获取文献。除了最传统的邮寄以 外，可以是传真、E-mail等形式。 4）通过免费的电子期刊网站获取 全文 在Internet上还有大量的免费电子期 刊供用户使用。这些网站可以通过 Google以检索词“免费电子期刊” 进行检索。 5）向原文著者索取 许多检索工具除作者姓名外，还提 供通讯地址，据此线索可直接和原 文著者联系索取。
文献的搜集（文献检索方法）
④分段法 即首先利用检索工具查出一批文献资料，再 利用这些文献资料所附的参考文献追溯查找相 关文献。如此交替、循环使用常规法和追溯法， 不断扩检，直到满足检索要求为止。 分段法的优点在于：效率高，但容易导致漏 查。
重要专业信息资源选介
1. 2. 3. 4. 5. 6.
综合媒体站点
1. 报刊杂志检索:/paper 2. 人民大学书报资料中心: /chinese.tem 3. 中国报刊新闻中心---全球中文报刊导航: /yyy 4. 新华社经济信息: 5. 中国信息报(国家统计局办):
地理区域 出版时间
文献类别
英国 最近五年
学术期刊和书籍
欧洲和北美 最近十年
期刊和书籍
实例：挑选关键词
李的研究问题是“小学生档案管理系统的实际管理需要与文献中 提到的需要有什么不同？”她与同事对这一问题进行了头脑风暴， 她的同事都是香港的老师，讨论结果是列出了如下关键词： 小学、小学生档案、管理、使用者需要、电脑、管理信息系统、 通路、法规、信息、数据库、安全、英国、香港、理论 小组讨论了这些关键词后确定了以下关键词： 小学生档案、管理信息系统、电脑、数据库、使用者需要 又从字典和百科全书中挑选了如下关键词作为补充： 学生档案、安全 这些关键词被合在一起用以查询三手文献来源。
逻辑与(AND) 逻辑或(OR) 逻辑非(NOT)
步骤二：文献的搜集（文献检索技术）
逻辑与(AND)可用“*”表示，是一种用于交叉概念和限定关系的 组配，它可以缩小检索范围，有利于提高查准率。 – 凡是用AND的检索式，AND两侧的检索词必须同时出现在同 一条记录中，该记录才算命中 逻辑或(OR)可用“十”表示，是一种用于并列关系的组配，它可 以扩大检索范围，防止漏检，有利于提高查全率。 – 凡是用OR的检索式，OR两侧的检索词只要有一个在一条记 录中出现，该记录就算命中 逻辑非(NOT)可用“—” 表示，是一种排斥关系的组配，排斥关 系组配用来从原来的检索范围中排除不需要的概念或影响检索结 果的概念。
步骤二：文献的搜集（文献检索方法）
①顺查法 即由远及近的查找法。如果已知某创造发明或研究 成果最初产生的年代，现在需要了解它的全面发展情 况，即可从最初年代开始，按时间的先后顺序，一年 一年地往近期查找。用这种方法所查得的文献较为系 统全面，基本上可反映某学科专业或某课题发展的全 貌，能达到一定查全率。 此法的缺点是费时费力，工作量较大。一般在申请 专利的查新调查和新开课题时采用这种方法。
更深入地提炼你的研究问题和研究目标。 强调当今研究中隐含着的被忽视的可研究问题。 找到需要深入研究的明确建议。 避免重复已经做过的工作。 获取最新观点或有价值的看法。 发现适用于你的研究问题和研究对象的有关研究 策略和研究方法方面的见解。
பைடு நூலகம்
3、怎样进行文献述评？
中国国家图书馆（ 中国科学院文献信息中心（） 万方数据资源系统（） 国家科技图书文献中心() 中国高校科研网 （） 中国学术期刊网 ()
步骤二：文献的搜集（文献检索技术）
– –
–
布尔逻辑检索是当今检索理论中最成熟的理论之一，也是构 造检索表达式最基本、最简单的匹配模式。 布尔逻辑检索是通过布尔逻辑算符来实现的，这些算符能把 一些具有简单概念的检索词(或检索项)组配成为一个具有复 杂概念的检索式，用以表达用户的检索需求。 布尔逻辑算符有三种：
步骤二：文献的搜集（文献检索方法） 1.分散性检索方法 含义：在分散的文献载体（各专业学科核心文 献）直接检索所需文献资料的方法。 特点：
（1）直接接触一次文献，便于判断内容取舍 （2）时效性、检准率高 （3）系统性差，检全率低。
步骤二：文献的搜集（文献检索方法）
2. 系统性检索方法 含义：利用检索工具（检索系统）全面系统检索文 献资料的方法。 类型： ①顺查法 ②倒查法 ③抽查法 ④分段法
确定选题与研究重点; 文献资料的搜集、跟踪与积累; 分析、评价资料价值,进行筛选; 整理资料,使之系统化; 撰写综述。
步骤一：选题原则
针对性原则：具有一定的社会意义和现实意义。 预见性原则:善于发现那些从学术和决策角度出发有 较大价值,本应引起人们关注,但尚不为人们所注意的 问题进行综述,填补空白,引起人们的关注。 可行性原则 ：具有完成这个选题的人力、物力和时 间条件 。 独创性原则 ：决定选题前应广泛调查了解前人是否 做过同类综述或是正在做 。
评估文献相关性的清单
该条目有多新？ 该条目有没有可能被替代？ 上下文的内容是否有新意，是否对你的研究问题和目标有价值？ 你是否在其它有用的条目中看到这些条目被参考？ 这些条目是支持还是反驳你的观点？是否无论如何都值得一读？ 这些条目是否存在偏见？如果是，它仍有可能与你的文献述评有 关！ 这项研究的方法是否有疏漏？即便有，它仍有可能与你的文献述 评有关！ 准确度是否足够？就算它不十分准确，也可能是你唯一能找到的 条目，因此，它还是相关的。
步骤二：文献的搜集（文献类型）
按文献加工深度和内容性质可将文献信息划分为零次文献、 一次文献、二次文献和三次文献 （1）零次文献 指未经正式发表或尚未形成正规载体的一种文献形式,如书 信、手稿、会议记录、笔记等。 (2)一次文献(也称原始文献，首次出现的研究成果) 指作者以本人在生产、科研或理论探讨中所获得的第一手 资料为基本素材撰写的文献。如大多数阅读性图书、期刊 论文、科技报告、专利文献、会议文献、学位论文、技术 档案等都是一次文献。一次文献的论述一般都比较具体、 详尽和系统,具有独创性,所以它能直接在科研、教学、生 产、设计中起到参考和借鉴作用,具有较高的理论价值和应 用价值。
充分性评价
阅读每一篇相关文献是不可能的！ 但是，你需要保证在文献述评中讨论了正在进 行的研究，还要保证将你的研究报告置于更广 泛的背景中，并且引用了该领域的主要作者的 研究成果。如何知道这点呢？ 一个线索是，当你继续阅读其它文献时，发现 它们的主要参考文献都是你已经阅读过的文献。
怎样进行文献述评？
2、为什么要文献述评？
知识不是存在于真空中，你的工作只有与他人 的工作相联系才会有价值。你的工作和你的发 现只有在某种程度上与他人的工作和发现相同 或不同时才会显得重要。 很难想象，在没有阅读其他研究者所做的深入 研究的情况下，你可以进行自己的深入研究。 查阅文献可以帮助你：
2、为什么要文献述评？
步骤二：文献的搜集（资源获取途径）
传统模式
图书馆借阅 网上直接下载
网络模式
网上全文传递
步骤二：文献的搜集（获取原文的方法）
索取原始文献是检索程序的最
后一步。查找原始文献要坚持由 近及远的原则
1）向收藏单位借阅或复制： 首先从本单位、本地区的图书馆、 情报部门进行查找。 2）通过校园网查找全文数据库： 一般校园网可供获取原文的数据 库大复印资料、中国 法律法规数据库等。
文献的搜集（文献检索方法）
②倒查法 即由近及远，由新到旧的查找法。此法多 用于查找新课题或有新内容的老课题，在基本 上获得所需信息时即可终止检索。 此法有时可保证情报的新颖性，但易于漏 检而影响查全率。
文献的搜集（文献检索方法）
③抽查法
这是利用学科发展一般是波浪式的特点查找文献的
一种方法。当学科处于兴旺发展时期，科技成果和发 表的文献一般也很多。因此，只要针对发展高潮进行 抽查，就能查获较多的文献资料。 这种方法针对性强，节省时间。但必须是在熟悉学 科发展阶段的基础上才能使用，有一定的局限性。
步骤二：文献的搜集
：
确定你的查询 范围
文献搜集的关键
确定关键词和 术语
实例：为一个研究问题确定范围
西蒙的研究问题是“绿色问题怎么影响制造商 进行汽车广告的方法？”为了保证能找到材料， 他确定了每一个范围的狭义的和宽泛的术语：
范围 语言 专业领域 狭义的 英语 绿色问题 汽车行业 广告 宽泛的 英语和法语 环境问题 制造业 市场营销
步骤二：文献的搜集（文献类型）
(3)二次文献 指将分散的无组织的一次文献进行搜集、提炼、浓缩、 加工、整理,并按一定的科学方法组织编排、编辑出版 的文献。如期刊，书籍，杂志，报纸等。其作用是既 能概括原文,又能提供有规律的检索途径,对提高一次 文献的利用率起到非常重要的作用。 (4)三次文献 （也称检索工具） 指利用二次文献查得一次文献,并根据特定的需求和 目的,对其内容进行深入分析、研究、对比、综合、评 述,概括而撰写的文献。如索引，摘要，综述、述评、 年度进展报告、百科全书、手册、年鉴等。
第二章 文献述评
文献述评
学习目标
什么是文献述评？ 为什么要文献述评？ 怎样进行文献述评？
1、什么是文献述评？
作者不以介绍自己的研究工作（成果）为目 的，而是针对有关专题，通过对大量现有文献 的调研，对相关专题的研究背景、研究现状、 发展趋势所进行的较为深入系统的述评。简言 之，文献述评就是对文献进行描述和评价。 文献述评的撰写基础是文献调研（检阅）； 文献述评的撰写为开题报告和毕业（设计）论 文的撰写奠定了坚实的基础。
怎样进行文献述评？
确定选题与研究重点; 文献资料的搜集、跟踪与积累; 分析、评价资料价值,进行筛选; 整理资料,使之系统化; 撰写综述。
步骤二：文献的搜集
广泛性原则:一是指学科范围广泛,不仅要搜集本专题 的相关文献,还要搜集一定的相关的交叉学科、基础 学科的文献资料;二是指文献类型广泛,包括图书、期 刊、学位论文等各种形式的文献资料;三是搜集的时 空范围广。 代表性原则:要注意搜集有代表性的文献资料。如刊 登在本学科核心期刊上的文献,由学科带头人或知名 科学家撰写的文章,国家有关部门领导人的讲话等,可 以代表当前的发展水平和认识程度。 时间性原则 ：确定合理的查找时间,可以避免获取一 些无用信息,减少资料筛选阶段的工作
怎样进行文献述评？
确定选题与研究重点; 文献资料的搜集、跟踪与积累; 分析、评价资料价值,进行筛选; 整理资料,使之系统化; 撰写综述。
步骤三：分析评价筛选资料
可靠性原则 相关性原则:我怎么知道我现在阅读
的文章是相关的？ 充分适用性原则：我怎么知道我的 阅读量是否足够？ 新颖性原则
6. 华尔街目录(书店): 7. 亚马逊(中文版书店): 8. 诺贝尔经济学奖中文站: 9. 金融时报: 10. 经济学家: 11. 经济论文资料: 12. 福布斯杂志:
3）通过馆际互借联机订购 馆际互借是图书馆为了共享信息资 源，可通过复印、扫描、下载等手 段获取文献。除了最传统的邮寄以 外，可以是传真、E-mail等形式。 4）通过免费的电子期刊网站获取 全文 在Internet上还有大量的免费电子期 刊供用户使用。这些网站可以通过 Google以检索词“免费电子期刊” 进行检索。 5）向原文著者索取 许多检索工具除作者姓名外，还提 供通讯地址，据此线索可直接和原 文著者联系索取。
文献的搜集（文献检索方法）
④分段法 即首先利用检索工具查出一批文献资料，再 利用这些文献资料所附的参考文献追溯查找相 关文献。如此交替、循环使用常规法和追溯法， 不断扩检，直到满足检索要求为止。 分段法的优点在于：效率高，但容易导致漏 查。
重要专业信息资源选介
1. 2. 3. 4. 5. 6.
综合媒体站点
1. 报刊杂志检索:/paper 2. 人民大学书报资料中心: /chinese.tem 3. 中国报刊新闻中心---全球中文报刊导航: /yyy 4. 新华社经济信息: 5. 中国信息报(国家统计局办):
地理区域 出版时间
文献类别
英国 最近五年
学术期刊和书籍
欧洲和北美 最近十年
期刊和书籍
实例：挑选关键词
李的研究问题是“小学生档案管理系统的实际管理需要与文献中 提到的需要有什么不同？”她与同事对这一问题进行了头脑风暴， 她的同事都是香港的老师，讨论结果是列出了如下关键词： 小学、小学生档案、管理、使用者需要、电脑、管理信息系统、 通路、法规、信息、数据库、安全、英国、香港、理论 小组讨论了这些关键词后确定了以下关键词： 小学生档案、管理信息系统、电脑、数据库、使用者需要 又从字典和百科全书中挑选了如下关键词作为补充： 学生档案、安全 这些关键词被合在一起用以查询三手文献来源。
逻辑与(AND) 逻辑或(OR) 逻辑非(NOT)
步骤二：文献的搜集（文献检索技术）
逻辑与(AND)可用“*”表示，是一种用于交叉概念和限定关系的 组配，它可以缩小检索范围，有利于提高查准率。 – 凡是用AND的检索式，AND两侧的检索词必须同时出现在同 一条记录中，该记录才算命中 逻辑或(OR)可用“十”表示，是一种用于并列关系的组配，它可 以扩大检索范围，防止漏检，有利于提高查全率。 – 凡是用OR的检索式，OR两侧的检索词只要有一个在一条记 录中出现，该记录就算命中 逻辑非(NOT)可用“—” 表示，是一种排斥关系的组配，排斥关 系组配用来从原来的检索范围中排除不需要的概念或影响检索结 果的概念。
步骤二：文献的搜集（文献检索方法）
①顺查法 即由远及近的查找法。如果已知某创造发明或研究 成果最初产生的年代，现在需要了解它的全面发展情 况，即可从最初年代开始，按时间的先后顺序，一年 一年地往近期查找。用这种方法所查得的文献较为系 统全面，基本上可反映某学科专业或某课题发展的全 貌，能达到一定查全率。 此法的缺点是费时费力，工作量较大。一般在申请 专利的查新调查和新开课题时采用这种方法。
更深入地提炼你的研究问题和研究目标。 强调当今研究中隐含着的被忽视的可研究问题。 找到需要深入研究的明确建议。 避免重复已经做过的工作。 获取最新观点或有价值的看法。 发现适用于你的研究问题和研究对象的有关研究 策略和研究方法方面的见解。
பைடு நூலகம்
3、怎样进行文献述评？
中国国家图书馆（ 中国科学院文献信息中心（） 万方数据资源系统（） 国家科技图书文献中心() 中国高校科研网 （） 中国学术期刊网 ()
步骤二：文献的搜集（文献检索技术）
– –
–
布尔逻辑检索是当今检索理论中最成熟的理论之一，也是构 造检索表达式最基本、最简单的匹配模式。 布尔逻辑检索是通过布尔逻辑算符来实现的，这些算符能把 一些具有简单概念的检索词(或检索项)组配成为一个具有复 杂概念的检索式，用以表达用户的检索需求。 布尔逻辑算符有三种：
步骤二：文献的搜集（文献检索方法） 1.分散性检索方法 含义：在分散的文献载体（各专业学科核心文 献）直接检索所需文献资料的方法。 特点：
（1）直接接触一次文献，便于判断内容取舍 （2）时效性、检准率高 （3）系统性差，检全率低。
步骤二：文献的搜集（文献检索方法）
2. 系统性检索方法 含义：利用检索工具（检索系统）全面系统检索文 献资料的方法。 类型： ①顺查法 ②倒查法 ③抽查法 ④分段法
确定选题与研究重点; 文献资料的搜集、跟踪与积累; 分析、评价资料价值,进行筛选; 整理资料,使之系统化; 撰写综述。
步骤一：选题原则
针对性原则：具有一定的社会意义和现实意义。 预见性原则:善于发现那些从学术和决策角度出发有 较大价值,本应引起人们关注,但尚不为人们所注意的 问题进行综述,填补空白,引起人们的关注。 可行性原则 ：具有完成这个选题的人力、物力和时 间条件 。 独创性原则 ：决定选题前应广泛调查了解前人是否 做过同类综述或是正在做 。
评估文献相关性的清单
该条目有多新？ 该条目有没有可能被替代？ 上下文的内容是否有新意，是否对你的研究问题和目标有价值？ 你是否在其它有用的条目中看到这些条目被参考？ 这些条目是支持还是反驳你的观点？是否无论如何都值得一读？ 这些条目是否存在偏见？如果是，它仍有可能与你的文献述评有 关！ 这项研究的方法是否有疏漏？即便有，它仍有可能与你的文献述 评有关！ 准确度是否足够？就算它不十分准确，也可能是你唯一能找到的 条目，因此，它还是相关的。
步骤二：文献的搜集（文献类型）
按文献加工深度和内容性质可将文献信息划分为零次文献、 一次文献、二次文献和三次文献 （1）零次文献 指未经正式发表或尚未形成正规载体的一种文献形式,如书 信、手稿、会议记录、笔记等。 (2)一次文献(也称原始文献，首次出现的研究成果) 指作者以本人在生产、科研或理论探讨中所获得的第一手 资料为基本素材撰写的文献。如大多数阅读性图书、期刊 论文、科技报告、专利文献、会议文献、学位论文、技术 档案等都是一次文献。一次文献的论述一般都比较具体、 详尽和系统,具有独创性,所以它能直接在科研、教学、生 产、设计中起到参考和借鉴作用,具有较高的理论价值和应 用价值。
充分性评价
阅读每一篇相关文献是不可能的！ 但是，你需要保证在文献述评中讨论了正在进 行的研究，还要保证将你的研究报告置于更广 泛的背景中，并且引用了该领域的主要作者的 研究成果。如何知道这点呢？ 一个线索是，当你继续阅读其它文献时，发现 它们的主要参考文献都是你已经阅读过的文献。
怎样进行文献述评？
2、为什么要文献述评？
知识不是存在于真空中，你的工作只有与他人 的工作相联系才会有价值。你的工作和你的发 现只有在某种程度上与他人的工作和发现相同 或不同时才会显得重要。 很难想象，在没有阅读其他研究者所做的深入 研究的情况下，你可以进行自己的深入研究。 查阅文献可以帮助你：
2、为什么要文献述评？
步骤二：文献的搜集（资源获取途径）
传统模式
图书馆借阅 网上直接下载
网络模式
网上全文传递
步骤二：文献的搜集（获取原文的方法）
索取原始文献是检索程序的最
后一步。查找原始文献要坚持由 近及远的原则
1）向收藏单位借阅或复制： 首先从本单位、本地区的图书馆、 情报部门进行查找。 2）通过校园网查找全文数据库： 一般校园网可供获取原文的数据 库大复印资料、中国 法律法规数据库等。
文献的搜集（文献检索方法）
②倒查法 即由近及远，由新到旧的查找法。此法多 用于查找新课题或有新内容的老课题，在基本 上获得所需信息时即可终止检索。 此法有时可保证情报的新颖性，但易于漏 检而影响查全率。
文献的搜集（文献检索方法）
③抽查法
这是利用学科发展一般是波浪式的特点查找文献的
一种方法。当学科处于兴旺发展时期，科技成果和发 表的文献一般也很多。因此，只要针对发展高潮进行 抽查，就能查获较多的文献资料。 这种方法针对性强，节省时间。但必须是在熟悉学 科发展阶段的基础上才能使用，有一定的局限性。
步骤二：文献的搜集
：
确定你的查询 范围
文献搜集的关键
确定关键词和 术语
实例：为一个研究问题确定范围
西蒙的研究问题是“绿色问题怎么影响制造商 进行汽车广告的方法？”为了保证能找到材料， 他确定了每一个范围的狭义的和宽泛的术语：
范围 语言 专业领域 狭义的 英语 绿色问题 汽车行业 广告 宽泛的 英语和法语 环境问题 制造业 市场营销
步骤二：文献的搜集（文献类型）
(3)二次文献 指将分散的无组织的一次文献进行搜集、提炼、浓缩、 加工、整理,并按一定的科学方法组织编排、编辑出版 的文献。如期刊，书籍，杂志，报纸等。其作用是既 能概括原文,又能提供有规律的检索途径,对提高一次 文献的利用率起到非常重要的作用。 (4)三次文献 （也称检索工具） 指利用二次文献查得一次文献,并根据特定的需求和 目的,对其内容进行深入分析、研究、对比、综合、评 述,概括而撰写的文献。如索引，摘要，综述、述评、 年度进展报告、百科全书、手册、年鉴等。