ISO9001各部门通用审核检查表

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s 工作环境是否合适 6.4. 工作环境 s 如何管理工作环境
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8.5. 改进
s 改进工作如何开展
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◆ 受审核部门如何开展改进工 作?效果如何? ◆ 是否针对上次内审开出的不符 合报告采取了纠正措施?
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ISO9001 条款 8.5. 改进
检查内容 s 改进工作如何开展
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s 是否确定了各岗位人员的 能力要求
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6.2. 人力资源
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s 人员培训情况
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◆ 员工上岗前,受审核部门负责 人是否对其人员进行了上岗前培 训(询问3～5名员工,查看其培训 记录)?有无开展提高员工技能的 培训? ◆ 工作环境是否得到了管理?是 否满足工作的需要? ◆是否向员工提供必要的劳动保 护用品(如需要)?
数据分析管理者代表对质量管理体系的运行情况进行监控并在例行的管理评审前对收集的质量管理体系运行信息进行整理分析形成质量管理体系运行情况报告
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各部门通用审核检查表
受审核部门：各部门 编制/日期： 审核日期： 检查方法 提问 ◆ 是否使用有效版本的文件? s 文件的保管？ 4.2.3 文件控制 s 作废文件的管理？ √ √ ◆ 文件的查找是否方便? ◆ 文件的保管是否有效? 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ 检查结果记录 批准/日期： 审核员： 审核准则：ISO9001:2008、体系文件、适用的法律法规 ISO9001 条款 是否 参考 适用 文件
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5.5.1 职责和权 限 ISO9001 条款
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检查内容 s 职责、权限传达到位情况
是否 参考 适用 文件
检查方法 提问 ◆ 询问3～5位员工,看其是否知 道向专门人员汇报与质量管理体 系有关的问题? ◆ 受审核部门与外部进行哪方面 的沟通(如有的话)?是否指定专门 人员负责?外部沟通获得的信息是 否作为了体系改进的重要依据?
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6.1. 资源的提 s 提供的资源（含基础设 供 施）是否满足要求 6.3. 基础设施
◆ 人员是否足够? √ ◆ 配备的设施设备是否足够? ◆ 设施和设备是否满足产品质量 的要求?是否得到了维护? ◆ 岗位描述中是否对人员的能力 要求(包括教育、培训、技能和经 验的要求)作出了规定? √ ◆人员的安排是否满足要求? ◆ 受审核部门负责人如何对其部 门员工进行培训? √
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5.3. s 质量方针的传达 质量方针
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s 职责、权限是否形成文件
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5.5.1 职责和权 限 s 职责、权限传达到位情况 √
◆ 是否有清晰的部门组织结构 图? ◆ 受审核部门的职责是什么?是 否完整? ◆ 部门岗位的职责是否得到规定 并形成文件? ◆各有关人员(抽3～5位)是否明 确各自的职责、权限及与其他人 员的相互关系? ◆ 询问3～5位员工,看其是否知 道谁是管理者代表?
注:外部沟通包括与供方、分包商、顾客、质 士监管部门的沟通,也包括与对组织质云有肜 响的相关方以及受组织质量影响的相关方进 行沟通。
文件 现场 查阅 检查 √
检查结果记录通情况 内部沟通
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◆外部沟通能否给组织的产品提 供充分的质量方面的信息? ◆ 受审核部门的成员能否得到其 所需要的任何质量信息? ◆ 信息通报采取何种方式?重要 信息是否用“信息联络单”通报? “信息联络单”内容是否完善(抽 检3～5份)?
检查内容
◆ 是否在现场发现了作废文件?
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◆ 记录是否填写正确、字迹清 楚?有无涂改? ◆储存是否便于存取和检索? 4.2.4. s 记录控制情况 记录控制 √ ◆ 过期记录是否按要求进行处 置? ◆ 现行记录是否完整?能否提供 足够信息?信息是否可靠、可见 证? ◆ 询问受审核部门的3～5位员 工,看员工是否了解质量方针?是 否理解质量方针的含义? ◆ 询问受审核部门的3～5位员 工,看其是否清楚其质量目标？ 5.4.1. s 部门质量目标的实施情况 质量目标 √ ◆ 部门质量目标是否达到?
是否 参考 适用 文件
检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 检查结果记录