内审检查记录表检验科

实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务与其他方面的压力与影响，并防止商业贿赂。
1.查实验室人员在已开展的检测活动是否与被检测方存在利益关系。
2.查检测人员是否受到过内部领导的压力与影响，是否受到过外部商业贿赂的影响。
1.抽查10家受检测的客户，检测人员与被检测方无利益关系。
2.通过询问检测人员，未受到过内部领导的压力与影响，无商业贿赂行为记录。
HIV实验室有生物危害标识。
符合
检测与校准方法
实验室应按照相关技术标准或者标准，使用适合的方法与程序实施检测与/或校准活动。实验室应优先选择国家标准、行业标准、地方标准；如果缺少指导书可能影响检测与/或校准结果，实验室应制定相应的作业指导书。
1.查实验室使用的检测标准是否优先选择国家标准、行业标准、地方标准？
查实验室是否使用非国家基标准的情况？〔如有，是否进展比对、能力验证？〕
无使用非国家基标准情况。
不涉及
实验室应制定设备检定/校准的方案。在使用对检测、校准的准确性产生影响的测量、检测设备之前，应按照国家相关技术标准或者标准进展检定/校准，以保证结果的准确性。
1.实验室是否制定仪器设备检定/校准方案
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校准方案与实施情况一览表。
2.对原子吸收光谱仪的自动测试软件未进展验证。
不符合
设备与标准物质
实验室应配备正确进展检测与/或校准〔包括抽样、样品制备、数据处理与分析〕所需的抽样、测量与检测设备〔包括软件〕及标准物质，并对所有仪器设备进展正常维护。
1.查实验室的仪器设备配备率及相应仪器设备的准确度。
2.查实验室的标准物质。
3.仪器设备的维护记录。
理化室、细菌室与血清互之间有不利影响时，应采取有效的隔离措施。
查实验室工作区域，工作相互之间有不利影响时隔离措施。
询问检测人员在氨氮与硝酸盐氮检测时有相互干扰，在时间上进展隔离。
符合
对影响工作质量与涉及平安的区域与设施应有效控制并正确标识
查实验室各工作区域是否有标识。
符合
申诉与投诉
实验室应建立完善的申诉与投诉处理机制，处理相关方对其检测与/或校准结论提出的异议。应保存所有申诉与投诉及处理结果的记录。
查申诉与投诉受理、处理、反应记录。
未发生申诉与投诉情况。
符合
审核部门：检验科共7页，第2页
条款
审核内容
检查方法
审核记录
判定
纠正措施、预防措施及改正
实验室在确认了不符合工作时，应采取纠正措施；在确定了潜在不符合的原因时，应采取预防措施，以减少类似不符合工作发生的可能性。实验室应通过实施纠正措施、预防措施等持续改良其管理体系。
1.查实验室的检测结果能否溯源到国家基标准？
仪器设备校准〔期间核查〕结果能否溯源到国家基标准？
1.所用检测方法为国家标准与部版行业标准，所用标准物质为国家有证标准物质。
2.期间核查所用量具与标准物质通过检定与有证标准物质。
符合
检测结果不能溯源到国家基标准的，实验室应提供设备比对、能力验证结果的满意证据。
2.所有仪器设备在投入使用前进展检定或校准。
符合
实验室应有参考标准的检定/校准方案。参考标准在任何调整之前与之后均应校准。实验室持有的测量参考标准应仅用于校准而不用于其他目的，除非能证明作为参考标准的性能不会失效。
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2. 参考标准在进展任何调整前后，是否均予以校准？
不涉及
当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，应按照规定的程序进展。
查实验室仪器设备的期间核查记录。
对所有仪器设备在两次相邻的检定/校准时间间隔内进展期间核查。
符合
当校准产生了一组修正因子时，实验室应确保其得到正确应用。
查校准时产生的修正因子的使用情况。
查对台仪器的校准证书，无校准因子。
符合
判定
5.2
设施与环境条件
实验室的检测与校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术标准或标准的要求。
1.查实验室的实验设施。
2.实验室是否配备控制环境条件的设施。
1.检测参数的设备配备率到达100%。
2.对检测结果有影响的环境条件有控制设备，如空调、除湿机等。
符合
设施与环境条件对结果的质量有影响时，实验室应监测、控制与记录环境条件。在非固定场所进展检测时应特别注意环境条件的影响。
未经定型的专用检测仪器设备需提供相关技术单位的验证证明。
查实验室是否有未经定型的检测仪器设备？
无未经定型的检测仪器设备
不涉及
审核部门：检验科共7页，第6页
条款
审核内容
检查方法
审核记录
判定
量值溯源
实验室应确保其相关检测与/或校准结果能够溯源至国家基标准。实验室应制定与实施仪器设备的校准与/或检定〔验证〕、确认的总体要求。对于设备校准，应绘制能溯源到国家计量基准的量值传递方框图〔适用时〕，以确保在用的测量仪器设备量值符合计量法制规定。
1. 查本实验室管理层是否根据各部门的培训需求制定年度培训方案。
2. 查按培训方案是否有相应的培训记录。
1.有年度培训方案。
2.有相应的培训记录。
符合
使用培训中的人员时，应对其进展适当的监视。
查对在培人员的监视记录。
有在培人员的全程监视记录
符合
审核部门：检验科共7页，第3页
条款
审核内容
检查方法
审核记录
查实验室是否有租用、借用、使用客户的设备？
无租用、借用、使用客户的设备情况。
不涉及
设备应由经过授权的人员操作。设备使用与维护的有关技术资料应便于有关人员取用。
1.查实验室重要仪器是否专人专用，操作人员是否经过培训并取得上岗证？
2.查仪器设备是否有作业指导书？
1.抽查原子吸收仪有专人专用，操作人员经过培训并取得上岗证。
操作手册。
符合
实验室应保存对检测与/或校准具有重要影响的设备及其软件的档案。
查实验室仪器设备档案，仪器设备的信息是否齐全？
抽查7230G分光光度计有仪器设备档案，档案内仪器设备的信息齐全。
符合
所有仪器设备〔包括标准物质〕都应有明显的标识来说明其状态。
查实验室仪器设备、标准物质的唯一标识与校准状态标识。
1.抽查10台仪器设备，都有唯一标识与校准状态标识。
2.标准物质有证书与编号。
符合
假设设备脱离了实验室的直接控制，实验室应确保该设备返回后，在使用前对其功能与校准状态进展检查并能显示满意结果。
查实验室是否有外借、出租的仪器设备？〔如有，对返回后的设备是否进展功能与校准状态检查〕
无外借、出租的仪器设备情况。
2.查实验室是否有作业指导书？
1.所选用的标准为国家标准与卫生部行业标准
2.所有仪器设备与检测方法有作业指导书。
符合
实验室应确认能否正确使用所选用的新方法。如果方法发生了变化，应重新进展确认。实验室应确保使用标准的最新有效版本。
1.查实验室使用的检测标准是否最新有效版本。
2.对新标准方法是否进展验证。
维修后未检定、校准的仪器设备？
2.查实验室是否使用超检定周期的仪器设备？
3.对停顿使用或闲置不用的仪器设备是否有标识？
1.无检测仪器设备维修情况。
2.使用的仪器设备均在检定周期内。
3. 对暂停使用或闲置不用的仪器设备有标识。
符合
审核部门：检验科共7页，第5页
条款
审核内容
检查方法
审核记录
判定
如果要使用实验室永久控制范围以外的仪器设备〔租用、借用、使用客户的设备〕，限于某些使用频次低、价格昂贵或特定的检测设施设备，且应保证符合本准那么的相关要求。
2.查检测原始记录的信息充分性、原始性与记录更改标准性。
1.检测报告与原始记录有专柜存放，专人保管。
2.原始记录的信息有人、机、料、法、环等，在工作时进展记录，记录的修改良行杠改并签名。
符合
人员
实验室应有与其从事检测与/或校准活动相适应的专业技术人员与管理人员。实验室应使用正式人员或合同制人员。使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监视，并按照实验室管理体系要求工作。
查体系文件是否加盖“受控标识章〞，查文件发放、回收等记录。
查10份检测标准，都有受控章与受控编号，与发放记录一至。
符合
效劳与供给品的采购
实验室应建立并保持对检测与/或校准质量有影响的效劳与供给品的选择、购置、验收与储存等的程序，以确保效劳与供给品的质量。
查效劳与供给品的验收记录
查2021年采购的标准物质有验收记录。
查实验室是否有检测方法的偏离？
无检测方法的偏离情况
不涉及
实验室应有适当的计算与数据转换及处理规定，并有效实施。当利用计算机或自动设备对检测或校准数据进展采集、处理、记录、报告、存储或检索时，实验室应建立并实施数据保护的程序。
1．查原始记录中的数据修约。
2．查自动测试中的软件验证情况。
1.数据修约按GB8170-2021的规定进展。
符合
实验室应由熟悉各项检测与/或校准方法、程序、目的与结果评价的人员对检测与/或校准的关键环节进展监视。
查实验室是否设立监视员，是否有实验全程监视记录。
抽查监视报告3份，有实验全程监视记录
符合
文件控制
实验室应建立并保持文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订与废止等的控制程序，确保文件现行有效。
1.查实验室环境条件记录。
2.查是否有现场检测程序。
，但无控制记录，并且每天记录未到达达3次。
2.在非固定场所进展检测时有现场检测程序。
不符合
实验室应建立并保持环境保护程序，具备相应的设施设备，确保检测/校准产生的废气、废液、粉尘、噪声、固废物等的处理符合环境与安康的要求，并有相应的应急处理措施。
查三废处理记录。
纠正措施、预防措施与改正记录。
2.查客户满意情况。
3.查检测报告原始记录中检验标准技术标准的符合性。
1.无质量与平安事故记录。
2.客户满意率为100%
3. 检测报告原始记录中检验标准为现行有效。
符合
记录
实验室应有适合自身具体情况并符合现行质量体系的记录制度。
1.查检测报告的存放环境、平安保护与保密情况。
1. 实验室使用的检测标准为最新有效版本。
2.对新标准进展试运行等进展验证。
符合
审核部门：检验科共7页，第4页
条款
审核内容
检查方法
审核记录
判定
与实验室工作有关的标准、手册、指导书等都应现行有效并便于工作人员使用。
查实验室工作有关的标准、手册、指导书等是否有受控标识，是否便于工作人员使用。
实验室工作有关的标准、手册、指导书等都有受控标识，工作人员随手可取。
内 审 检 查 记 录 表
审核部门：检验科共7页，第1页
条款
审核内容
检查方法
审核记录
判定
组织
实验室及其人员不得与其从事的检测与/或校准活动以及出具的数据与结果存在利益关系；不得参与任何有损于检测与/或校准判断的独立性与诚信度的活动；不得参与与检测与/或校准工程或者类似的竞争性工程有关系的产品设计、研制、生产、供给、安装、使用或者维护活动。
1. 查从事抽样、检测、签发检测报告以及特定工作等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经历与/或可证明的技能进展资格确认并持证上岗。
2. 查从事特殊产品检测的人员是否有资格确认证书。
1.查3名技术人员档案，都符合文件规定的专业技术职称要求。
2.无从事特殊产品检测人员。
符合
实验室应确定培训需求，建立并保持人员培训程序与方案。实验室人员应经过与其承当的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识与经历。
1.已开展工程的仪器设备配备率为100%，准确度到达检测标准的要求。
2.已开展的工程都有相应的标准物质。
3.对所有仪器设备有维护记录。
符合
如果仪器设备有过载或错误操作、或显示的结果可疑、或通过其他方式说明有缺陷时，应立即停顿使用，并加以明显标识；修复的仪器设备必须经检定、校准等方式证明其功能指标已恢复。实验室应检查这种缺陷对过去进展的检测与/或校准所造成的影响。
符合
需要时，实验室可以采用国际标准，但仅限特定委托方的委托检测
查实验室是否采用国际标准？
无采用国际标准情况
不涉及
实验室自行制订的非标方法，经确认后，可以作为资质认定工程，但仅限特定委托方的检测。
查实验室是否有自行制订的非标方法？
无自行制订的非标方法
不涉及
检测与校准方法的偏离须有相关技术单位验证其可靠性或经有关主管部门核准后，由实验室负责人批准与客户承受，并将该方法偏离进展文件规定。
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2.查本实验室日常监视记录是否有对在培员工的监视记录。
1.检验科有技术人员共8名,其中高级职称1名,中级职称6名,聘用人员1名。有清洗工2名。
2.合同制人员经过培训持上岗证，并受到监视，有监视记录。
符合
对所有从事抽样、检测与/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经历与/或可证明的技能进展资格确认并持证上岗。从事特殊产品的检测与/或校准活动的实验室，其专业技术人员与管理人员还应符合相关法律、行政法规的规定要求。