2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题
练习试题B卷含答案
单选题（共30题）
1、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
【答案】 D
2、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内
B.在36小时内
C.在24小时内
D.按期货交易所规定的时间
【答案】 D
3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的媒体
B.期货交易所网站
C.中国期货业协会网站
D.期货公司网站
4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司保证金监控中心
【答案】 B
5、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】 C
6、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官
7、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类
B.五类
C.四类
D.三类
【答案】 B
8、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
【答案】 B
9、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格
【答案】 B
10、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。

?
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.法院
【答案】 A
11、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
【答案】 B
12、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。

如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。

A.802万元
B.901万元
C.909万元
D.1000万元
【答案】 A
13、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理
【答案】 C
14、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
【答案】 A
15、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开1次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
【答案】 D
16、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先
B.自身利益优先;公平对待
C.客户利益优先;公平对待
D.客户利益优先;先开发的客户利益优先
【答案】 C
17、刘某是A期货公司的客户。

某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。

根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债
【答案】 C
18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。

A.证券从业人员
B.期货从业人员
C.会计从业人员
D.银行从业人员
【答案】 B
19、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任
B.不承担责任
C.承担主要责任
D.承担部分赔偿责任
【答案】 B
20、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2
B.3
C.5
D.若干
【答案】 D
21、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3
B.5
C.6
D.9
【答案】 C
22、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权
【答案】 A
23、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请
【答案】 A
24、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日
【答案】 D
25、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
【答案】 A
26、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为三年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
【答案】 A
27、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。

为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。

除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为5%
B.把最大涨跌幅度调整为3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
【答案】 B
28、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%
B.60%
C.80%
D.20%
【答案】 C
29、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
【答案】 C
30、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日
【答案】 A
多选题（共20题）
1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（）分开隔离。

A.人员
B.经营场所
C.财务
D.期货行情信息
【答案】 ABC
2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（）。

A.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
B.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
C.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益
D.最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额
【答案】 AB
3、下列人员需要具备期货从业人员资格的有（）。

A.董事长
B.首席风险官
C.总经理
D.期货公司法定代表人
【答案】 BCD
4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。

A.非自用不动产投资
B.为期货交易提供集中履约担保
C.股票投资
D.信托投资
【答案】 ACD
5、期货交易所总经理的职权包括（）。

A.主持期货交易所的日常工作
B.决定结算担保金的使用
C.拟订风险准备金的使用方案
D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
【答案】 ABCD
6、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。

A.召开会员大会，并向会员大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定
C.决定会员的接纳和退出
D.选举和更换会员理事
【答案】 ABC
7、依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的机构有（）
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国期货市场监控中心
8、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。

A.投资者的经济实力
B.金融期货产品认知能力
C.投资者的获利能力
D.投资经历E
【答案】 ABD
9、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。

A.撤销其部分或者全部期货业务许可
B.关闭其分支机构
C.停止批准新增业务或者分支机构
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
【答案】 AB
10、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。

A.合规
B.真实
C.准确
D.完整
11、对于研究分析报告，期货公司应（）。

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
【答案】 ABC
12、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。

对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（）。

A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
【答案】 AD
13、向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（）。

A.一般法人投资者的法人代表
B.一般法人投资者的结算单确认人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.自然人投资者本人E
【答案】 BCD
14、下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有（）。

A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
B.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
C.具有期货从业人员资格
D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
【答案】 ABCD
15、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.甲有过错的，也要承担部分责任
D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
【答案】 BCD
16、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。

A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.拟更换董事长. 总经理
C.风险监管指标不符合规定标准
D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营
【答案】 ACD
17、下列选项中，属于期货从业人员的有（）。

A.期货投资咨询机构的咨询专家
B.金融交易所总监
C.期货公司的管理人员
D.证监会期货监管干部
【答案】 AC
18、根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（）。

A.纪律惩戒和申诉
B.从业资格考试、注册和公示
C.后续执业培训、执业检查
D.执业行为准则
【答案】 ABCD
19、期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。

A.股票
B.央行票据
C.债券
D.资产支持证券
【答案】 ABCD
20、某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A.期货公司备案的期货保证金账户
B.期货公司自有资金账户
C.客户登记的期货结算账户
D.期货交易所专用结算账户
【答案】 AC。