2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题 附解析

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2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题 附解析 考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。

A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司
2、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。

A 、应当退出委托关系 B 、应当向投资者披露 C 、应当向董事会披露 D 、应当向所在经纪公司披露
3、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A 、交易完成15日
B 、交易完成30日
C 、收到结算报告的当天
D 、期货经纪合同约定的时间
4、宋体MATIF 是（ ）的简称。

A 、芝加哥期货交易所
B 、伦敦金属交易所
C 、法国国际期货期权交易所
D 、纽约商业交易所
5、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）。

A 、中金所 B 、期货公司
C 、证券公司
D 、证监会
6、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。

A 、及时向主管部门报告 B 、拒绝为其提供服务
C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D 、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
7、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）。

A 、杠杆作用 B 、套期保值 C 、风险分散 D 、投资“免疫”策略
8、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。

A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B 、期货交易所应当制定会员管理办法
C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
9、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
10、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
11、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
12、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
13、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。

A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构14、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
15、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
16、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
17、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。

A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
18、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
19、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2
B、3
C、5
D、7
20、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信，恪尽职守
21、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
22、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
23、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A、15％
B、20％
C、35％
D、50％
24、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
25、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
26、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
27、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2
B、3
C、5
D、7
28、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
29、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。

A、3年
B、5年
C、15年
D、20年
30、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
31、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
32、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）。

A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
33、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
34、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
35、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
36、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地
B、真实、及时、完整地
C、准确、及时、完整地
D、真实、公开、完整地
37、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）
A、收缩；衰退
B、收缩；繁荣
C、扩张；繁荣
D、扩张；衰退
38、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所
B、期货业协会
C、期货公司
D、证监会
39、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
40、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
41、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、期货公司监事会
D、期货公司董事会
42、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
43、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
44、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）。

A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
45、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
46、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
47、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
48、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
49、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。

A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
50、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
51、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构52、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
53、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
54、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（）
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D=85
55、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
56、期货业协会的性质是（）。

A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
57、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
58、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
59、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
60、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位
B、报价单位
C、交易价格
D、交割月份
61、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）。

A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
62、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营
B、持续性经营
C、稳健性经营
D、营利性经营
63、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
64、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、10
65、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
66、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、80％
B、90％
C、120％
D、150％
67、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
68、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
69、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。

A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
70、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
71、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性
B、流动资产
C、净资本
D、流动负债
72、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
73、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2
B、3
C、4
D、5
74、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
75、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
76、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
77、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
78、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
79、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
80、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
2、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）
A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B、变更控股股东、第一大股东
C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
3、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）
A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构的咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
4、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
5、期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
6、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
7、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
8、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）
A、原因
B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限
D、还应当向公司全体董事书面报告
9、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（）
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会，撤销高管人员职务
10、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、参与期货交易
11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
12、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
13、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
14、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用
B、应当依法裁定不得转让该会员资格
C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
15、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
16、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
17、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
18、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
19、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
20、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）
A、参加或列席与其履职相关的会议
B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C、了解期货公司业务执行情况
D、否决期货公司董事会决议
21、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
22、《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）
A、规范期货公司的经营活动
B、加强对期货公司的监督管理
C、推进期货市场建设
D、保护客户的合法权益
23、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D、追偿或者接受的其他合法财产
24、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
25、期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
26、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;
27、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）
A、应当符合《公司法》的规定
B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
28、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
29、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
30、经纪公司要建立严密的会计控制系统。

会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
31、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
32、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）
A、年满18周岁。