公共政策自考复习重点老师笔记

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第一章公共政策学的形成与发 展
1、 中国古代政策思想的内容
1） “世异则事异，事异则备变” 的政
策思想。

2） 以民为本，政在得民的政策原 则。

3） “惠民” “养民” “富民”的政
策传统。

4） 重农抑商的政策主张。

5） “不惠寡而患不均”的政策倾 向。

6） 无为而治的政策构想。

2、 亚当-斯密对政策研究的贡献： 1） 他谴责一切封建关系，既对 重商主义进行了严峻的批判，又 克服了重农学派认为只有农业才 创造财富的偏见，力图证明刚刚 诞生的资本主义生产关系的合理 性，证明只有分工进一步发展才 能增进整个社会的福利，反对一 切阻碍经济自由的政策和学说， 并提出了一套理论和经济政策。

2） 他有关政策与市场关系的理 论对
整个自由资本主义时期国家 的经济政
策和社会政策提供了一 种基本的政策
理念，界定了政策 的范围和方向。

经济
自由是它的 基本观念。

3） 在研究方法上，他以经济人 的利
已心这一假设作为立论的基 础。

3、 克劳塞维茨的贡献：
1）他提出系统的战略决策思想， 认为
应当把战争或战争中的各个 战局看成
一条完全由相互衔接的 一系列战斗所
组成的锁链，并把 每一个战斗都看成这
条锁链中的 一个环节。

他认为要取得相
对的 优势，即在决定性地点上巧妙地 集
中优势兵力，就往往必须准确 地选定决
定性地点并使自己的军 队一开始就有
正确的方向，就必 须有决心为了主要的
东西而不惜 牺牲次要的东西。

这样，他就正 确地设定了战略、策略和战术之 间的关系，为政策研究中“政策 链”“政策群”概念的形成奠定了 基础。

2） 他将战略要素区分为精神要 素、
物质要素、地理要素和统计 要素。

3） 他强调战略决策须依据条件 的变化而变化，从而为公共决策 如何根据内部情势和外部环境的 变化而予以修
正和完善提供了很 好的思路。

4、 马克思的贡献：
1） 他的全部理论为世界各国无 产阶
级政党的战略与策略提供了 理论指
导，规定了根本的政策目 标和实现目
标的重要途径，为社 会主义国家各个
发展阶段的元政 策和各项基本政策，
甚至为各个 领域的部门政策，提供了基本的 政策理念，界定了政策的范围和 方向。

2） 他的辩证唯物主义的认识论 为政策研究从注重政策结果到注 重政策过程的转变指明了方向， 而且政策研究遵循这样的认识论 路线能够正确地勾画出政策过程 及其各个主要阶段的一般特点。

3） 他的历史唯物论为我们深入 地研究各种社会现象，探索社会 发展的固
有规律提供了科学的方 法论。

5、 韦伯对公共政策研究的贡献
1） 他强烈地主张对社会、政治 现象
进行文化解释，甚至将社会 科学称做
文化科学。

2） 他认为，人的行动或社会行 动包
括两个基本要素：动机和目 标。

3） 他提出了官僚制理想模型， 并通
过对官僚制组织结构的设计 而探讨了
合乎理性的、科学的决 策模型。

4）他在社会科学方法论上的建 树，就
是提出了理想类型和主张 价值无涉。

6、 拉斯韦尔对公共政策学的六点 界定
他是公共政策学的创立者，是政 治学
行为主义学派的先驱者和重 要代表从
物之一。

代表性著作：〈政治学一谁得到什 么？何时和如何得到？〉
1） 它是关于民主主义的学问。

2） 它的哲学基础是逻辑实证主 义。

3） 它是一门对于时间和空间都 极敏感的学问。

4） 它具有跨学科的性质。

5） 它是一门须和政府官员共同 研究
的学问。

6） 它们是一门以社会变迁和发 展为研究对象，以动态模型为核 心的学问。

7、 德洛尔的主要学术成就： 第二代公共政策学家，其学术背 景是公共管理学而不是政治学。

1） 分析了行为科学和管理科学 在学科建设上存在的一些误区。

2） 肯定了管理科学和决策科学 研究中使用的系统群研究方法， 并大力主张将这种方法引进公共 政策学。

3） 提出并界定了 “总体政策” “超政策” “政策系统”的概念。

4） 强调公共政策学的跨学科性 质和实践性。

&公共政策学在其发展的第二个 阶段上取得的成就：
1）方法论的多样化。

（1） 行为主义虽受到批评， 但是 尽可能地赋予公共政策学类似自 然科学那样的科学性，仍然是重 多学者的追求。

（2） 公共选择方法论崭露头角。

3）博弈论成为公共政策分析中 一种重要的方法论。

（4）个案研究受到重视。

2） 对政策过程研究的重点的转 变。

第一阶段重点在政策的制定上， 第二阶段转变为政策的执行。

3） 对政策过程中的价值因素和伦 理因素的作用给予了重视。

4） 公共政策比较研究开始起步。

9、 学科的近期发展：
1） 课题选择的新取向一一伦理取 向、管理取向、政府改革取向 2） 方法论的非科学趋向 3） 公共政策学的建制化
（1）学会的成立和专业研究刊物 的问世。

（2 ）专门研究机构的建立。

（3）大学教育中专业与课程的设
置。

10、 学科形成的历史条件： 1） 系统论、信息论、控制论的产 生 系统论一一贝塔朗菲（（1）系统 论原理（2）系统方法（3）系统 工程） 信息论----- 申农 控制论——维纳
三论提供的思维方式的特点：系 统性、动态性、最优化。

三论提供的基本方法：系统方法、 反馈方法、信息方法、功能模拟 方法。

2） 决策科学的形成（巴纳德、西 蒙 西蒙理论的贡献：
（1） 以“有限度的理性” “令人 满意的准则”这两个基本命题构 建了有限理性决策模型；
（2） 借助于心理学的研究成果， 对决策过程进行了科学分析，概 括出他的决策过程理论。

3） 行为科学的形成和行为主义政 治学的进展
泰勒一一设定理性人为经济人， 首创科学管理理论。

梅奥一一设立理性人为社会人， 创立“人群关系理论”。

4）凯恩斯主义的出台与政府政策 领域的扩大
凯恩斯----- 《就业、利息和货币 通论》
主张抛弃自由放任政策，扩大国 家的经济职能，实行国家调控， 干预经济体系的运行。

它认为市 场失败的原因是有效需求不足， 只要国家采取适当政策调节经 济，就可以增加有效需求，消除 经济危机。

第二章公共政策学的 学科要素•
第二章公共政策学的的学科要 素 1、 公共政策学的学科概念的内涵 1） 这门学科的研究对象是公共 组织，尤其是公共权力机关制定 和执行的公共政策。

2） 按照理性的原则来衡量，这 门学科具有准科学的特征。

3） 这门学科的研究内容在国家、 政府、政党的职能活动深入到社 会生活的各个领域，公共政策的 制定和执行涉及并需要各个学科 的各个知识领域，在学科内容上 公共政策学具有跨学科或多学科 交叉、渗透的特征。

2、公共政策学的研究对象所包括 的三个方面
研究对象、概念体系和研究方法。

3、 作为公共政策学研究对象的公 共政策所包含的三个层次
1） 具体的个别的政策； 2） 政策群和政策链； 3） 政策一般。

4、 对政策系统的研究应予重视的 四个突出问题
1） 直接的政策制定系统中决策 者的类别差异
2） 公共政策的直接主体系统与 对象系统的地位的相对性
3） 公共政策的直接主体系统与 政策支持系统的地位的相对性
4） 公共政策制定系统内部的结 构 5、科学的品格：
1） 第一个品格是理论假设与实 践经验相一致，而且这种一致须 经在相同的条件下反复、重复进 行的检验都能够得到证实。

2） 第二个品格是它是人类理性 思维的产物。

3） 第三个品格是其理论结构具 有逻辑完备性和逻辑一致性。

4） 第四个品格在于它注重简单 性原则。

6、 公共政策学的研究方法所依据 的认识论：
1） 经验主义：
（1） 认为人的认识起源于感觉经 验，也就是感觉经验是认识的真 正源泉。

（2） 强调人的认识须从个别的、 特殊的事物出发。

（3） 关于普遍性与特殊性、共性
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与个性的关系。

（4） 强调归纳逻辑作为认识工具 而具有的根本作用，忽视真理自 身的逻辑一贯性。

（5） 关于认识主体的认识能力的 有限性，培根进行了深入的探讨。

从不同的角度，在不同的程度上 强调人的认识能力的有限性，是 经验主义的共同特征。

2） 理性主义：
（1） 认为人的认识起源于理性直 观而不是感觉经验。

（2） 理性主义总是把一般而不是 把个别作为认识的首要对象。

（3） 在是否有普遍的共同理性存 在的问题上，理性主义持肯定态 度。

（4） 理性主义是以演绎法为主线 发展起来的。

（5） 关于认识主体的认识能力， 理性主义认为真理的标准就是理 性本身。

3） 逻辑经验主义： （1 ）经验证实原则。

（2） 以逻辑分析来补充实证经 验。

（3） 科学主义的科学观。

4） 后现代主义：
（1）对从伽利略开始，支配西方 思想三百多年的机械主义的认识 论、方法论和科学观进行了激烈 的批评。

2） 主张自然主义的认识论和方 法论。

3） 对人文精神的呼唤。

（4） 重视非理性的、反理性的和 超理性的等反科学主义的创造性 思维。

5） 辩证唯物主义：
（1 ）全面性，或者说由于它综合 了各种片面的认识中的正确的方 面，因此，它本身就最少片面性。

2）实践性，或者说它在实践的 基础上，实现了感性与理性、经 验与理论、个别与一般、整体与 部分、真理的相对性与绝对性、 归纳与演绎的统一。

7、 模型的认识论意义：
1 ）由于模型和原型具有相似性， 可能通过解释模型而认识原型的 某种本质规定性，对所构模事物 的运行结果和发展趋势做出有效 的预测。

2） 模型是进行科学抽象的重要工 具。

3） 模型是研究过程中资料搜集和 经验观察的指南。

8、 基于西方经验的政策系统与过 程理论模型：
1 ）理想主义模型：
2） 渐进主义模型：林德布洛姆
3） 规范最佳模型和混合扫描模 型： 4 ）政治系统模型： 5） 机构——制度模型:__ 6） 集团模型： 7） 精英模型：
9、基于中国经验的决策模型即 “上下来去”模型 11、 从经验观察开始的研究过程 的各个程序和步骤
以操作化方法进行经验观察 ~对 观察到的结果以量度、测定与分 析的方法进行处理~经验概括，这 是一个进行经验研究的过程，即 以归纳法从事理论构建的过程， 接着，在经验概括当中或在这个 基础上，通过运用形成概念，建 立命题、理论的方法~理论，这是 一个进行理论研究的过程。

12、 从理论假设开始的研究过程 的各个程序和步骤
对既有理论进行梳理，通过运用 逻辑演绎方法~假设，这是一个进 行理论研究的过程。

接着，从假 设出发~以操作化方法进行经验 观察，这是一个以演绎法进行理 论演绎的过程。

或者，在假设做 出以后，通过运用检查假设的方 法~ 证实或证伪，然后运用逻辑推 理的方法~理论。

第三章公共政策的含义、构成 和功能 （一）什么是公共政策 1、公共政策的内涵：
1） 公共政策是决定、决策的一种 特殊形态，它具有决定、决策的 一般特征；
2） 公共政策是公共权力机关的基 本的活动方式或活动过程，是公 共权力机关的权力意志的表现；
3） 公共政策是经由政治过程而进 行方案的初拟、优化和择定的结 果，主导这一过程的基轴是公共 权力机关与公民的关系。

4） 公共问题、公共目标和公共利 益是公共政策的三大要素。

5） 公共政策是一种权威性的价值 分配方案。

6）公共政策在形式上可以是积极 的，也可以是消极的。

（二）公共政策的构成与结构 1、公共政策的形式构成：
1） 美国：公共政策=立法决策+ 行政决策+司法决策
2） 中国：公共政策=党的政策+ 人大决策+行政决策 1）党的政策：
成为公共政策的形式：
1）直接的形式；
（2）间接的形式：党的领导是政 治的领导，即政治原则、政治方 向、重大决策的领导和向国家政 权推荐重要干部。

党对国家事务实行政治领导的主 要方式：使党的主张通过法定程 序，变为国家意志。

将党的政策变成国家意志的法定 程序有三种： 1） 中共中央与国家机构联名发 布政策方案。

（2）中共中央提出政策创议，国 家机构据此制定具体的政策方 案，并按照法定程序通过。

3） 政府决策以党提出的政策原 则为依据。

2） 人大决策：
人大决策主要采取的形式：（1） 宪法；（2）基本法律；（3）法律； 4） 地方性法规、自治条例和单 行条例；
（5）人大决定：
1） 全国人大及其常委会行使宪法 明确列举的决定权的那些行为。

2） 人大及其常委会行使宪法明确 列举的人事任免权的行为。

3） 人大及常委会行使宪法明确列 举的监督权的行为。

3） 行政决策：
行政决策的主要形式：（1）行政 法规；（2）行政措施、决定和命 令；（3）部门规章；
（4）地方性规章；（5）地方性行 政措施、决议和命令。

3、纵向结构：中央政策（国家政 策）、地方政策、基层政策
中国：1）根据现行宪法，当代中 国作为单一制国家，基本政策的 制定权属于中央，地方政策的制 定须在中央政策的指导下进行， 其目标、方向和行为规范为中央 政策所决定，所以地方政策只是 中央政策的具体化。

2）从形式上看，当代中国地方政 府有两个、三个、四个层级 4、 什么是合理的政策结构？
1） 合理的政策结构的显著特征 是结构的有序化。

2） 合理的政策结构的另一重要 特征是有效的分级控制。

3） 严格的组合秩序，这是政策 结构合理的重要条件。

（三）公共政策的本质、特征与 功能 1、 公共政策的产生须有三个初始 条件（核心要素）：
（1） 公共问题的形成； （2 ）公共决策机关的产生； （3 ）公共强制机构的出现。

公共政策是随着国家的产生而产 生的，是作为统治阶级治理国家 与社会，实现其阶级意志的工具 而产生的。

2、 公共政策的转型或发展，表现 在四方面：
1）在公共问题的形成过程中， 公民参与所起的作用越来越大。

（2） 现代国家和政府制度的基本 理念是主权在民。

3） 在奴隶制社会和封建制社 会，国家和政府几乎以执行政治 统治的职能为唯一职能，而执行 社会管理的职能也以维护和巩固 政治统治为目的。

4） 传统的公共政策的质量， 取 决于少数统治者个人甚至最高统 治者一个人的品格、智慧、学识 和视野等因素，现代公共政策的 质量，特别是自第二次世界大结 束以来，世界主要国家的政府和 人民越来越清楚地认识到取决于 政策过程的科学化和民主化。

3、 公共政策的基本特征：
（1） 政治性（2）阶级性（3）权 威性（4）普遍性（5）目标取向 （6）稳定性与变动性（7）预见 性 4、 公共政策的主要功能：管制功 能（2）引导功能（3）调控功能
（4）分配功能
第四章公共政策系统及其运行 的逻辑流程
（一）公共政策系统及其环境 1、 公共政策的主体与客体： 1） 主体：（1）直接主体：立法机
关、行政机关、执政党、领袖人 物。

（2） 间接主体：在野党、利益集 团、选民。

2） 客体：（1）社会问题、公共问 题与政策问题
（2） 目标群体。

2、 公共政策系统的构成： 1） 信息子系统： 2） 咨询子系统：俗称“思想库” “智囊”，是决策子系统的辅助系 统。

功能和作用：（1）提供预测研究；
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（2）帮助决策子系统发现问题， 确定政策目标；（3）政策方案的 设计、评估和论证。

（4）其他政 策相关问题的咨询；（5）对政策 执行情况进行检验和评估。

3） 决策子系统：是中枢系统。

基本特征：权威性和主导性。

功能和作用：（1）确认政策问题； （2）明确政策目标；（3）组织政 策方案设计；（4）负责备选方案 的选择和最终确定。

4） 执行子系统： 功能：（1）为政策方案的顺利实 施做准备；（2 ）有效地实施政策 方案，包括指挥、沟通、协调等 方面的活动；（3）总结执行情况。

5） 评估子系统：
功能和作用：（1）检验公共政策 的效果、效益和效率；（2）提供 政策持续、修正、调整或终止的 重要依据；（3 ）有效地配置政策 资源。

6） 监控子系统：
功能和作用：（1）根据公共政策 的目标，确立具体的监控标准或 指标，交作为实施监控的依据；
（2）对执行子系统的政策执行情 况进行监控；（3）反馈执行情况。

7） 反馈子系统：
功能：（1）为决策子系统进行科 学决策提供信息依据；（2）客观、 准确、灵敏、迅速地向决策子系 统反映政策运行过程中的真实情 况，使后者能够根据所得信息与 预期目标进行比较，并做出适时 的调整和补充。

（3）反馈子系统 传输的信息也是对政策实施有效 控制以达到预期目标的最佳手 段。

3、公共政策系统的环境： 特点：（1）高度复杂性（2）巨大 差异性（3）历史变异性。

1） 国情与国策；
2） 自然环境、社会环境、大众传 媒与公共政策；
3） 国际环境（国际格局、综合 国力、国际地位、国际趋势）
（二）公共权力与公共政策
1、国家机构、国家权力、国家职 能与公共政策
1）国家机构决定公共政策的结构 及效力范围
（1） 国家纵向组织机构规定公共 政策的层次；
（2） 国家横向组织机构决定公共 政策的效力范围。

2） 国家权力、国家职能的二重性 决定公共政策的二重性（阶级属 性、社会属性）
3） 国家权力、国家职能制约着公 共政策的种类和数量。

2、 国家能力、治理能力、政府能 力与公共政策 1） 国家能力决定公共政策的质 量。

2） 治理能力对公共政策的挑战。

3） 政府能力是制定、执行公共政 策的基础。

3、 政治体制、国家结构、政府体 制与公共政策 1） 政治体制与公共政策
1）政治体制规定了公共政策主 体的范围。

（2）政治体制决定公共政策制定 的科学化程度。

3）政治体制决定公共政策制定 的民主化程度。

（4）政治体制影响公共政策的质 量和水平。

4、 政治结构与公共政策 ----- 立法 机关、行政机关、司法机关、政 党 （三）公民与公共政策 1、公民在公共决策中的地位 1 ）作为政策对象的公民。

2） 作为政策主体的公民 公民影响公共决策的途径：
1）以国家主权者的身份， 对某 些重大问题，如宪法的修订等， 采取全民公决的投票方式，直接 进行决定。

（2）用间接的方式，即通过公民 自己选出的代表或制定、修改执 行公共政策。

3）使用各种威胁和抗拒的方式 反对某些政策，或表达制定新政 策的要求。

（4）通过参加利益集团，借助集 团的力量去影响政策。

5）对政府通过并实施的政策采 取合作或不合作的态度，去影响 政策结果。

6） 某些公民还可以通过其知识 活动为决策过程提供思想指导。

7） 某些公民通过政治活动对政 策产生实质性影响。

1、政策周期： 政策制定、执行、监控、评估、 终结。

2、 公共政策运行的逻辑流程：
1） 政策问题的形成 政策问 题、政策议程、政策分析 2） 政策决定一一政策选择、政策 决定、政策宣示 3） 政策实施一一政策执行、政策 结果、政策修正 3、 公共决策的科学化、民主化 1） 政策过程的理性化 2） 政策过程的专业化 3） 政策过程的科学化
4）政策过程的民主化和公共 选择的民主规则。

第五章公共政策问题的形成与 认定 一） 公共政策问题的界定、内 容和属性 1、 公共政策问题的基本内容： 1） 客观的社会现实； 2） 问题的察觉； 3） 现实与利益期望等的冲突性； 4） 团体与组织活动；
5） 政策和社会公共组织的必要 政策行动。

2、 公共政策问题的基本属性： 1）关联性（2）主观性和人为 性（3 ）历史性与动态性 二） 公共政策问题的形成、提 出与分析
1、公共政策问题的形成因素：
1）从国内和国际视角看： 国内：自然
灾害、非预期的人文 事件、社会的变迁 国际：战争或军事行动的爆发、 武器的革新与发展、国际关系及 国际间联盟形态的变更
2）从客观和主观的角度看：
客观：自然灾害、社会变革、体 制转型
主观：价值观的更新、人们期望 目标的改变
流行迷思（自然的、邪恶的、内 在的）科学迷思、范式能左右人 们对公共政策问题的认定。

2、 公共政策问题的提出主体： 1） 政治领袖； 2） 政党组织和利益集团； 3） 民意代表； 4） 大众传媒； 5） 各类政策研究组织； 6） 政府部门本身。

3、 公共政策问题的分析： 1） 边界分析法：三步骤：（1）饱 和抽样（2）诱导性提问（3）边 界估计 2） 多角度分析：（个人、组织、 技术三角度）
3） 类别分析法：注意原则： （1） 实质的相关性（2）穷尽性（3） 相互排斥性（4） 一致性（5 ）层 次分明性 4） 原因层次分析法：（可能原因、 合理原因和可行原因三个层次） 5） 类比分析法：（人的类比、直 接类比、符号类比、想象类比） 6） 头脑风暴法：阶段：（1）组建 团休（2）意见产出（3）意见评 估（4）意见排序 7） 假设分析法：步骤：（1）确定 利害关系人（2 ）呈现假设（3） 评比假设（4 ）汇集假设（5 ）综 合假设 （三）公共政策问题的认定 1、 政策议程的含义与类型： 1） 系统议程（公众议程） 2） 政府议程（正式议程）（1）项 目
的新旧一一新项目和旧项目
（2）界定议程、规划议程、磋商 议程、循环议程
2、 进入政策议程的条件：
1）事件或问题必须明朗而严重；2）要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动；
3）要有政党、民主和开放的察觉机制、过程。

3、进入政策议程的障碍：
1）与上述几方面正向条件相对应的反向条件均可构成障碍因素；
2）社群的价值规范、制度或程序上的限制。

4、政策议程的构建模型：
1）外在创始模型：在民主和平等的社会中常见。

2）动员模型：出现在不太民主的社会3）内在创始模型：财富和权力高度集中的社会较为流行。

第六章公共政策的制定
（一）公共政策目标的确定
1、政策目标的特征：
1）问题的针结性；
2）未来的预期性
2、确定政策目标的意义：
1）能为制定政策方案提供方向性指导。

2）能为政策方案的规划和实施提供核心的评估标准。

3、确定政策目标的原则：
1）实事求是；2）面向未来；3）系统协调；4）明确具体；5）伦理考量。

（二）公共政策方案的规划
1、政策规划的特征：
1）从政策规划的主体来说，多元化和政府主导并存。

2）从时间进程来看，政策规划主要存在于政策目标的确定和政策抉择之间。

2、政策方案的设计：
1）设计的基本原则：（1）紧扣政策目标；（2 ）规划多重方案。

（3）方案彼此独立。

（4）方案要有创新。

（5）方案切实可行。

2）设计的阶段：（1）轮廓勾画。

（2）细节设计。

3、政策方案的评估与择优：1 ）我们有必要关注一下评估和择优
的标准问题。

2）方案的评估与择优，是在比较的基
础上进行的判断和选择。

3）为了尽可能地做到判断和选择的正
确，要注意使用“逆向决策” 的方
法。

4）方案的评估与择优，还须对择定方
案进行审查和评定，即进行系统的、
周密的论证。

4、评估与择优的两种基本方法：
1）预测性评估
步骤：（1）方案调查；（2）详细研
究；（3 ）进一步的分析；（4）试验
式证实。

依据：（1）理论假说。

（2）价值体
系。

（3）分析方法。

方法：（1）德尔菲法。

（2 ）时间序列分析。

（3）投入一产出分析。

2）可行性评估
（三）公共政策的抉择与合法化
1、公共政策的抉择主体：
1）国家元首；2）行政首长；3）民意
代表；4）法官。

2、现代决策对决策者的要求：
1）尊重科学分析的价值；
2）考量各方利益的平衡；
3）发挥个人决断的作用。

3、公共政策抉择的合法化
1）政策内容的合法化；
2）决策过程的合法化；
行政决策程序：法制部门的审查；领
导会议的讨论决定；行政首长的签署
发布。

立法系统的决策程序：提出议案――审
议议案一一通过议案一一公布政策。

3）政策的法律化。

第七章公共政策执行
（一）公共政策执行的意义、原
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则和模型
1、政策执行的规定性和特点：
1）目标的导向性；
2）内容的务实性；
3）实施上的灵活性；
4）时间上的阶段性与连续性；
5 ）影响的广泛性。

2、政策执行的重要性：
1）政策执行是解决政策冋题，实现政
策目标的重要途径。

2）政策执行是检验政策方案正确与否
的唯一标准。

3）政策执行结果是后续决策的基本依
据。

3、政策执行的原则：总原则一一坚持
原则性与灵活性相统一。

具体：（1）计划周密（2）执行准确
（3）灵活创新（4 ）全局与局部兼
顾。

4、政策变通：
“求神似，去形似”这种变通形式，
能够做到原则性、时效性与灵活性的
辩证统一，抓住政策的精神实质，遵
循政策要求，结合实际，创造性地加
以贯彻落实。

要确保政策的合理变通，要注意以下
三点：
1）把握政策的基本精神。

2）摸清实
际情况。

3）上情、下情有机结合。

5、政策执行的理论与模型：
1）过程模型：史密斯模型。

四个主要
变量：理想化的政策、执行机关、目
标群体、环境因素。

2）互适模型：
3）循环模型：雷恩一一拉宾诺维茨模
型。

三阶段（拟定纲领、分配资源、监督
执行）三原则（合法、理性、共识）
4）博弈模型：巴德克
5）系统模型：霍恩一一米特模型。

五个重要变量 ----- 政策的价值诉求、
政策资源、执行者属性、执行方式、
系统环境
6）综合模型：梅兹曼尼安一一萨巴提
尔模型
三因素：政策问题的特性、政策本身
的可控性变量、政策以外的变量。

（二）公共政策执行的过程和手
段
1、政策执行过程的诸环节：
1）政策宣传；
2）政策分解；
制定执行计划，应遵循下列原则：
（1）客观性原则（2）适应性原则
（3）全面性原则（4）一致性原则。

3）物质准备；
4）组织准备：（1）确定政策执行
机构；（2）选人用人；（3 ）制定必
要的管理法规；
5）政策实验：（1）选择实验对
象；（2）设计实验方案；（3 ）总结
实验结果。

6）全面实施
2、政策执行再决策：
1）主要依据：（1）主要任务、目
标、路线的变化。

（2）政策环境的变
化。

（3）人们认识的变化。

（4）政策偏差的变化。

（5）政策
副作用的产生。

2）分类：（1）现场再决策和反馈再
决策。

（2）常规再决策和非常规再决
策。

（3 ）突破型再决策和跟踪型再
决策。

3）原则：（1 ）实事求是原则。

（2）时效性原则。

（3）信息原则。

（4）民主原则。

（5 ）总结经验、开
拓创新的原则。

（6）宣传解释的原
则。

（7）动态原则。

4）作用和意义：（1）有利于纠正公
共政策执行的偏差。

（2）有利于保证
公共政策执行取得更好效果。

（3）有
利于后继政策的科学制定。

3、政策执行的资源：（1）经费和人
力（2）信息（3）权威（4）执行保护
4、政策执行的手段：（1）行政手段
（2）法律手段（3）经济手段
（4）思想引导手段
（三）公共政策执行偏差及其矫
正
1、政策执行偏差的表现形式：
1）象征式政策执行；
2）附加式政策执行；
3）残缺式政策执行。

4）替代式政策执行；
5）观望式政策执行；
6）照搬式政策执行。

2、政策执行偏差产生的原因：
1）主观原因：（1）执行者的认知缺
陷。

（2）执行者的利益驱使。

（3 ）执行机构的管理缺陷。

（4）
执行准备不充分。

2）客观原因：（1）政策问题本身的
复杂性。

（2）政策质量低劣。

（3）政策环境的变化。

（4）利益
集团的压力。

（5）政策资源的不足。

（6）缺乏健全的监督机制。

3、我国政策执行偏差的原因分
析：
1）转型时期的政策环境。

2）领导体制方面的原因。

3）民主、法制意识淡薄。

4、政策执行偏差的矫正：
1）矫正的对象：（1）政策本身（2）
政策执行组织（3）政策目标群体。

2）矫正的途径：（1）政策修正（2）
政策增删（3）政策更新。

3）矫正的方法：（1）完善管理体
制。

（2）提高执行人员素质。

（3）
科学诊断问题。

（4）及时跟踪评估。

（5）强化监督控制。

（6）加强舆论
宣传。

（7）采取相应强制措施。

（四）影响公共政策有效执行的
主要因素
1、政策问题的性质影响有效执行的因
素主要表现在：1）问题本身所涉及的
范围。

2）问题本身的复杂程度。

3）
随着问题的产生需要调节的行为量的
大小。

2、政策的质量的高低由三要素来衡
量：1）政策的可行性程序。

2）政策
的合理性程度。

3）政策的合法化程
度。

3、执行机关的效能：合格、高素质的
政策执行者的要求：
1）高度的思想政治觉悟；2）积极的
意向和工作态度；
3）合理的知识和能力结构；4）较高
的管理水平；
4、政策对象的情况。