2017年西藏期货从业资格：套期保值的种类考试题

2017年西藏期货从业资格：套期保值的种类考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日
B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天
D．期货经纪合同约定的时间
4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元
6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D．企业承担费用X和损失Y
7、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）
A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C．予以公开谴责
D．向公安部门举报
8、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2
B．7
C．10
D．15
9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5
B．10
C．20
D．30
10、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点
B．1000点
C．2000点
D．3000点
11、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
12、中国期货业协会是（）。

A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
13、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国期货业协会
D．各期货公司
14、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．3
B．2
C．5
D．1
15、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

B．100点
C．180点
D．280点
16、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4月1日的现货指数为1600点。

又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。

A．[1606，1646]
B．[1600，1640]
C．[1616，1656]
D．[1620，1660]
17、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A．不承担责任
B．承担次要赔偿责任
C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D．全部承担赔偿责任
18、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A．2003年7月1日
B．2003年7月10日
C．2003年6月30日
D．2003年7月31日
19、期货市场的基本功能之一是__。

A．消灭风险
B．规避风险
C．减少风险
D．套期保值
20、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A．利息
B．基差
C．现货价格
D．期货价格
21、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A．不得低于85%
B．不得高于85%
C．不得低于15%
D．不得高于15%
22、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

A．4
B．8
D．20
23、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货公司会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
24、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B．参加协会组织的专项后续职业培训
C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50%
B．不超过损失的20%
C．不超过损失的80%
D．不超过损失的60%
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

A．高于客户指令价格卖出
B．高于客户指令价格买入
C．低于客户指令价格卖出
D．低于客户指令价格买入
2、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
3、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。

A．买进看涨期权
B．买进看跌期权
C．卖出看涨期权
D．卖出看跌期权
4、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B．期货交易所可以实行会员分级结算制度
C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D．期货交易所会员不能是个人
5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。

A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业品德
D．职业创新能力
6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
7、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由
B．首席风险官履行职责情况
C．替代人选名单
D．发现重大风险事件的情况
8、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。

A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内
C．保留一部分资金，以备不时之需
D．满仓交易
9、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
10、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A．交易
B．结算
C．交割
D．价格
11、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
12、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
13、跨期套利的策略包括__。

A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
14、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序
15、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A．成交量
B．成交价
C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
16、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。

A．会员报告情况
B．客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提示函
17、期货交易所不得从事（）。

A．信托投资
B．股票投资
C．非自用不动产投资
D．间接参与期货交易
18、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
19、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位
20、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。

A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
21、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
22、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
23、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
24、期货期权合约中可变的合约要素是__。

A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
25、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度。