2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关模拟卷包括详细解答

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关模拟卷包括详细解答
单选题（共20题）
1. 股票以低于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.配额发行
【答案】 B
2. 目前我国国债发行方式包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
3. 创业板市场的特点不包括( )。

A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
【答案】 B
4. 证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。

A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
【答案】 C
5. 股价平均数可以分为( )。

Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 C
6. （2019年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。

A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会
【答案】 B
7. 2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。

如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。

A.97.51
B.97.88
C.97.90
D.98.05
【答案】 C
8. 下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。

A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续
B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金
C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期
D.不得夸大、片面宣传私募基金
【答案】 C
9. 关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。

A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管
C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险
D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管
【答案】 B
10. 中国人民银行公开市场业务（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
11. 按财务管理划分的金融市场有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
12. 下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（）。

A.①②
B.①③④
C.②④
D.①②③④
【答案】 D
13. 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中
小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。

A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】 C
14. 股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。

A.11
B.14
C.12
D.18
【答案】 C
15. 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东
B.配售当日登记在册的
C.股权登记日登记在册的
D.目前登记在册的所有
【答案】 C
16. 申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
17. 我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破H的。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 D
18. 股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。

股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。

A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
【答案】 B
19. 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）指标。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
20. 深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A.600％；10％
B.900％；10％
C.900％；50％
D.600％；50％
【答案】 B。