850 纠正和预防措施一览表
纠正及预防措施程序(含表格)
纠正及预防措施程序（SA8000/ICTI/EICC/BSCI）1、目的对环境与职业健康安全管理体系中出现事故、事件、不符合的原因实施纠正和预防，减少和避免因事故、事件、不符合造成的损失和不良影响。
2、范围适用于公司环境与职业健康安全管理体系运行过程中事故、事件及不符合的纠正、预防措施的制定、实施与验证的控制。
3、定义3.1 不符合：与法律法规、程序文件、管理规定等偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。
3.2 纠正措施：为消除已发现的不符合或其它不期望情况的原因所采取的措施。
3.3 预防措施：为消除潜在不符合或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4、职责4.1 最高管理者：负责决策环境、安全重要事故的纠正和预防措施。
4.2 管理者代表：主持重要事故的调查与评审，并组织制定、实施纠正和预防措施；负责对纠正、预防措施的实施情况进行监督、协调。
4.3 行政部：负责组织体系运行中不符合的评审，组织制定纠正和预防措施，并跟踪检查措施落实情况。
4.4 各责任部门：负责针对涉及的事故、事件、不符合的原因，制定并实施纠正和预防措施。
5、作业内容5.1 不符合的信息来源a)内审、外审中发现的不符合；b)管理评审中发现的问题及缺陷；c)管理体系内部监测和测量及日常检查中发现的不符合；d)相关方投诉或相关方信息反馈；e)政府监督管理部门在检查、监察和抽查中提出意见，发出指令性整改通知或罚款通知；f)环境和安全事故、事件的处理和调查结果；g)法律法规和其它要求变更引起的不符合；h)其它不符合信息。
5.2不符合的处理5.2.1各部门应按相关程序文件中的要求，对日常运行控制情况进行监测和测量。
发现不符合时应进行记录并提出处理意见，及时进行整改，减小不符合产生的影响。
5.2.2当不符合涉及到其它部门时，填写《联络单》报行政部。
5.2.3行政部对信息进行分析，根据问题的影响程度，明确采取纠正或预防措施的需求，确定责任部门。
纠正与预防措施记录表
通知者：xxx2008年02月07日
项目经理/主管领导意见：
签字：年月日
不合格（潜在不合格）原因分析
1.各种车辆可能带病运行。
2.加强驾驶员素质不高。
责任部门签字：xxx2008年02月12日
纠正／预防措施
1.车辆发现危险及交通安全问题时必须及时处理，严禁带病行驶
2.严禁酒后驾车，疲劳驾驶，超速行驶，超载行驶。
制订部门：生产技术部2008年02月18日
实施效果
全年未发生人身伤亡事故。
评定部门签字：xxx、xxx2009年02月18日
3.对车辆进行定期检查、维护、保养。
制订部门：生产技术部2008年02月16日
实施效果
全年未发生交通事故。
评定部门签字：xxx、xxx2009年02月15日
纠正／预防措施记录表
纠正／预防措施通知：
关于防止人身伤亡事故的通知。
通知者：xxx2008年02月08日
项目经理/主管领导意见：
签字：年月日
不合格（潜在不合格）原因分析
1.3定期对人员进行安全技术培训，提高安全技术防护水平。
1.3.1应经常进行各种形式的安全思想教育，提高职工的安全防护意识，掌握安全防护方法。
1.3.2要对执行安全规程制度中的主要人员如工作票签发人、工作负责人、工作许可人、工作操作监护人等定期进行正确执行安全规程制度的培训，使其熟练地掌握有关安全措施和要求，明确职责，严把安全关。
纠正／预防措施记录表
纠正／预防措施通知：
关于制定防止变压器出口短路以及防止雷击损坏变压器的技术措施及组织措施的通知。
通知者：xxx2008年02月08日
项目经理/主管领导意见：
纠正、预防措施记录表
责任部门：仓库
原因分析部门：仓库签名：日期：
预防措施
1、本部门组织老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是7.5.5《产品防护》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
**-ZJ-8.5-02
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
2013年5月10日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
不符合GB/T19001-2000标准7.5.5条款中“组织应针对产品的符合性提供防护”的要求。
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经2013年4月4日现场复查，已组织员工深入学习GB/T19001-2008标准，并加大了GB/T19001-2008标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
原因分析部门：车间签名：日期：
预防措施
1、本部门组织按排老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是6.2.2《能力、意识和培训》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《人力资源控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
3、加大GB/T19001-2008标准的宣传力度，以提高员工的质量意识和贯标意识。
8.5.2 8.5.3预防纠正措施
2．对项目设计人员定期进行岗位培训，使其明确设计的流程，明确顾客提供的基本资料对可行报告编制的重要性，以保证每个项目的可行性报告均能顺利进行并能达到要求。
部门负责人：赵立杰2011年12月3日
措施实施结果验证(必要时应附有相应的实施过程记录或检验试验报告)
从11月4日执行了上述的预防措施后，建立了本年度的档案目标，查看各使用现场所用到的外来文件（各种国家规范）均为现行的有效版本，没有因引用非现行版本规范造成的不合格证，措施有效。
验证部门：设计部验证人：吴立燕2012年1月4日
实施部门：设计部实施人赵立杰部门负责人赵立杰2011年12月15日
措施实施结果验证(必要时应附有相应的实施过程记录或检验试验报告)
措施有效
验证部门：设计部验证人：吴立燕审核批准周广柱2012年1月5日
预防措施报告单
编号:Q/JL8.5.3-01序号：11-01
潜在不合格及原因分析：
测量队在编制可行性报告时：
如果顾客提供的基本资料不全面或不准确，项目人员没有及时发现，会影响可行性报告编制的准确性，造成上级主管部门或顾客审查通不过可能性的严重后果。
负责人:酒永波2011年11月3日
拟采取的预防措施：
负责人:赵立杰2011年11Байду номын сангаас3日
拟采取的预防措施：
每年由综合办组织设计部人员对公司质量管理体系所需的各种国家规范等外来文件进行识别，由档案员每年公司布1次档案目录，以保证各使用部门均使用现行有效的文件。
纠正措施、预防措施实施记录表(清晰整齐)
纠正措施/预防措施实施记录表编制部门：富源县体育活动中心纠正措施-01（潜在）不符合事实：体育馆：1、卫生间瓷砖粘贴部分灰缝未批；2、板面局部未进行二次刮腻子；3、通风管道安装预留洞口未及时修补；记录人：李现乖2017年5月27日（潜在）不符合原因分析：1、瓷砖粘贴未及时批灰缝；2、区域狭小移动式脚手架无法进入；分析人：李现乖2017年5 月27 日纠正/预防措施及实施计划：1、瓷砖粘贴后应及时批灰缝并清洁干净；2、对刮腻子漏刮部位检查统计，及时修补；3、预留洞口应及时修补，为下一道工序做准备；严禁一次性砌筑及抹灰、刮白；制定人：年月日纠正/预防措施实施记录：1、瓷砖粘贴已及时批灰缝并清理干净；2、漏刮腻子还未修补；3、预留洞口已修补，待下一道工序；实施负责人：年月日纠正措施有效性评价、验证记录：验证人：年月日纠正措施/预防措施实施记录表编制部门：纠正措施-02 （潜在）不符合事实：1、挡土墙基础砼浇筑未对面层进行找平、压实；2、足球场土方回填压实垃圾未清理干净；记录人：李现乖2017 年6月3日（潜在）不符合原因分析：1、砼浇筑振捣后，未对面层压实、找平，导致砼面不平整、光滑且有松散砼；2、未安排人员清理垃圾；分析人：李现乖2017 年6月3日纠正/预防措施及实施计划：1、混凝土浇筑完成后应对面层找平、压实；在挡土墙墙体模板安装前应把松散砼打凿干净，才可下一道工序。
2、足球场回填土压实以前清理垃圾，防止压实度达不到设计要求，造成返工处理。
制定人：年月日纠正/预防措施实施记录：1、松散砼已打凿；2、足球场垃圾已清理干净；实施负责人：年月日纠正措施有效性评价、验证记录：验证人：年月日纠正措施/预防措施实施记录表编制部门：纠正措施-03 （潜在）不符合事实：体育馆环型大平台防水：1、基层有灰尘、灰浆及异物；2、成品空鼓、开裂严重及涂刷不均匀；3、未采取保养措施；记录人:李现乖2017年6 月 6 日（潜在）不符合原因分析：1、基层未用清水清扫干净；2、涂刷涂料时基层未保持湿润且未采取保养措施；分析人：李现乖2017年 6 月 6 日纠正/预防措施及实施计划：1、基层打扫干净，用清水冲洗；2、开裂及空鼓的返工处理，涂刷前基层应保持湿润，无明显积水；3、采取有效保养措施；制定人：年月日纠正/预防措施实施记录：1、基层用清水清扫三道；2、涂刷前基层保持湿润，无明显积水；3、已采取保养措施；实施负责人：年月日纠正措施有效性评价、验证记录：验证人：年月日纠正措施/预防措施实施记录表编制部门：纠正措施-04 （潜在）不符合事实：1、预埋管沟回填土未分层压实；2、管沟开挖后，未及时埋管，下雨积水严重；记录人：李现乖2017年6 月13日。
纠正措施、预防措施实施记录表
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编制部门：富源县体育活动中心纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-02
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-03
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-04
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-05
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-06
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01
纠正措施/预防措施实施记录表
编制部门：纠正措施-01。
纠正预防措施计划表
纠正和预防措施的重要性：在生产过程中及时纠正和预防问题，可以降低生产成本、减少浪费、 提高产品质量和客户满意度，从而提升生产过程的效率和效益。
纠正和预防措施的分类
纠正措施
纠正措施的定义： 对不合格品或不 合格项进行识别、 评估和处置，以 消除问题根源， 防止问题再次发 生。
验证原因：通 过实验或模拟 等方式验证原
因的准确性
制定措施：根 据原因制定相 应的纠正和预
防措施
制定纠正和预防措施
确定问题： 明确需要纠 正或预防的 问题，并对 其进行详细 描述和分析。
调查原因： 通过调查、 分析等方法， 找出问题产 生的原因， 为制定纠正 和预防措施 提供依据。
制定措施： 根据问题原 因，制定相 应的纠正和 预防措施， 包括短期和 长期的解决 方案。
实施措施： 将制定的纠 正和预防措 施付诸实践， 确保其实施 效果。
监控效果： 对实施后的 效果进行监 控和评估， 确保纠正和 预防措施的 有效性。
实施纠正和预防措施
确定问题：明确需要纠正或预防的问题，并对其进行详细 描述和定义。
原因分析：调查问题产生的原因，并进行分析，以便确定 根本原因。
制定纠正措施：根据问题原因，制定相应的纠正措施，并 确保其有效性和可行性。
跟踪监控的周期
纠正措施的跟踪与监控周期为3个月 预防措施的跟踪与监控周期为6个月 跟踪与监控过程中发现问题及时处理 跟踪与监控结果作为持续改进的依据
跟踪监控的结果处理
对纠正和预防措施的有效性进行 跟踪和监控，确保措施的有效实 施。
对跟踪和监控过程中发现的问题 进行深入分析，找出根本原因， 制定相应的纠正和预防措施。
CAPA纠正和预防措施管理规范(含表格)
CAPA纠正和预防措施管理规范1目的建立纠正措施和预防措施（CAPA）程序，纠正与预防不符合、潜在不符合、不期望事件的发生，确保公司持续、有效地执行GMP规范及相关法律法规，实现质量管理体系的持续改进。
2适用范围本规程适用于生产质量管理活动中所有纠正措施和预防措施的制定、实施和控制。
3定义3.1纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的发生所采取的措施，纠正措施是针对问题的根本原因，减少或消除问题再发生的措施。
3.2预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的发生所采取的措施，采取预防措施是为了防止不合格或其他潜在不期望情况的发生。
3.3根本原因：通过各种方法和工具，深入分析而确定问题发生的内在根本因素。
4纠正预防措施（CAPA）的范围来源于客户投诉、产品缺陷、召回、生产偏差、实验室异常检验结果偏差、自检、外部审计（包括政府检查）、工艺性能和产品质量监测趋势、变更控制、产品年度回顾等活动中发现问题所采取的措施。
整改措施的深度和形式应与风险评估的级别相适应。
5职责5.1企业所有员工：（1）正确理解纠正和预防措施（CAPA）规程的要求（2）在不合格总是发生时，按要求采取适当的措施，并报告主管或直接领导5.2生产部经理、工程部经理、物料供应部经理及车间负责人：（1）根据批准的计划，在规定期限内完成相应的整改措施。
（2）定期检查整改措施计划的进展，直到所有的整改措施均已完成并最终得到质量部的确认批准。
（3）因特殊原因，整改措施计划需要进行变更或延长时，在原计划完成日之前提出申请，并得到部门负责人、质量管理部经理的批准。
5.3质量部：（1）负责建立和维护纠正和预防措施（CAPA）系统。
（2）批准（CAPA）的执行。
（3）批准（CAPA）的变更、包括完成期限的延长。
（4）跟踪（CAPA）实施进展情况。
（5）确保（CAPA）的合理性、有效期和充分性。
（6）保存纠正和预防措施（CAPA ）的记录。
5.4质量部经理：批准涉及产品召回、药品监督管理部门检查发现等风险级别较高问题的整改措施。
纠正、预防措施记录表【最新】
*********有限公司纠正措施记录表**-ZJ-8.5-01 二零一三年纠正措施处理单**-ZJ-8.5-01不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品纠正措施处理单**-ZJ-8.5-01不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品纠正措施处理单SY-ZJ-8.5-01□质量管理体系实施或效果□产品不合格种类：纠正措施处理单SY-ZJ-8.5-01□质量管理体系实施或效果□产品不合格种类：**********有限公司预防措施记录表**-ZJ-8.5-02二零一三年预防措施处理单**-ZJ-8.5-02不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品预防措施处理单**-ZJ-8.5-02预防措施处理单SY-ZJ-8.5-02不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品以下是附加文档，不需要的朋友下载后删除，谢谢班主任工作总结专题8篇第一篇:班主任工作总结小学班主任特别是一年级的班主任，是一个复合性角色。
当孩子们需要关心爱护时，班主任应该是一位慈母，给予他们细心的体贴和温暖；当孩子们有了缺点，班主任又该是一位严师，严肃地指出他的不足，并帮助他改正。
于是，我认为班主任工作是一项既艰巨而又辛苦的工作。
说其艰巨，是指学生的成长，发展以至能否成为合格人才，班主任起着关键性的作用，说其辛苦，是指每天除了对学生的学习负责以外，还要关心他们的身体、纪律、卫生、安全以及心理健康等情况。
尽管这样，下面我就谈几点做法和体会。
一、常规习惯，常抓不懈学生良好的行为习惯的养成不是一节课、一两天说说就行的，它必须贯穿在整个管理过程中。
于是我制定出详细的班规，要求学生对照执行，使学生做到有规可循，有章可依。
由于低年级学生自觉性和自控力都比较差，避免不了会出现这样或那样的错误，因此这就需要班主任做耐心细致的思想工作、不能操之过急。
于是，我经常利用班会对学生中出现的问题进行晓之以理、动之以情、导之以行的及时教育，给他们讲明道理及危害性，从而使学生做到自觉遵守纪律。
8.5纠正预防措施
1.目的为消除产生不合格的原因，或消除潜在不合格品的原因，采用必要的措施，防止类似问题再发生，或预防不合格的发生。
2.范围本程序适用于与质量有关的所有过程中制定的纠正/预防措施的控制。
3.职责3.1管理者代表负责《纠正/预防措施报告》的批准。
3.2相关部门或责任部门负责提出纠正/预防措施。
3.3责任部门进行原因分析，制定纠正/预防措施，提出部门对纠正/预防措施跟踪验证。
4.程序4.1纠正措施4.1.1纠正措施信息来源：①顾客投诉；②内、外部审核报告；③管理评审输出；④数据分析输出；⑤顾客满意度测量；⑥有关质量管理体系的记录；⑦过程监视和测量结果。
4.1.2纠正措施的制定和实施及验证当发现下列情况需要采取纠正措施，消除不合格的原因，防止再次发生。
各责任部门进行调查分析不合格原因。
（1）当同一供方同一产品连续出现两批（次）不合格；当进货检验中同一供方的原材料、辅助材料、外协件、外购件出现连续二批因质量原因不合格时，有品管部填写《纠正/预防措施报告》根据不合格的事实进行描述，必要时附上材料（外购件、外协件）的进仓检验记录，交采购员调查分析不合格品的原因，制定纠正措施和完成时间，品管部要对纠正措施的实施情况进行跟踪验证记录。
（2）过程、产品质量出现重大问题或超出公司规定值时；生产过程中出现批量不合格时，由制造部按照《不合格品控制程序》进行处理，必要时品管部配合，同时填写《纠正/预防措施报告》，并进行原因分析，制定纠正措施和完成时间，品管部负责跟踪检查和验证纠正措施的实施情况记录。
（3）成品批量不合格时；当成品出现大批量不合格时，品管部组织有关人员按照《不合格品控制程序》处理，并填写《纠正/预防措施报告》进行原因分析，交责任部门调查分析不合格品的原因，制定纠正措施和完成时间，品管部负责跟踪检查完成情况和跟踪验证记录。
（4）内审时出现不合格时：内审涉及到的纠正措施，商务部按照《内部审核控制程序》进行处理。
（5）管理评审时出现不合格时；管理评审中涉及到的纠正措施，由商务部填写《纠正/预防措施报告》，交责任部门调查分析不合格原因并制定纠正措施和完成时间，经管理者代表批准后由责任部门负责实施，商务部负责跟踪检查完成情况和跟踪验证记录。
纠正及预防措施处理程序(含表格)
纠正及预防措施程序（ISO9001/ISO14001-2015/QC080000-2017）1.0目的确保管理体系实施过程中出现的或潜在的问题获得有系统及有效的纠正，并实施适当的预防措施以防止问题再次发生。
2.0适用范围适用于本公司范围内针对所有产品，制程、质量/环境/HSF体系实施过程中需采取的纠正及预防措施的实行及管理。
3.0职责3.1管理代表3.1.1监督纠正/预防措施贯彻执行的有效性。
3.1.2负责评审纠正及预防措施的跟进结果并作出总结,便于管理评审会议中作出讨论。
3.2品质部3.2.1负责确定来料/制程/成品检查中发现重大质量/HSF而提出《纠正/预防措施报告》之需要。
3.2.2负责确定有关客户投诉及退货提出《纠正/预防措施报告》的需要。
3.2.3负责发出及跟进《纠正/预防措施报告》。
3.2.4亲自或委派人员验证纠正/预防措施贯彻执行的有效性。
3.3各部门经理/主管3.3.1对问题点作出调查及分析。
3.3.2制定纠正/预防措施方案。
3.3.3执行纠正/预防措施方案以确保不合格项已消除及不会重复发生。
3.4内部审核由内部审核员负责提出。
3.5其它各部门主管3.5.1生产过程/技术/问题由生产部主管或维修部主管提出。
3.5.2仓存期间出现的质量/HSF问题由货仓部主管提出。
3.5.3环境部问题由ISO14001推行小组/6S检查小组/安全主任提出。
4.0定义4.1纠正消除已发现的不合格原因所釆取的措施，包括返修、报废、降级、特釆使用。
4.2纠正措施防止不合格原因再次出现，对产生问题根源作出纠正的方法，包括人、机、物、法及环境,或其它直至不合格不重复发生。
4.3预防措施为防止潜在的不合格原因发生而釆取的措施。
4.4验证结果根据预防措施内容或数据分析,在预防完成日期前完成及有效地改善，直到合格。
5.0运作程序5.1纠正/预防措施之流程(见项目7.)5.2在下列情况下，须开出《纠正/预防措施报告》：5.2.1产品及生产过程中出现的不符合,包括(但不限于)以下各项：a.主料、副料、其他物料质量/HSF问题；b.生产过程的技术问题；c.品质部门在产品监视和测量过程中出现的重大品质及HSF方面异常；d.客户投诉及退货问题；e.仓存期间出现的质量及环保问题；f.品质及环保目标未达成时；g.客户满意度的调查结果。
纠正预防措施表格
部门负责人：年月日
审批意见：
Hale Waihona Puke 签字：年月日复验结论：
预防措施是否有效：□有否□
复验人：年月日
编制：年月日资料个人收集整理，勿做商业用途
纠正预防措施处理单
编号：
存在（或潜在）不符合事实陈述及责任部门：
填表人：年月日
原因分析：
责任部门负责人：年月日
拟采取的纠正（预防）措施：
批准人：年月日
完成情况：
责任部门负责人：年月日
验证结果：
验证部门（人）：年月日
预防措施记录表
编号
填报单位
潜在不合格性质
□产品类□体系类
潜
在
问
题
和
原
因
分
析
评审
员
年月日