纠正和预防措施处理单
纠正和预防措施控制程序及相应表单
纠正和预防措施控制程序及相应表单1．目的1.1对已发生的不合格进行调查、分析原因，采取适当的纠正措施，从根本上消除不合格原因，防止不合格的再发生。
1.2对潜在的不合格进行分析原因，采取适当的预防措施，从根本上消除潜在的不合格原因，防止不合格的发生。
2．范围2.1适用于公司管理体系运行过程中的不合格和生产服务过程中产生的不合格需采取纠正措施的各过程。
2.2适用于公司管理体系运行过程中的潜在不合格和服务过程中潜在的不合格需采取预防措施的各过程。
3．职责3.1 各责任部门根据发生在本部门的不合格查找原因，制定并实施纠正措施。
3.2 质量部负责对产品实现过程中质量不合格和管理体系运行中纠正措施的检查、跟踪和验证。
3.3 内审员、审核组长负责内部管理体系审核过程中发现的不合格项纠正措施的检查、跟踪和验证。
3.4 各部门负责识别潜在不合格，评价采取的预防措施，对实施的预防措施进行检查、跟踪、验证。
4．工作程序4.1 不合格信息来源，包括但不限于以下环节：4.1.1 生产过程中监视和测量不合格报告单4.1.2 内部和外部的管理体系审核不合格报告4.1.3 管理评审不合格(包括投诉)活动记录4.1.4 售后服务信息反馈，包括顾客抱怨。
4.2启动CAPA：基于不合格信息数据，质量部从趋势及严重性、发生频率及可检测性等多方面进行综合评估，交管理者代表进行最终评审确认，对有必要采取纠正措施的，填写《纠正与预防措施处理记录》，发送到有关责任部门，并作好相应记录。
4.2.1严重度：分高、低两档，严重度高的包括产品性能指标不达标；被确认为产品质量问题的客诉；外审不符合项；GMP*号项以及经评审确定为严重度高的临时情况。
4.2.2可能性分高、低两档，一年内发生频次累计高于3为可能性高，小于等于3为可能性低。
以上两个考察维度，任何一个为高档或两个都为高档，则启动纠正预防措施。
4.3 纠正或预防措施的实施和验证：对所需的措施进行策划、形成文件并实施；验证纠正措施对满足适用的法规要求的能力和对医疗器械的安全和性能无不良影响。
QR10.2-02纠正和预防措施处理单
对过程方法中的PDCA方法仅停留在PD过程而没有实施CA过程.
签名/日期：
措施内容：
1.对经营计划的实施情况进行统计分析
2.对未达到指标值的项目，制定改进措施
签名/日期
措施执行记录（填写措施实施情况及完成日期）
见管理评审专项报告
责任部门：业务部负责人签名/日期：
措施验证：
见管理评审专项报告
b.没有考虑到安全生产和环境影响需要全员参与才能体现到在企业内的有效推行.
签名/日期
措施内容：
对全厂人员进行安全生产、环境意识进行培训
签名/日期
措施执行记录（填写措施实施情况及完成日期）
2017年3月16日对全体员工进行安全生产和环境保护意识的培训。
责任部门：办公室负责人签名/日期：
措施验证：
已对全体员工进行了安全生产和环境保护的培训
验证人（或审核员）：日期：2017年3月25日负责人/日期：
备注：
01版
XXXX汽车配件
纠正（预防）措施处理单
QR10.1-02序号4
存在质量问题潜在质量问题不符合项描述
（如为选择项目，请在方框内打√）
对工厂设施布置未进行有效性评价和监视方法的确定
填写部门：内审组填写人：日期：2017年4月10日
原因分析：
2.已在2017年2月11日对7.5.1条款进行了培训。
3.已在2017年2月12日编制了工序的作业指导书。
4.已编制监控记录表，并按照作业指导书要求对工序进行监控。
责任部门：生产部负责人签名/日期：2017年2月12日
措施验证：已经按计划实施了整改，并且已经对工序进行了监控，确保了工序处于受控状态，整改有效。
验证人（或审核员）：日期：2017年4月30日负责人/日期：
纠正和预防措施处理单的填写指南
----拟采纳改正措施时应剖析消失的不合格或不相符的事实的根起源基础因;
----拟采纳预防措施时应剖析潜在的不合格或不相符的事项的根起源基础因.
★剖析原因时应尽量少往工资原因身上推辞义务,应从方法办法和操纵划定上斟酌！！
义务人：承担本项工作者日期：填表时光
拟采纳的改正（预防）措施：
措施必须依据根起源基础因制订,且确切可行,同时应明白完成时光.义务人.在成品的处理等等相干看法.
验证人：制订措施人或部分负责人日期：验证时的时光
后果评价：
指措施在履行完后,对措施实行的成果进行评价,评价所采纳的措施及措施履行是有用的,针对相干工作已得到懂得决.改良或预防.后果评价往往要在措施实行完成后,距离一准时光段才开展.
评价人：部分负责人日期：评价的具体时光
1.由各义务部分依据部分工作开展的情形,针对性制订的改正和预防措施其验证.后果评价都由本部分进行确认;
2.由品德治理部统计收集的相干信息并请求提出整改的措施由义务部分剖析原因并制订措施,由品德治理部负责对成果及后果进行讨价;
3.从外审.内审.治理评审及第二方审核的成果所提出的整改由品德治理部负责成果及后果验证.
编号：(年未两位数加月两位数加日两位数.如060301)
消失（潜在）不合格事实陈述：
事实陈述指不合格或不相符的事实描写.
----拟采纳改正措施应描写消失的不合格或不相符的事实;
----拟采纳预防措施应描写潜在的不合格或不相符的事项.（如相干工作已在某方面已产生或发明了不合格和不相符,那如今有关的工作是否还会产生相似问题呢？值得借鉴！）
同时在制订措施时应尽量从方法办法和操纵划定上斟酌,从防错的角度着手.
措施制订人：义务人或部分负责人日期：填表时光治理者代表：日期：确认时光
纠正和预防措施处理单的填写指南
原因分析：
-——-拟采取纠正措施时应分析存在的不合格或不符合的事实的根本原因;
-—-—拟采取预防措施时应分析潜在的不合格或不符合的事项的根本原因。
管理者代表主要从措施的可行性及拟采取措施的成本增加和从而带来的损失及风险进行评审各部门的措施都必须得到管代批准措施制定人
QR-8.7—01编号：(年未两位数加月两位数加日两位数。如060301）
存在（潜在)不合格事实陈述：
事实陈述指不合格或不符合的事实描述.
—--—拟采取纠正措施应描述存在的不合格或不符合的事实；
评价人：部门负责人日期：评价的具体时间
1、由各责任部门根据部门工作开展的情况，针对性制定的纠正和预防措施其验证、效果评价都由本部门进行确认;
2、由品质管理部统计收集的相关信息并要求提出整改的措施由责任部门分析原因并制定措施，由品质管理部负责对结果及效果进行讨价；
3、从外审、内审、管理评审及第二方审核的结果所提出的整改由品质管理部负责结果及效果验证.
完成情况：
由措施制定人在规定完成时间内对采取的措施进行跟踪，明确执行进度。
措施制定人完成后由相关人员对措施的执行进行验证确认,确保措施是按要求在开展及相关工作都已完善.
验证人：制定措施人或部门负责人日期：验证时的时间
效果评价：
指措施在执行完后，对措施实施的结果进行评价，评价所采取的措施及措施执行是有效的，针对相关工作已得到了解决、改进或预防。效果评价往往要在措施实施完成后，间隔一定时间段才开展.
★分析原因时应尽量少往人为原因身上推卸责任，应从方式方法和操作规定上考虑！！
纠正预防措施单模版
纠正预防措施单模版一、背景介绍纠正预防措施单是在工作场所中发现问题或隐患后，为了防止类似问题再次发生而采取的一种措施。
通过制定纠正预防措施单，可以及时识别问题，采取相应的措施，确保工作场所的安全和顺利进行。
二、纠正预防措施单的目的纠正预防措施单的目的是记录发现的问题或隐患，并提供相应的解决方案，以确保问题得到及时解决，预防类似问题再次发生。
通过执行纠正预防措施单，可以提高工作场所的安全性，保护员工的健康和安全。
三、纠正预防措施单的格式纠正预防措施单通常包括以下几个部分：1. 标题：纠正预防措施单的标题应简明扼要地描述问题的性质和位置，以便于识别和跟踪。
2. 问题描述：详细描述发现的问题或隐患，包括问题的性质、位置、原因等。
3. 解决方案：提供解决问题的具体措施和步骤，包括责任人、时间要求和资源需求等。
4. 跟踪进展：记录解决问题的进展情况，包括已完成的步骤、遇到的困难以及下一步计划等。
5. 审核和批准：纠正预防措施单需要经过相关部门或人员的审核和批准，确保解决方案的合理性和可行性。
6. 签字和日期：相关责任人需要在纠正预防措施单上签字并注明日期，以示确认和承诺。
四、纠正预防措施单的执行流程1. 发现问题或隐患：工作场所中的员工或监管人员发现问题或隐患，并及时记录下来。
2. 填写纠正预防措施单：根据问题的性质和位置，填写纠正预防措施单，包括问题描述、解决方案等内容。
3. 审核和批准：纠正预防措施单需要经过相关部门或人员的审核和批准，确保解决方案的合理性和可行性。
4. 实施措施：按照纠正预防措施单上的解决方案，执行相应的措施和步骤，确保问题得到解决。
5. 跟踪进展：记录解决问题的进展情况，包括已完成的步骤、遇到的困难以及下一步计划等。
6. 完成验证：在问题得到解决后，进行验证和确认，确保问题彻底解决，不再存在隐患。
7. 学习总结：对纠正预防措施的执行过程进行总结和评估，提取经验教训，为类似问题的处理提供参考。
纠正预防措施处理单
纠正预防措施处理单一、背景介绍在日常工作中，为了确保工作环境的安全和员工的健康，纠正预防措施是必不可少的。
纠正预防措施处理单是一种记录和跟踪纠正措施的工具，用于记录发现的问题、采取的纠正措施以及处理结果。
本文将详细介绍纠正预防措施处理单的标准格式及其内容要求。
二、纠正预防措施处理单的标准格式纠正预防措施处理单通常包括以下几个部分：1. 标题：在纠正预防措施处理单的顶部，应包含一个清晰明确的标题，以便快速识别和查找。
2. 问题描述：在处理单的第一部分，应详细描述发现的问题。
包括问题的性质、发生的时间、地点以及问题的具体表现等信息。
同时，可以附上相关的图片、文件或其他证据，以便更好地理解问题的严重性。
3. 纠正措施：在处理单的第二部分，应列出采取的纠正措施。
纠正措施应具体、明确，并针对性地解决问题。
可以包括以下内容：采取的具体措施、责任人、完成时间、所需资源等。
4. 处理结果：在处理单的第三部分，应记录纠正措施的执行情况和处理结果。
包括纠正措施的执行时间、执行人员、执行情况的描述以及处理结果的评估等信息。
同时，也可以附上相关的文件、图片或其他证据，以便更好地说明问题的解决情况。
5. 审核和批准：在处理单的最后部分，应包括审核和批准的信息。
审核人应对处理单的内容进行审核和确认，确保纠正措施的合理性和有效性。
批准人应对处理单进行最终的批准，以确认问题的解决和处理结果的满意度。
三、纠正预防措施处理单的内容要求为了确保纠正预防措施处理单的有效性和实用性，以下是一些内容要求的建议：1. 问题描述要详细：在问题描述部分，应详细描述发现的问题，包括问题的性质、发生的时间、地点以及问题的具体表现等。
这样可以让读者更好地理解问题的严重性和紧迫性。
2. 纠正措施要具体明确：在纠正措施部分，应具体明确采取的措施。
纠正措施应针对性地解决问题，并包括责任人、完成时间、所需资源等信息。
这样可以确保纠正措施的有效性和可操作性。
3. 处理结果要详细评估：在处理结果部分，应详细记录纠正措施的执行情况和处理结果。
纠正和预防措施处理样单
问题解 处理措施 决过程 处理依据： 按照条例执行 责任部门主管签字：
组织讨论分析，并集体学习，得以下措施： ⑴明确事故车主接待服务顾问，负责全程与顾客沟通，其他部门为协助沟通 ⑵明确定损情况由定损员主负责，进度控制由车间经理及主管负责 ⑶明确增加事故车进厂登记单，由顾问签填和保管 预防措施 ⑷加强交车环节要求，由结算提醒，服务顾问负责 责任部门主管签字：王 技术部门签字： 责任人签字：沈百娟钱菊芳陈天麟 春娥沈百娟 相关学习人签字： 王春娥杭华君钱菊芳彭文娟陈秋红陈天麟沈百娟赵焕星张华伍 有效性验证 副总经 理意见 签字：XX 表 单 流 程 早会移交
不合格事 项发现人
回访人员再次回访
满意()
不满意□
时间
总经理意见 09 年 8 月20 日 签字：XX 月 21 日 鉴定 部门 副总 意见 总经 理意 见 行政 服务 部 09年 8
随时移交
责任人或 责任部门
原分析
责任人签字：沈百娟钱菊芳陈天麟 09年8月19日 技术质检部门签字：张华伍09年8月19日 早会检讨通报 □ 经济处罚 □ 停工 □ 辞退 □ 其他√ 具体措施：开会讨论研究分析，并组织学习。因厂部流程没有提前规范，暂不进行内部处 罚等责任要求，以后如再违返 09年8月19日 王春娥 责任人签字： 沈百娟 钱菊芳 陈天麟
XXXX汽车服务有限公司
纠正和预防措施处理单
序号 车牌号 车型 用户姓名 联系电话 维修时间 主修人 回访时间 服务顾问
09 8月 浙D-CQ502 STN 1.5968E+10 09.8.12进厂 机电/钣金 \ 钱菊芳 19_ 007不合格事项 该车于09年8月12日进厂维修(新顾客,在朋友介绍),做事故,当时向老板娘交待这车保险额 电话回访 现场事故 □ □ 现场投诉抱怨√ 意见薄（箱）□ 度不足,希望维修时能尽量节约,不要让顾客承担费用,但维修结束后,发生费用6295元.保险 公司账付4折.顾客要求高度打折，在得到拒绝后.要求将所有配件进行核对并出具备件厂家 证明,声称公司不讲信用作事不讲道理. 不合格事项发现人签字：王春娥 2009年8月19日 该车存在以下几个环节出错造成顾客投拆:①事故车接待存在责任不明,没有主牵头人员和 顾客沟通②他人参与接待时,不及时转交和明确交接③维修过程中价格及付费方式都未与 顾客明确沟通④交车环节缺失，未与顾客解释维修项目
纠正、预防措施记录表
责任部门：仓库
原因分析部门：仓库签名：日期：
预防措施
1、本部门组织老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是7.5.5《产品防护》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
**-ZJ-8.5-02
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
2013年5月10日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
不符合GB/T19001-2000标准7.5.5条款中“组织应针对产品的符合性提供防护”的要求。
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经2013年4月4日现场复查，已组织员工深入学习GB/T19001-2008标准，并加大了GB/T19001-2008标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
原因分析部门：车间签名：日期：
预防措施
1、本部门组织按排老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是6.2.2《能力、意识和培训》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《人力资源控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
3、加大GB/T19001-2008标准的宣传力度，以提高员工的质量意识和贯标意识。
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纠正和预防措施处理单
看完上面的表格，大家如果还理解不了“纠正”、“纠正措施”和“预防措施”三者的不同点的话！接下来我给大家举个简单的实际例子，相信你肯定就会理解了：我们现在合浆车间异常频率最高的是A型号正负极的粘度异常问题，现场处理流程一般是，将粘度异常浆料加减溶剂进行处理，处理后粘度OK浆料正常流转，然后优化合浆工艺，下批开始每批少加或多加溶剂。
对照上面的的表格那么纠正这一步应该为：将粘度异常浆料加减溶剂进行处理，处理后粘度OK浆料正常流转（对不合格品进行处理，如挑选，返工，区分流转等）；纠正措施为：优化合浆工艺，下批开始每批少加或多加溶剂（防止再次产生不合格品）；那预防对策呢？也是优化合浆工艺，下批开始每批少加或多加溶剂？那肯定不对的，为什么呢？因为此机台已经产生过不合格品，采取此对策，只能预防不合格品（粘度异常）再次发生，而预防不合格再次发生为纠正措施。
那预防措施到底是什么呢？肯定是检查其他型号的合浆工艺是否需要同样优化或A型号的其他分厂在开始生产之前是否也要进行优化工艺（防止其他设备或其他型号也产生不合格品）。
那么到这里我想前面提到的同样一份签完整的异常单，但是改善效果差异很大的原因的答案就出来了吧。
那就是除了刚提到的合浆粘度异常处理流程外，其他车间也有很多异常的处理也只停留在只有纠正以及纠正措施，以及把纠正误认为纠正措施，纠正措施误认为预防
措施，导致工艺时刻在各车间救火，品质时刻绷着神经去检验，生产忙着返工，以及区分生产异常料等。
当然给出对策之前找到根本原因是前提，大家只有在找到了根本原因，理清“纠正”、“纠正措施”和“预防措施”之间的关系，才能高效率，高品质的完成公司的各项目标。
以上就是我个人对前面三者关系的理解。