第四次全国经济普查个体经营户抽样调查方案

第四次全国经济普查个体经营户
抽样调查方案
为做好第四次全国经济普查个体经营户抽样调查工作，根据《第四全国经济普查方案》,制定本方案.
一、调查目的
在第四次全国经济普查中，以各省（自治区、直辖市）为总体，抽取一定数量的个体经营户作为样本对其主要经济指标进行调查，用于推算全国和省级总体个体经营户主要经济指标总量数据，同时兼顾省内推算分主要行业门类和分市(地、州、盟，以下简称地市）个体经营户主要经济指标总量数据的需要.
二、总体单位及抽样框
总体单位是各省(自治区、直辖市）范围内所有从事第二产业或第三产业生产经营活动的个体经营户，包括个体工商户和其他个体经营户。

其中，个体工商户是指按照《个体工商户条例》规定，依法在市场监管部门登记注册、开展经营活动的个人或家庭；其他个体经营户是指未在市场监管部门登记注册,但有相对固定场所、实际从事二、三产业经营活动且一年内累计经营三个月以上的个人和家庭户，但不包括农民家庭以辅助劳力或利用农闲时间进行的一些兼营性的工业、商业及其他活动。

符合上述定义的所有个体经营户构成抽样总体.
利用个体经营户于清查摸底阶段开展的“地毯式”清查数据1，从中去除从业人员人数在一定规模以上及纳入税务部门一般纳税人管理的个体经营户(纳入全面调查)，然后将个体经营户的户数、从业人员人数等信
1其中个体运输户名录来自交通运输部门有关行政记录。

息加工汇总到每个普查小区的层级，构建以普查小区为地域范围的抽样单元，形成省级总体的整群抽样框.
三、调查内容和时间
调查内容包括个体经营户主要经济指标。

具体内容包括:个体经营户全年雇用雇员的总支出、缴纳税费、缴纳房租、经营总支出、营业收入、固定资产投资支出等经济指标，以及个体运输户拥有的营业性货运车辆数、全年货运量.调查表式参见《个体经营户抽样调查表》(612表）。

调查时点数据为2018年12月31日,调查时期数据为2018年1月1日-12月31日。

四、抽样方法
以省（自治区、直辖市，以下简称省）为总体，综合考虑抽样设计效率和调查组织方式，采用划分全面调查层和抽样调查层的抽样设计,将单位清查资料中从业人员数达到一定规模以上或者纳入税务部门一般纳税人管理的个体经营户(以下简称规模以上个体经营户）作为全面调查层进行全面调查，将从业人员数在规模线以下且未纳入税务部门一般纳税人管理的个体经营户（以下简称规模以下个体经营户）作为抽样调查层进行整群抽样调查。

具体整群抽样方法是：将每个县作为一层2，每层内按照与普查小区从业人员数的规模成比例的概率抽样方法(即PPS系统抽样方法）抽取普查小区,再对抽中的普查小区内所有规模以下个体经营户进行调查。

层内PPS系统抽样实施办法：首先对层内普查小区采用一定的标识进行降序或升序排列，然后按照以下两个步骤进行样本普查小区的抽选。

.抽样设计变量是每个普查小区的从业人员人数即1．计算入样概率
i
“规模度量”，令层内普查小区样本量为n，层内第i个普查小区的“规模2对于没有下辖县级行政区划的地级市，将其视与县级单位相平行的一层。

度量”的大小为i L （1,2,,i N =），层内“规模度量”从业人员人数总和为01N
i i L L ==∑，定义0/i i z L L =,第i 个普查小区的入样概率i π为：
i i i L nz n L π== （公式1） 2．样本抽选.对层内排序后第1个普查小区赋以11L ~共1L 个代码；对第2个普查小区赋以1121L L L +~+共2L 个代码，……,对第i （1i >)个普查
小区赋以111i j j L -=+∑1i j j L =~∑共i L 个代码。

令PPS 系统抽样间隔k 取最接近于0L n
的整数。

从１～k 范围内随机地产生一个整数r 作为抽样起点,则代码,,,(1)r r k r n k ++-所在代码区间的普查小区被抽中，总共抽出n 个样本普查小区.
五、样本量的测算与分配
（一）抽样精度
以省为总体控制核心指标(营业收入）的抽样精度，要求在95%置信度下,全省个体经营户营业收入的相对标准误控制在5%以内。

(二）省级样本量的测算
省级总体普查小区样本量*n 的测算可根据清查摸底得到的个体经营户总体辅助信息,先按照简单随机抽样方法计算普查小区初始样本量0n ，再按分层PPS 系统抽样相对于简单随机抽样的设计效应3Deff 进行放大。

1．简单随机抽样的样本量
2
022()v Ns n N C x s
=+ （公式2)
3 设计效应指备选抽样设计估计量的方差除以相同样本量下简单随机抽样估计量的方差。

第四次全国经济普查个体经营户抽样调查方案其中,N为省级总体的普查小区总数，2s是省级总体普查小区个体经
营户从业人员数的方差，x是普查小区从业人员数平均数,
v
C为95％置信度下的相对标准误控制要求。

2．分层PPS系统抽样的样本量
省级总体样本量按照分层PPS系统抽样的设计效应Deff等于0.8～1对样本量进行测算，考虑到从业人员的变异程度与营业收入的变异程度之间存在一定差异，实际调查的样本量要适当大一些，因此取Deff上限作为省级总体样本量测算的依据,于是省级总体需要抽选普查小区的样本量*
n为：
*
01
n n
=⨯（公式3)
（三）最终样本量的确定
省级总体中各层的普查小区样本量，原则上应按照摸底清查中掌握的各层个体经营户从业人员总数占省级总体个体经营户总的从业人员数量的比例进行分配。

实际工作中，考虑到各层包含的普查小区总数存在差异，在测算得到的省级样本量基础上，还需要结合一些经验做法对按比例分配到的各层样本量进行适当调整,使各层样本量分配结果更适合实地调查工作的组织实施，经过调整的各层样本量汇总既可得到各省的最终样本量。

1．分层样本量的比例分配
假定某省经测算后的省级样本量为*n，其中第m个层个体经营户从业
人员总数为
m
L，该省个体经营户总的从业人员数为L。

于是，该省每个层的样本量分配方式如下:
* (1,2,3,)m m L n n m k L =⨯= (公式4)
2．分层样本量的调整
结合前期测算经验数据和试点数据，并考虑到各县的调查工作量的相对均衡，各县的普查小区样本量应当控制在4到10个之间,即经过初次分配的县级样本普查小区数不足4个时，该县要按4个抽取；经过初次调整后的县级样本普查小区数大于10个时，该县要按10个抽取。

对于没有下辖县级行政区划的地级市层，考虑到数据推算需要，建议其普查小区样本量按县级最低样本量的3至4倍进行把握，即在12到16个之间。

六、样本抽选及调查
在实施PPS 系统抽样前，对总体单元即普查小区按行业特征及从业人员数进行排序，以达到按主要行业进行潜在分层的目的。

具体方法例示如下：
利用摸底清查资料对某省规模以下个体经营户分户数据进行统计，选择出该省个体户户数最多的9个主要行业（门类)(比如批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，住宿和餐饮业，制造业,居民服务、修理和其他服务业，租赁和商务服务业，建筑业,文化、体育和娱乐业，卫生和社会工作），用于各县内普查小区的进一步排序。

省级总体抽样框中各普查小区先以所在县的行政区划代码由小到大进行排列，各县内的普查小区排序方式如下：（1）按本省个体经营户所从事的9个最主要行业以及其他行业（其余各行业合并），计算以普查小区为单元的上述各主要行业的从业人员占本普查小区总从业人数的比例,把普查小区为单元的从业人员占比最高的那个行业选出来，作为这个普查小
区的优势行业;（2)在每一个县内，将所有普查小区按照该普查小区的优势行业归类，同一优势行业的普查小区排列在一起形成一个行业区块，结果每个县由10个行业区块组成；（3)行业区块内普查小区的排序，按照每个普查小区从业人员数由多到少进行降序排列。

在完成上述以普查小区为单元的省级总体抽样框排序基础上，就可以进行PPS 系统抽样了。

各省样本普查小区的抽选，由国务院第四次全国经济普查领导小组办公室（以下简称国务院经普办）开发的抽样程序自动实现。

实地调查分为两部分：一是对于全面调查层的“规模以上个体经营户”，在全省范围内，对每个普查小区内符合条件的个体经营户都进行访问登记；二是对于抽样调查层的“规模以下个体经营户”,在被抽中的样本普查小区内对普查时点所有规模以下个体经营户进行访问登记4。

实地调查由普查员使用手持移动终端（PAD)进行现场数据采集。

七、样本权数与调整
（一）抽样设计权数
若省级总体共有k 个县，第m 个县的样本普查小区个数为m n ,第m 个县
第i 个样本普查小区入样概率0
mi mi m m L n L π=,1,2,, 1,2,m m k i n ==则第m 个县第i 个样本普查小区的抽样设计权数为
01 =m mi mi m mi
L w n L π= （公式5） 整群抽样中同一样本普查小区内的每个个体经营户具有相同的设计权数mi w 则第m 个县第i 个样本普查小区第j 个个体经营户的设计权数mij mi w w =。

4 调查对象包含营运证照注册地在抽中普查小区的个体运输户。