2017年陕西省期货法律法规之设立分支机构考试试卷

2017年陕西省期货法律法规之设立分支机构考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列风险是外汇会计风险的是。

A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险
B：国外筹资中的汇率风险
C：国家储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的风险
D：外汇汇率的变动而引起的企业资产负债表中某些外汇资金项目金额变动的风险
2、实际上隐含着买卖双方应该如何报价的规定。

A：合约单位
B：交割等级
C：最小变动价位
D：合约月份
3、就是技术分析派所使用的信息，据以预测未来市场价格
A：市场信息
B：公共信息
C：全部信息
D：干扰信息
4、当时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。

A：基差走强
B：基差太弱
C：基差不变
D：基差为0
5、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A．15日
B．30日
C．60日
D．90日
6、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

A．董事长
B．总经理
C．财务负责人
D．首席风险官
7、下列哪一项不属于期货交易与期货期权交易的不同之处?
A：合约的标的物不同
B：买卖双方的权利义务不同
C：交易对象不同
D：市场风险不同
8、当价格K线图上的价格趋势一峰比一峰高，而MACD指标图形上由红柱构成的图形走势是一峰比一峰低，这是的信号。

A：看涨
B：看跌
C：盘整
D：波动
9、期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、、授权分责、监督制约、财务核对相符原则．
A：程序化
B：系列化
C：保密化
D：精细化
10、基本面的分析中没有的步骤是
A：熟悉品种背景与收集数据资料
B：建立模型及完善模型
C：模型的修正与应用
D：基本面分析与技术分析相协调
11、在我国设立期货交易所，由（）审批。

A．中国人民银行
B．全国人大常委会
C．全国人民代表大会
D．国务院期货监督管理机构
12、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险B．期货投机者利用期货市场转移价格风险
C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润
D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约
13、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
14、通过散点图不能
A：判断两个变量之间有无相关关系
B：对变量间的关系形态作出大致的描述
C：准确反映变量之间的函数关系
D：准确反映变量之间的关系强度
15、期货投资者保障基金是为了__的专项基金。

A．补偿投资者收益低于正常收益的部分
B．补充期货公司亏损
C．补偿投资者保证金损失
D．补偿投资者投资失误造成的重大损失
16、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。

A．掌握限制损失和滚动利润的原则
B．金字塔式买入卖出
C．灵活运用止损指令
D．制定交易的计划
17、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处以下罚款．
A：3万元
B：4万元
C：5万元
D：8万元
18、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。

A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月
19、以下有关实物交割的说法正确的是__。

A．期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大
B．实物交割是联系期货与现货的纽带
C．实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换
D．标准仓单可以再交易者之间私下转让
20、以下不属于期货交易基本特征的是。

A：合约标准化和杠杆机制
B：交易集中化
C：双向交易和对冲了解
D：实物交收
21、沪深300现货指数的最小变动量是0.01点，沪深300股指期货报价的最小变动量是0.2点，沪深300股指期货合约的乘数为300元/点，则一份合约的最小变动金额是__元。

A．3
B．3
C．60
D．6
22、芝加哥商业交易所人民币期货合约交易单位为。

A：1 000元人民币
B：10 000元人民币
C：100 000元人民币
D：1 000 000元人民币
23、期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于（）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A．10
B．15
C．20
D．30
24、我国对期货业实行分类监管属于。

A：监管机构的风险管理
B：交易所的风险管理
C：期货公司的风险管理
D：投资者的风险管理
25、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在审理期货纠纷案件中，下列关于人民法院对会员的保全措施的说法，正确的是．
A：可以保全与会员资格相应的会员资格费
B：可以保全与会员资格相应的会员交易席位
C：应当依法裁定不得转让该会员资格
D：法院不得停止该会员交易席位的使用
2、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交（）。

A．股东变更出资的合同
B．其他股东放弃优先购买权的承诺书
C．董事会关于变更注册资本的决议文件
D．模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
3、以财政收入的形式为标准分类，可将财政收入分为____
A：税收收入和企业收入
B：企业收入和其他收入
C：税收收入和非税收入
D：强制性财政收入和非强制性财政收入
4、对期货市场价格产生影响的因素包括__。

A．经济周期因素
B．货币因素
C．投机和心理因素
D．自然因素
5、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括。

A：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B：制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C：监督检查期货交易的信息公开情况
D：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理6、会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有__。

A．决定对严重违规会员的处罚
B．决定总经理提出的财务预算方案、决算报告
C．决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D．决定增加或者减少期货交易所注册资本
7、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于____
A：20%
B：30%
C：40%
D：60%
8、关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有__。

A．投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B．投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
D．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
9、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括____ A：推断盈利、税金及利息
B：交易手续费、税金及本金
C：推断盈利、交易手续费及利息
D：交易手续费、税金及利息
10、期货交易的履约方式包括。

A：到期交割
B：背书转让
C：对冲平仓
D：商品交收
11、中国金融期货交易所应当从投资者的（）制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

A．经济实力
B．股指期货产品认知能力
C．投资经历
D．学历水平
12、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。

A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月
B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)
C．交易手续费为4元/手
D．最后交易日是合约月份第10个交易日
13、期权价格是指____
A：期权成交时标的资产的市场价格
B：买方行权时标的资产的市场价格
C：买进期权合约时所支付的权利金
D：期权成交时约定的标的资产的价格
14、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。

A．甲可以要求乙支付约定的报酬
B．甲不能要求乙支付约定的报酬
C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
15、期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。

A．模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准
B．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
C．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
D．模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准16、股票期货的优点包括__。

A．交易费用低廉
B．卖空股票期货更便捷
C．具有杠杆效应
D．能进行单一股票的套利策略
17、下列属于期货从业人员的有（）。

A．期货公司总经理
B．期货交易所的电脑管理人员
C．期货公司后勤服务人员
D．期货公司投资咨询顾问
18、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。

A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小
C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值
D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
19、期权的买方了结期权的方式包括（）。

A．放弃行使权利
B．行使权利
C．对冲平仓
D．与另一卖方协商了结
20、当基差从“-10美分”变为“-9美分”时，__。

A．市场处于正向市场
B．基差为负
C．基差走弱
D．此情况对卖出套期保值者不利
21、属于套期保值者特点的是__。

A．买卖期货合约的方向比较稳定且持有时间较长
B．生产、经营或投资规模较大
C．生产、经营或投资活动面临较大的价格风险
D．偏好高风险
22、对基差的描述工正确的是__。

A．在正向市场上，收获季节时基差扩大
B．在正向市场上，收获季节时基差缩小
C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始缩小
D．在止向市场上，收获季节过去后，基差开始扩大
23、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。

则该投资者的获利是__美元/盎司。

A．3
B．4.7
C．4.8
D．1.7
24、期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到（）。

A．认真选择期货经营机构
B．谨慎选择投资者
C．不欺诈客户
D．不为不正当竞争行为
25、假设2007年1单位M国货币/1单位N国货币为15.5。

2008年，M国的通货膨胀率10%，其他条件不变，从购买力角度来看，则两国间的汇率为____ A：14.95
B：15
C：15.6
D：16.05。