总承包工程交易模式特征比较研究
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收 稿 日期 ：２ １ — １ ０ ０ ０ １－ ３
１ Ｄ． 式 的 特 征 Ｂ模
１１ Ｄ． 易模式 组 织结 构与 参 与主体 ． Ｂ交
该 模式 中 ，业 主按 照 总承 包合 同将 全部 或部 分
设 计 任 务 以及 全 部 施 工 任 务 一 起 发 包 给 一 家 总 承
Ｍ ｅｎ ｉ ， ｔｒｅＰ ａ ｗｈ ｌ ｈ ｅ ＤＭ ｓｒｑ ｉｅｍｏ ｅｃ ｍｐｅ ｅ ｓｖ ａ ａ ｉ ｏ ｈ ｏ ｔａ ｔｒ ｎ ｈ ｏ ｓ ｌｎ ｒ ｓ ｈ ｅｕｔｈ ｌｓｔｅ ｅ ｅ ｕｒ ｒ ｏ ｒｈ ｎ ｉｅｃ ｐ ｃｔ ｆｒｔｅｃ ｎｒｃｏ ｓａ ｄ ｔｅ ｃ ｎ ｕｔ ｇ ｆ ｙ ｉ ｉ ｍ ．Ｔ ｅｒｓ ｌ ｅｐ ｈ ｏ ｅｓｔ ｎ ｅ ｓ ｎ ｈ ｐ ｌ ａ ｉｔ ｆｃ ｎｒ ｃ ＤＭ ｓｉ ｎ ｉｅ ｒｎ ｒｃｉｅ ， ａ ｄｔ ｈ ｏ ｅｔ ｅｓ ｉ ｂｅｐｏ ｕ ｅ ｅ ｔ ｄ ｌ ｔ ｗｎ ｒ ｏｕ ｄ ｒｔ ｄｔｅａ ｐ ｉ ｂｌ ｏ ｏ ｔ ｔＰ ａ ｃ ｉ ｙ ａ ｎｅ ｇｎ ｅ ｇｐ ａ ｔ ｓ ｎ ｏｃ ｏ ｓ ｈ ｕｔ ｌ ｒ ｃ ｒｍ ｎ ｉ ｃ ａ ｍｏ ｅ ａ
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征 ，并从承 包范 围、经济特征 、参与主体能力要 求和项 目预期控制 目标等方 面进行 了对 比。研 究表 明 ，设计和施工一体化及
并行 开展是 ３ 不 同交 易模 式在承 包范 围上的共 同点 ， 种 但其业务 范围逐渐 向项 目前期 决策和后 期试运行阶段 延伸 ； 易成本 交 逐 步降低 ， 但业主对项 目需求的描述越发 困难 ；对总承 包商及 咨询 企业的综合能力要 求越来越 高。 究结果有利 于业主在工 研
ｔ ｅｄ ｃ ｓｏ — ｋ ｎ ｔｇ ． ｈ ｅ ｉｉ ｎ ｍａ ｉｇ ｓａ ｅ
Ｋｅ ｗｏ ｄ ． ｇｎ ｒｌｏ ｔ ｃ ｐｏｅｔ Ｄ ｓ ｅｔｒｓ ｏ ａ ｓｎ ｙ ｒ ｓ ｅ ｅａｃ ｎｒ ｔ ｒｊｃ；Ｐ Ｍ ：ｆａ ｅ ；ｃｍｐｒ ｏ － ａ ｕ ｉ
采 用工 程总 承包 交 易模 式 ，能 够有 效地 降低 建 筑 工程 造价 、缩 短工 程工 期 、降低业 主所 面 临 的项 目风 险＿ 。 白 ２ Ｊ Ｊ ０世 纪 ８ ０年代 中期 以来 ，我 国政
第２卷 ５
第 １ 期
工
程
管
理
学
报
Ｖｌ１ ２ ０．５
Ｎ Ｏ．１
２１年 ０ ０１ ２月
Ｊｕ ｎ ｌ ｆ ｇｎ ｅ ｎ ａ ａ ｅ ｎ ｏ ｒ ａ ｉ ｅ ｒ ｇＭ ｎ ｇ ｍｅ ｔ ｏ Ｅｎ ｉ
Ｆｅ ２ １ ｂ． ０１
总承 包工程交 易模式特征 比较研 究
王 学 通
（ 广州大学 商学院 ，广东 广州 ５ ０ ０ ，Ｅｍａ ：ｈｗｋ ｔ １０ ６ — ｉ ａ ｘｗ＠１３ｃ ｍ） ｌ ６． ｏ 摘 要 ：文章从 组织结构 、参与主体 、类型及其风 险等 方面分析 了总承 包工程 ３种 交易模 式 （ Ｂ，Ｅ Ｃ和 Ｔ ｒｋ ｙ）的特 Ｄ— Ｐ ｕｎ ｅ
计 、施 Ｔ和设 备材料 供应 进行 协调 与管理 。
根 据美 、英 、 日和新加 坡相关 机构 的建议 ，针 对 Ｄ． Ｂ总 承包 项 目， 向总 承包商 发布招 标公 告之 在
前 ，业主 可 以先 将设 计工作 预先进 行 招标 ，由建筑 师／ 构Ｔ 程师完 成一 定 的设 计任 务 。 国所建议 的 结 各
塞 旦星 ： 窒墨
国 家
鱼垦璺 垂垦堕旦 塞堕堇垦 堡
计 方案 做进一 步 的优化 ，提 对业 主更 有价值 的方 案 ，以加 大承包 商 的 中标 几率 ，这样就 有机会 使有
３ ５
｝
美 国 总 包工 程协会 （ Ｂ Ａ）３阶段 业 主不 做设 计 ＤＩ
设 计顾 问协会 （ Ｃ Ｃ） Ａ Ｅ ３ ５
两个 方 面 【；从 工程 实 践来 看 ，在 能源 化工 和 交通 ４
运输 等领 域 ，Ｔ ｒｋｙ 总 承包模 式 也是 大量 基础 设 ｕｎｅ 施 项 目所 经 常采 用 的模式 Ｌ。全 面分 析 Ｄ— ５ Ｊ Ｂ、Ｅ Ｃ Ｐ 和 Ｔ ｒｋ ｙ３种模 式 的特 征 ，并对 其异 同做 出 比较 ｕｎｅ 有 利 于业 主 在 工 程 实 践 中正 确 认 识 总 承 包 工 程 交 易模式 的适 用性 ，并 在项 目决 策 阶段选 择合 适 的发 包 模 式 ，藉 此 提 高 工 程 项 目承 发 包 阶 段 的决 策 质
ｏ ｇ ｎ ｚ ｔ ｎ ｌ ｔｕ ｔ ｒ ， ｐ ｒ ｃｐ ｔ ｎ ｒ ｌ ｓ ｐ ｒｉ ｉ ａｉ ｎ ｔ ｐ ｓａ ｄｔ ｅ ｒ ｓ ｓ Ｄｉｆｒ ｎ ｅ ｎ ｉ ｌ ｒ ｉｓａ ｏ ｇ Ｄｅ ｉｎ Ｂｕ ｌ ， ｒ ａ ｉ ａｉ ａ ｓｒ ｃｕ ｅ ｏ ａｔ ｉ ａｉ ｏ ｅ ， ａ ｃｐ ｔｏ ｙ ｅ ｎ ｉ ｒ ｋ ． ｆ ｅ ｃ ｓａ ｄ ｓｍｉ ｉ ｅ ｍ ｎ ｓｇ — ｉ ｉ ｏ ｔ ｈ ｉ ｅ ａｔ ｄ
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ｆ
程 管 理 学 报
第 ２ 卷 ５
包 商 。Ｄ． 易模式 下 的参 与 主体有 业主 、Ｄ Ｂ承 Ｂ交 ． 包 商及 其各分 包商 、咨询工 程 师 、建 筑师 （ 构 Ｔ 结 程 师 ）和材料 或设 备供应 商 。 工 程 总 承 包 商 按 照 总 承 包 合 同 承担 工 程项 目
等全 面负责 。总 承包 商可 自行完 成承包 的全部 建设
任 务 ，也可 以竞标 的方 式将 部分建设 任 务发包 给分 包 商 。对 于主要 材料 和设备 的采 购 ，则 由业 主 自行 组 织或 委托专业 的设 备材 料成套 供应 企业 承担 。
咨询 Ｔ程 师受业 主委 托 ，主要 承担项 目可 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ性 研 究工作 在项 目实 施过程 中 ，可 以协 助业 主对设
ａｄｃｎｕｒｎ ｅｉｎａｄｃｎｔ ｃｉｎａｅｔｅｃｍｍｏ ａ ｒｓｏ ｒｅＰ ｎ ｏ ｃｒ ｔ ｓ ｎ ｏ ｓ ｔ ｒ ｏ ｅ ｄ ｇ ｕ ｒ ｏ ｈ ｎｆ ｔ ｅ ｆ ｈｅ ＤＭｓ ｉ ｅ ｃｐ ｘｅｄ ｅｐ ａｅ ｆ ｒｊｃ ｅｕ ｔ ｌ ｔ ｉｓｏ ｅｅｔｎ ｓ ｏｔ ｈ ｓｓ ｏｅｔ ｗｈ ｅ ｈ ｒ ｔ ｈ ｏｐ
的设计 和施 工 ，对工 程 的质量 、安全 、工期 、造价
（ ）完全 Ｄ． 交易模 式 。业 主在项 目确定后 １ Ｂ
即与 总承包 商签 订合 同 ，总承包 商 和业 主 一起确 定 项 目范 围 、 目规划 和概念设 计 等 ， 项 直至项 目完成 。
这 种模 式 比较 适 合 工 程 投 资 容 易确 定 、隐 蔽 工 程 少、 地质条 件不 复杂 的项 目。 而对 Ｔ 程复杂 的项 目， 这种 Ｄ— 交 易模 式可 能会 给 总承包 商带 来 较大 的 Ｂ Ｔ程 风险 。总承包 商只有 经过 地质 勘查 、方 案设计 评 估 、进一 步 的设 计 以后才 能确 定Ｔ程 造价 以进行 投 标 ，投 标 准 备 阶 段 就需 要 投 入 较 大 的精 力 和资 金 ，因此 承包商 的投标 积极 性可 能会受 到一 定 的抑 制 ，而业主 则需要 承担招 标失 败 的风险 。 （ ２）给定标 准 的 Ｄ Ｂ 交易模 式 。业 主独 自确 — 定详细 设计标 准 和设计参 数 ，总 承包商依 据业 主提 供 的项 目规 划 、设计 标准 、参数 等资料 进行 工程设
比例各不 相 同 ，但 一般不会 超过 ３ ％，参 见表 １ Ｊ ５ ｌ。 ｏ
计 。由 于工 程地 质勘探 等不 可知 因素 已由业 主预先 解 决 ，承包商 投标报 价 的风 险有 一定 程度 的降低 ，
投 标意 愿会高 于完 全 Ｄ Ｂ交 易模式 招标 。当然 ， ． 承 包 商 投 标 时 还 可 以对 业 主提 供 的可 行 性研 究 的设
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量 ，促 进项 目管理 的科 学 化 。
府 也 多 次 通 过 文 件 和 会 议 的形 式 在 国 内 大力 宣传
与推进 工程 总承 包制 度 ，认 为 “ 积极 推行 工 程总 承 包 ，是 深化 我 国Ｔ程 建设 项 目组织 实施 方式 改 革 ，
提 高 工 程 建 设 管 理 水 平 ，保 证 工 程 质 量 和投 资效 益 ，规 范建 筑 市场 秩序 的重要 措施 ”Ｌ。 中国理论 ３ Ｊ 界 对总 承包 工程 交易模 式 的研 究颇 多 ，但 部 分学者 认 为 ，总承包 工 程交 易模 式仅 包括 Ｄ． 和 Ｅ Ｃ 两 Ｂ Ｐ 种子 类别 ，大 多数 研究 也 主要 集 中在 Ｄ． 和 Ｅ Ｃ Ｂ Ｐ
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Ｗ Ａ Ｎ Ｇ ｕ —ｏ Ｘ ｅ ｔ ｎｇ
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Ａｂ ｔ ａ ｔ Ｆ ａ ｒｓｏ ｒｅＰｏｅｔＤ ｌ ｅ ｔｏ ｓ（ Ｄ ）ｏ ｅｅａ ｃｎｒｃ ｐｏｅｔ ｗｅｅａａｙ ｅ ｈ ｓｅｔ ｏ ｓｒ ｃ ： ｅｔ ｅ ｆｔ ｅ ｒｊｃ ｅｉ ｒ Ｍｅｈ ｄ Ｐ Ｍｓ ｆ ｎｒｌ ｏ ｔ ｔ ｒｊｃ ｒ ｎ ｌｚｄ ｉ ｔｅａｐ ｃ ｆ ｕ ｈ ｖｙ ｇ ａ ｓ ｎ ｓ
程 实践 中 正确 认 识 总 承 包工 程 交 易模 式 的 适 用 性 ，并 在 项 目决策 阶段 选 择 合 适 的发 包模 式 。 关 键 词 ： 总承 包 工程 ；交 易模 式 ；特 征 ； 比较
中 图分 类 号 ：Ｆ ０ ． ４ ７９ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ： １７ ８ ９ （ ０ １） １０ ５ ０ ６ ４ ８ ５ ２ １ ０ —０ ６
实力 的承包商 发挥 其技术 优势 ，使 综合 实力最 强 的 承包商 中标 。因此这 种方 法较 适合 于竞 争性 总承 ｊ
１ Ｄ． 式 的 特 征 Ｂ模
１１ Ｄ． 易模式 组 织结 构与 参 与主体 ． Ｂ交
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征 ，并从承 包范 围、经济特征 、参与主体能力要 求和项 目预期控制 目标等方 面进行 了对 比。研 究表 明 ，设计和施工一体化及
并行 开展是 ３ 不 同交 易模 式在承 包范 围上的共 同点 ， 种 但其业务 范围逐渐 向项 目前期 决策和后 期试运行阶段 延伸 ； 易成本 交 逐 步降低 ， 但业主对项 目需求的描述越发 困难 ；对总承 包商及 咨询 企业的综合能力要 求越来越 高。 究结果有利 于业主在工 研
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总承 包工程交 易模式特征 比较研 究
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两个 方 面 【；从 工程 实 践来 看 ，在 能源 化工 和 交通 ４
运输 等领 域 ，Ｔ ｒｋｙ 总 承包模 式 也是 大量 基础 设 ｕｎｅ 施 项 目所 经 常采 用 的模式 Ｌ。全 面分 析 Ｄ— ５ Ｊ Ｂ、Ｅ Ｃ Ｐ 和 Ｔ ｒｋ ｙ３种模 式 的特 征 ，并对 其异 同做 出 比较 ｕｎｅ 有 利 于业 主 在 工 程 实 践 中正 确 认 识 总 承 包 工 程 交 易模式 的适 用性 ，并 在项 目决 策 阶段选 择合 适 的发 包 模 式 ，藉 此 提 高 工 程 项 目承 发 包 阶 段 的决 策 质
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包 商 。Ｄ． 易模式 下 的参 与 主体有 业主 、Ｄ Ｂ承 Ｂ交 ． 包 商及 其各分 包商 、咨询工 程 师 、建 筑师 （ 构 Ｔ 结 程 师 ）和材料 或设 备供应 商 。 工 程 总 承 包 商 按 照 总 承 包 合 同 承担 工 程项 目
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咨询 Ｔ程 师受业 主委 托 ，主要 承担项 目可 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ性 研 究工作 在项 目实 施过程 中 ，可 以协 助业 主对设
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这 种模 式 比较 适 合 工 程 投 资 容 易确 定 、隐 蔽 工 程 少、 地质条 件不 复杂 的项 目。 而对 Ｔ 程复杂 的项 目， 这种 Ｄ— 交 易模 式可 能会 给 总承包 商带 来 较大 的 Ｂ Ｔ程 风险 。总承包 商只有 经过 地质 勘查 、方 案设计 评 估 、进一 步 的设 计 以后才 能确 定Ｔ程 造价 以进行 投 标 ，投 标 准 备 阶 段 就需 要 投 入 较 大 的精 力 和资 金 ，因此 承包商 的投标 积极 性可 能会受 到一 定 的抑 制 ，而业主 则需要 承担招 标失 败 的风险 。 （ ２）给定标 准 的 Ｄ Ｂ 交易模 式 。业 主独 自确 — 定详细 设计标 准 和设计参 数 ，总 承包商依 据业 主提 供 的项 目规 划 、设计 标准 、参数 等资料 进行 工程设
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提 高 工 程 建 设 管 理 水 平 ，保 证 工 程 质 量 和投 资效 益 ，规 范建 筑 市场 秩序 的重要 措施 ”Ｌ。 中国理论 ３ Ｊ 界 对总 承包 工程 交易模 式 的研 究颇 多 ，但 部 分学者 认 为 ，总承包 工 程交 易模 式仅 包括 Ｄ． 和 Ｅ Ｃ 两 Ｂ Ｐ 种子 类别 ，大 多数 研究 也 主要 集 中在 Ｄ． 和 Ｅ Ｃ Ｂ Ｐ
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程 实践 中 正确 认 识 总 承 包工 程 交 易模 式 的 适 用 性 ，并 在 项 目决策 阶段 选 择 合 适 的发 包模 式 。 关 键 词 ： 总承 包 工程 ；交 易模 式 ；特 征 ； 比较
中 图分 类 号 ：Ｆ ０ ． ４ ７９ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ： １７ ８ ９ （ ０ １） １０ ５ ０ ６ ４ ８ ５ ２ １ ０ —０ ６
实力 的承包商 发挥 其技术 优势 ，使 综合 实力最 强 的 承包商 中标 。因此这 种方 法较 适合 于竞 争性 总承 ｊ