证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题C卷 附答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题C卷附
答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。

A.公司经营范围一旦选定，则不得变更
B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围
D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准
2、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3
B.5
C.6
D.10
3、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。

A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
4、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。

A.不得对基金财产主张权利
B.可以直接获取基金财产份额
C.可以要求对基金财产进行变卖
D.可以要求无偿受让基金财产
5、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》
B.《中华人民共和国物权法》
C.《证券法》
D.《公司法》
6、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。

A.介绍业务对接规则
B.客户投诉的接待处理方式
C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度
D.报酬支付及相关费用的分担方式
7、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.30%；1/2
B.30%；2/3
C.50%；1/2
D.50%；2/3
8、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100％
B.资本杠杆率不得低于10％
C.流动性覆盖率不得低于100％
D.净稳定资金率不得低于100％
9、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证券结算。

A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融券专用账户
10、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度
11、下列说法，正确的有（）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
12、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A.50%；50%
B.30%；50%
C.50%；30%
D.30%；30%
13、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.金融债券
B.企业债券
C.存托凭证
D.银行大额可转让定期存单
14、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。

A.已上报项目，监管机关终止市理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
15、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
16、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
17、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。

A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件
B.有效身份证明文件
C.客户具有支配权的资产证明
D.融资融券担保品证明
18、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.百分之六十
B.百分之五十
C.百分之三十
D.百分之四十
19、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每季度
B.每月
C.每年
D.每半年
20、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。

A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院银行业监督管理机构
21、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
22、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.2000元以上1万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5000元以上2万元以下
23、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。

A.0
B.5
C.0.75
D.10
24、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议
C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件
D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
25、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
26、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5
B.10
C.15
D.20
27、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。

A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.6000万元
28、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

29、根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。

A.股东大会决议
B.财务报告
C.公开发行募集文件
D.董事会决议
30、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
31、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。

A.24
B.18
C.6
D.12
32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
33、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
34、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。

A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业
B.中国公司和外国公司
C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司
D.有限责任公司和股份有限公司
35、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。

A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关
36、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。

A.科创板转融通证券出借
B.科创板转融券业务
C.转融通证券出借
D.转融券业务
37、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
38、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。

A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
39、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A.5
B.10
C.15
D.20
40、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

[2015年6月证券真题]
A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.基金信息披露是一种自愿性信息披露
41、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
42、有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会
B.董事会
C.职工代表大会
D.监事会
43、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。

A.6
B.12
C.24
D.36
44、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。

A.投资者面临较大的市场风险
B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
45、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理
B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估
C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明
D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定
46、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.20,15
B.30,20
C.50,30
D.60,20
47、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。

A.直接向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
48、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
49、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。

A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
50、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。

在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。

A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意
B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意
C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意
D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、投资主办人不予通过年检的情形有（）。

I.不符合一般证券从业人员有关规定
II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
III.被协会采取纪律处分未满两年
IV.1年内没有管理客户委托资产
A.I.IV
B.II.III
C.I.II.III
D.II.III.IV
2、证券公司开展资产管理业务时，不得从事的行为包括（）。

I.向客户承诺赔偿投资损失
II.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖III.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
IV.集合计划可以参与融资融券交易
A.I.II.III.IV
B.I.II.IIII
C.III.IV
D.I.II
3、证券金融公司履行的职责包括（）。

I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅳ、为投资者提供融资融券服务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II
D.I.II.III.IV
4、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。

I.证明材料
II.工作档案
III.工作底稿
IV.立项申请
A.I.II 、III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
5、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权力。

执行委员会下设（）。

Ⅰ.教育委员会
Ⅱ.公共关系委员会
Ⅲ.倡议委员会
Ⅳ.综合管理委员会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
6、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（）
Ⅰ.财产和收入状况
Ⅱ.投资经验
Ⅲ.金融知识
Ⅳ.投资目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、我国证券市场法律法规体系的核心是（）。

I.《公司法》
II.《刑法》
III.《证券法》
IV.《物权法》
A.I.II
B.I.III
C.I.III.IV
D.III.IV
8、下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（）。

I.保险公司从业人员可以构成该罪主体
II.该罪和内交易罪的信息范围相同
III.该罪主观方面包括故意和过失
IV.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成
A.I.II
B.I.IV
C.III.IV
D.II.IV
9、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（）。

I.独立建账
II.统一管理
III.分账管理
IV.独立核算
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.II.III
10、诚信信息的效力期限为（）。

I.基本信息长期有效
II.奖励信息效力期限为3年
III.处罚处分信息效力期限为5年
IV.因违法处罚信息效力期限为5年
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III
11、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有（）。

I.证券公司从业人员
II.期货经纪公司从业人员
III.银行从业人员
IV.证券交易所从业人员
A.I.II.IV
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
12、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。

I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划
III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划
IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.II.III
13、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（）。

Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
Ⅱ.配售股份的认购权利
Ⅲ.请求分配投资收益的权利
Ⅳ.请求分配现金股利的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、进一步提高新股定价市场化程度的措施有（）。

Ⅰ.明确新股定价程序
Ⅱ.强化定价过程的信息披露要求
Ⅲ.改革新股发行定价方式
Ⅳ.引入主承销商自主配售机制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
16、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。

I.委托人
II.证券交易对象
III.证券经纪商
IV.证券交易所
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
17、列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为（）。

I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
II.不公平地对待其管理的不同基金财产
III.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.侵占、那用基金财产
A.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
18、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（）。

I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.I.II.III.IV
B.I.II
D.II.III.IV
19、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

I.诚实信用
II.守法合规
III.忠实客户利益
IV.确保收益
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
20、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。

I.未履行出资义务
II.执行合伙事务时有不正当行为
III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失
IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
21、证券公司可以作为质押券的自有资产有（）。

I.可用于上交所债券质押式回购交易的债券
II.基金份额
III.募集资金
IV.风险准备金
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II
D.II.III.IV
22、出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照
规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

I.证券公司停止全部证券业务
II.证券公司解散
III.证券公司破产
IV.证券公司撤销境内分支机构
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
23、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I.全面
II.仔细
III.真实
IV.准确
A.I.II
B.II.III
C.III.IV
D.I.II.III.IV
24、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（）
I.责令停止
II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，
III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。

IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。

A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
25、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有
权确认清算方案的有（）。

I.股东会
II.股东大会
III.董事会
IV.人民法院
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
26、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.风险识别、评估与控制体系
Ⅳ.操作流程
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。

I.具有证券经纪业务资格
II.公司治理健全，内部控制有效
III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形
IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
A.I.II.III
B.I.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
28、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

I.刊登在中国证监会指定的网站
II.刊登在中国证监会指定的报刊
III.置备于中国证监会指定的场所
IV.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
29、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。

I.有100万元人民币以上的注册资本
II.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
III.有公司章程
IV.有健全的内部管理制度
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
30、微软雅黑证券从业人员的执业行为中，说法正确的有（）。

I.对客户服务结束后，保密义务结束
II.保守机构商业秘密
III.保守国家秘密
IV.保守客户个人隐私
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
31、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。

I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
32、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3
Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ董事会认为必要时
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33、《证券法》对证券交易所的规定包括（）。

Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
34、微软雅黑关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（）。

Ⅰ.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请
Ⅱ.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人。