2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
2017年上半年内蒙古证券从业《证券市场》：金融期货的主要交易制度考试试卷
2017年上半年内蒙古证券从业《证券市场》：金融期货的主要交易制度考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系2、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。
A．2人以上B．50人以下C．2人以上50人以下D．至少有5人，没有上限3、发行人推销证券的方法不包括__。
A．包销B．招标发行C．代销D．自销4、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__ A．松的货币政策B．紧的货币政策C．中性货币政策D．弹性货币政策5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高6、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．91B．180C．360D．3657、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。
__A．30% 30%B．30% 50%C．50% 30%D．50% 50%8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体9、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制2．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．担任合规总监从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制4．证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有5年以上相关工作经验。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司总经理应依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制6．董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。
内蒙古2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题
内蒙古2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1B．2C．3D．62.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息3.__对基金实施行业自律管理。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会4.在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，|r|=1，则表明两指标变量之间__。
A．完全线性相关B．完全线性无关C．微弱相关D．显著相关5. 证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是__。
A．合法原则B．效率原则C．公平原则D．公正原则6. 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用7. 咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__A．右下侧切牙B．右下尖牙C．右下前磨牙D．右下磨牙E．以上均不正确8. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。
A．2B．3C．4D．59. 下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”10. 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。
北京2017年上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试题
北京2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
（） A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5 2.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3 B．5 C．10 D．15 3.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．2 B．5 C．7 D．10 4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合 D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业5. 中央政府债券的发行主体是（）。
A．证监会B．国务院C．中央银行 D．财政部6. 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。
A．限价委托B．特价委托C．市价委托 D．当面委托7. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标 8. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权 B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权 9. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例) 10. 1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题0.5分，共7.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。
A 年满45周岁B 取得证券公司高级管理人员任职资格C 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项，合规总监的任职条件对年龄无具体限制。
第2题关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。
A 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] D项，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
第3题完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．大于或等于2.我国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配3.2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行B．国际金融公司和亚洲开发银行C．国际货币基金组织和世界银行D．国际金融公司和世界银行4.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。
涉及利用外资的事项由__负责。
A．证券交易所B．外资银行C．中国人民银行D．商务部5. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。
A．1B．2C．3D．56. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部7. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。
A．资金融通B．调节头寸C．套期保值D．信用规范8. 沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1000B．10C．100D．19. 在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。
完美版资料上半年西藏证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
2017年上半年西藏证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。
A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约2、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率3、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场4、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．45、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。
A．1B．5C．10D．256、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。
那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。
A．1B．2C．3D．47、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业8、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。
A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本9、关于证券登记，下列说法不正确的是__。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在10、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人B．上市公司的监事C．证券监督管理机构的工作人员D．证券交易所的有关人员11、下列说法错误的是__。
2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券与证券市场试题
2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券与证券市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.欧洲债券是指借款人__。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券2.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日3.在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差4.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行5. 对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。
A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围B．确定各情景发生的概率C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险6. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6B．12C．18D．367. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为__。
A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管8. 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。
A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则9. 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题
内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A．1B．2C．3D．42.凭证式国债承销团成员原则上不超过__家；记账式国债承销团成员原则上不超过__家。
A．20，40B．40，60C．20，60D．60，403.公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．权利制衡B．明确责任C．风险控制D．严格授权4.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月5. 在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场6. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．1007. 需办理席位变更的情形不包括__。
A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更8. 证券公司自营业务的主要风险不包括__。
A．法律风险B．市场风险C．赎回风险D．经营风险9. 小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。
A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于10. 关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准11. 辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
A．3B．5C．7D．1012. 内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
上海上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
上海2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当WMS高于80时，市场处于__状态。
A．超买B．超卖C．公司盈利丰厚D．人气旺盛2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．1～3年3.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．204.__属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A．过户费B．印花税C．会员会费D．资本利得税5. 一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。
A．市场指数型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．有效型证券组合6. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。
A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作7. ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额8. 基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用9. 根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.1B．0.2C．0.4D．0.510. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值11. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试卷
内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试卷5. 某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。
王某的行为构成__。
A．挪用公款罪B．挪用资金罪C．徇私舞弊罪D．为亲友非法牟利罪6. 证券公司净资本不得低于其对外负债的__。
A．5%B．8%C．10%D．15%7. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。
A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股8. 道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。
A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价9. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。
A．90%B．80%C．70%D．60%10. 证券市场按层次结构划分，可分为__。
A．场内市场和场外市场B．国内市场和国际市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场11. 下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。
A．目的不同B．风险水平不同C．操作方式及价位观不同D．在现货市场上所处的地位不同12. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。
A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%13. 债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。
债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
A．1B．3C．6D．1014. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易15. 依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。
A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任16. 股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
四川省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
四川省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国目前的股票发行管理属于__。
A．市场主导型B．政府主导型C．交易所审批型D．交易所核准型2.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元3.由基金投资者直接支付的费用有__。
A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费4.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系5. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司6. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。
A．增长型B．周期型C．防御型D．幼稚型7. 根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事8. 严格意义上的ETF最早出现在__。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所9. 履约担保的标的证券数量等于__A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数10. 有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险11. 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。
2017年宁夏省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
2017年宁夏省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素2.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500B．500C．5000D．250003.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率4.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1B．2C．3D．45. 2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理方法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券别离交易的__。
A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券6. __的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上7. 高收益债券又可以称为__。
A．垃圾债券B．完美债券C．无风险债券D．贴现债券8. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期9. 财务参谋的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于〔〕年。
A．5B．10C．15D．2010. 其他条件相同时，债券__越小，说明债券的价格波动性越大。
上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
浙江省 20XX 年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1 、未转换的可转换公司债券数量少于 __万元的，发行可转换公司债券的上市公 司应当及时向证券交易所报告并披露。
A ．B ．C ．D ． 2、根据新股上网竞价发行程序， 新股竞价发行申报时， 主承销商为惟一的卖方， 其申报数为新股实际发行数，卖出价格为 __。
A .实际发行价格B. 第一笔买入申报价C. 平均发行价D. 发行底价3、以下不属于债券类资产的远期合约的是 __。
A. 短期债券B. 上期债券C. 商业票据D. 支票4、 （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特 定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A .招股说明书B. 发行保荐书C .法律意见书D.招股说明书摘要5、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（） 之间。
A. B. C. D. 6、1924年 3月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正 具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。
A .公司型开放式基金B. 契约型投资基金C. 股票基金D .封闭式基金200030005000100070%-100%80%-100%90%-100%95% 〜100%7、道一琼斯分类法把大多数股票分为 __A .三类B.五类C•六类D.十类8、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A •战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略9、基金管理公司独立董事人数不得少于 __人，且不得少于董事会人数的 1/3。
A. 3B. 4C. 5D. 610、香港把证券投资基金称为（）。
A .共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金11、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月（）均在 12 亿元以上。
2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷
2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制2、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。
A．客户的身份B．客户的财产及收入情况C．证券投资经验D．客户的家庭情况3、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度.A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管4、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（)个月内发行证券。
A．3B．6C．12D．185、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5％B．10%C．15%D．20%6、获准上市的基金,须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7B．5C．3D．17、已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为__.A．有限售条件股份和无限售条件股份B．外资股和合资股C．普通股和优先股D．已上市流通股和未上市流通股8、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股,配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。
A．17B．21C．17.5D．21.59、证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查.A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会10、在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR11、股票交易中通常不采用的委托形式是__。
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2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券公司的治理
结构和内部控制结构考试试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
2、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价
3、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态
B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性
D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
4、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
5、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
6、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
7、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
8、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论
B．随机漫步理论
C．切线理论
D．现代证券投资组合理论
9、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
10、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率
11、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
12、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．以上全部都是
13、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
14、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
15、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
16、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东
17、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况
B．宏观经济发展水平和状况
C．证券市场运行状况
D．供求关系的变化
18、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差
B．方差
C．β
D．相关系数
19、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
20、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、非系统风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
22、债券的区别的是__。
A．所筹集资金的投向不同
B．投资主体不同
C．反映的经济关系不同
D．风险水平不同
23、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。
A．波及范围广
B．干扰程度深
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
24、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．审定总经理提出的工作计划
B．审议和通过理事会、总经理的工作报告
C．制定和修改证券交易所章程
D．选举和罢免会员理事
25、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。
A．天津市企业交易所
B．上海华商证券交易所
C．上海众业公所
D．上海股份公所
26、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
D．基金托管人是基金一切活动的中心
27、股息的分配可以采用__。
A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
28、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。
A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
29、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括__。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分配公平性，保护继续持有者利益
30、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。
A．转换权限
B．转换条件
C．转换期限
D．转换内容
31、基金性质的机构投资者，包括__。
A．证券投资基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．社会公益基金
32、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。
A．法定公积金
B．公益金
C．当年可分配盈利
D．任意盈余公积金
33、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
34、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
35、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务。