2017证券从业资格考试金融基础3

证券金融基础3（题目）

一、单选题

1.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

A促进创业板投资良性循环

B将发挥对高科技企业“助推器”的功能

C强化以市场为导向的资本约束机制

D有效降低我国金融市场非系统性风险

2.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（）。

A城投债

B国债

C信用债

D中央银行票据

3.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

A法人股

B国家股

C社会公共股

D外资股

4.H股、N股、S股等属于（）。

A红筹股

B境内上市外资股

C境外上市外资股

D社会公众股

5.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。

A法人股

B国家股

C社会公众股

D外资股

6.股票是一种资本证券，属于（）。

A风险资本

B实物资本

C虚拟资本

D真实资本

7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A证券投资者保护基金有限责任公司

B中国证券监督管理委员会

C中国证券交易所

D中国证券业协会

8.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。

A募集的对象通常是不固定的

B一般投资于衍生金融工具等高风险产品

C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多

9.（）股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权及普通股票股东一起参及本期剩余盈利分配。

A参及优先股票

B可赎回优先股票

C可转换优先股票

D累积优先股票

10.我国证券交易所采用的交易方式为（）。

A经纪制

B专家经纪人制

C自助方式

D做市商制

11.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A诚信原则

B公开原则

C公平原则

D公正原则

12.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A10

B3

C5

D7

13.目前，上市开放式基金（LOF）的交易在（)进行。

A登记结算公司

B上海交易所

C深圳交易所

D指定代销网点

14.关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。

A股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

B股票的有效期及股份公司的存续期间相联系。两者是并存的关系C通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷D永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

15.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。

A净资本

B净资产

C注册资本

D总资本

16.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司().

A次级资本

B负债

C虚拟资本

D注册资本

17.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A不确定

B无关

C越强

D越弱

18.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。

A港币

B美元

C欧元

D人民币

19.证券公司直接为投资者开立（）。

A清算账户

B银行账户

C证券账户

D资金结算账户

20.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。

A财政部宣布提供资金用于基础设施建设

B公司连年亏损

C宏观经济发展数据低于预期

D人民币汇率上升

21.关于境外上市外资股，下列说法正确的是（）。

AH股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于

境外上市外资股

B公司向境外上市外资股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付

C它采取无记名股票形式

D以人民币标明面值，以外币认购

22.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A首日上市的证券

B已上市A股

C已上市B股

D已上市基金

23.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。

A总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额B总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额C总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额D总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额24.关于连续竞价，下列说法错误的是（）。

A开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

B能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

C上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

D在无撤单的情况下，委托当日有效

25.运行独立、检察独立、代码独立、（)是深交所中小企业板块总体

设计的“四个独立”。

A挂牌独立

B规格独立

C价格独立

D指数独立

26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。

A发展期

B萌芽期

C再度发展期

D整顿期

27.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。

A买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

B买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

C买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股