证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷
证券金融基础1（题目）
一、单选题
1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
C证券发行人负责证券发行的主承销工作
D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券
B股票
C基金
D债券
3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变
B不确定
C上升
D下降
4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法
B加权股价指数法
C简单算数平均数法
D修正股价平均数法
5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行
B证券公司
C证券监督管理委员会
D证券交易所
6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售
B募集对象不固定
C投资金额要求低
D相比私募基金，运作上市灵活性较高
7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科
B大学专科
C高中
D中专
8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券
B股票
C可转换债券
D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款
B分红
C股权
D租金
10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环
B将发挥对高科技企业“助推器”的功能
C强化以市场为导向的资本约束机制
2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案
2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案
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2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案
选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分
(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )
或者中国证监会认可的其他机构.
A: 基金管理公司
B: 信托公司
C: 商业银行
D: 证券公司
答案:C
解析:
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，
办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户
交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。
(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C: 安全保管基金财产
D: 及时办理基金清算、交割事宜
答案:A
解析: 略
(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。
A: 不存在汇率风险
B: 国际债券资金来源广.发行规模大
C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家
D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
答案:A
解析:
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，
具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案
2017证券从业资格考试《金融基础知识》测试题（含答案）
测试题一：
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
参考答案：C
参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选C。
2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括( )。
A.国际直接投资
B.银行资金调换
C.国际证券投资
D.国际贷款
参考答案：B
参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。
3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是( )。
A.利息
B.利率
C.汇率
D.购买力
参考答案：B
参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。
4[单选题] 武士债券的面值为( )。
A.美元
B.日元
C.港元
D.欧元
参考答案：B
参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.银行间柜台市场
D.银行间债券市场
参考答案：D
参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识考前提分题【3】
2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识考前提分题
【3】
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
51.我国证券公司的业务范围包括( )。
Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.中国证券业协会的诚信信息来源有( )。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录
Ⅳ.投诉，经核实后予以记录
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。
Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
54.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。
Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.债券指数
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.金融期货的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
56.下列属于金融期货的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制
Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议
Ⅱ.签署意向书
Ⅲ.签署协议
Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业《金融市场基础知识》真题及答案1.证券公司以()进行证券投资。
Ⅰ.自有资本
Ⅱ.营运资金
Ⅲ.受托投资资金
Ⅳ.客户存款
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
2.商业银行债券包括()。
Ⅰ.普通债券
Ⅱ.小微企业专项金融债券
Ⅲ.次级债券
Ⅳ.混合资本债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
【答案】C
3. 证券交易结算方式可以分为()。
Ⅰ.统一结算
Ⅱ.全额结算
Ⅲ.差额结算
Ⅳ.净额结算
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
4.以下属于证券业协会机构设置的是()。
Ⅰ.会员大会
Ⅱ.理事会
Ⅲ.常务理事会
Ⅳ.监事会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
5.我国现行的规定是，各工商企业可()。
Ⅰ.参与股票配售
Ⅱ.投资股票二级市场
Ⅲ.投资中小板
Ⅳ.投资境外股票市场
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有()。Ⅰ.投资者接受程度
Ⅱ.信用等级
Ⅲ.计息方式
Ⅳ.利息支付方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为()。Ⅰ.整数委托
Ⅱ.市价委托
Ⅲ.零数委托
Ⅳ.限价委托
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、IV
D. Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括() Ⅰ.货币政策
Ⅱ.经济增长
2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二
2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二
准备证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是小编为你分享的“2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多内容请关注。
(1) 指数基金比较适合于下列( )的资金投资。
A: 社会闲散资金
B: 对冲基金
C: 激进的投资者
D: 社保基金
答案:D
解析:由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等金额较大、风险承受能力较低的资金投资。
(2) 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A: B股
B: H股
C: A股
D: N股
答案:C
解析:股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。
(3)某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。
A: 优先股股东、债权人、普通股股东
B: 债权人、优先股股东、普通股股东
C: 优先股股东、普通股股东、债权人
D: 普通股股东、债权人、优先股股东
答案:B
解析:当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
(4) 下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是( )。
A: 资金使用方向
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总
选择题
1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股国家
C.可累积优先股
D.参与优先股
正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总
解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。可累积优先股定义。
2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。
A.每周
B.每日
C.于下一个交易日
D.两日
正确答案:A
解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行
估值，但每周披露一次基金份额净值。考查封闭式基金的估值频率。基金从业网
3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。
①继承
②赠与
③转让
④法人资格丧失
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案:B基金从业教材
解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式
***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)
***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套
1.[单选题]
关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务
B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务
C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的
D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的
2.[单选题]
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（
）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30
B)20，45
C)15，45
D)20，30
3.[单选题]
（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
证券从业资格考试金融市场基础知识分值模板
证券从业资格考试金融市场根底知识分值模板
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： b
【解析】考察普通股票股东享有的权利，以上都是。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： a
【解析】此题考察契约型基金与公司型基金的区别.
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
正确答案： d
【解析】考察金融衍生工具的分类.
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： c
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅲ
c、ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正确答案： b
【解析】套期保值的根本做法：持有现货空头，买入期货合约;持有现货多头，卖出期货合约。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： c
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正确答案： a
【解析】为保证基金管理人和基金托管人互相制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务，人事，法律上完全独立。
a、ⅰ.ⅳ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： b
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： c
【解析】证券公司属于中介机构，证监会属于职能管理机构。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： c
【解析】股票分割又称拆股、拆细是将1股股票均等地拆分成假设干股。股票合并又称并股，是将假设干股股票合并为1股。从理论上说不管是分割、合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数星，但并不改变公司的实改资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上股票分割或合并后股价会以一样的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会剌激股价上升或下降。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购置，并股那么常见于低价股。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含历年真题）
目录
第一章金融市场体系
第一节金融市场概述
第二节全球金融市场
第二章中国的金融体系与多层次资本市场
第一节中国的金融体系
第二节中国的多层次资本市场
第三章证券市场主体
第一节证券发行人
第二节证券投资者
第三节证券中介机构
第四节自律性组织
第五节证券市场监管机构
第四章股票
第一节股票概述
第二节股票发行
第三节股票交易
第四节股票估值
第五章债券
第一节债券概述
第二节债券的发行
第三节债券交易
第四节债券估值
第六章证券投资基金
第一节证券投资基金概述
第二节证券投资基金的运作与市场参与主体第三节基金的募集、申购、赎回与交易
第四节基金的估值、费用与利润分配
第五节证券投资基金的监管与信息披露
第六节非公开募集证券投资基金
第七章金融衍生工具
第一节金融衍生工具概述
第二节金融远期、期货与互换
第三节金融期权与期权类金融衍生产品
第四节其他衍生工具简介
第八章金融风险管理
第一节风险概述
第二节风险管理
本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。
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一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年
(总分：100.00，做题时间：120分钟)
一、单选题共100题，每题1分。(总题数：100，分数：100.00)
1.债券的发行与销售由( )负责。
（分数：1.00）
A.银行
B.基金公司
C.债券承销商√
D.债券发行人
解析：债券的发行与销售由债券承销商负责。债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。
2.不动产投资的类型不包括( )。
（分数：1.00）
A.地产投资
B.商业房地产投资
C.工业用地投资
D.基金产品投资√
解析：不动产投资的类型包括地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。
3.如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为( )，那么实际利率为( )。
（分数：1.00）
A.12％
B.-12％
C.2％
D.-2％√
解析：根据费雪方程式，可得：实际利率=名义利率一通货膨胀率=5%-7%=-2%。
4.以下关于当期收益率的说法不正确的是( )。
（分数：1.00）
A.其计算公式为I=C/P
B.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例
C.它能反映债券投资的资本损益√
D.它能反映债券投资能够获得的年利息收入
解析：当期收益率只反映债券投资能够获得的年利息收入，并不能反映债券投资的资本损益。
5.有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是( )。
（分数：1.00）
A.投资目标与范围√
B.风险水平
C.基金规模
D.时期选择
解析：不同投资目标和范围的基金公司不具备可比性，投资于货币市场的是货币市场基金，投资于指数成分股的是指数基金。所以在进行业绩比较时，要考虑比较对象的投资目标和范围是否相同。
2017证券从业资格考试金融基础3(题目)
B3
C5
D7
13.目前，上市开放式基金（）的交易在（)进行。
A登记结算公司
B上海交易所
C深圳交易所
D指定代销网点
14.关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。
A股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
B股票的有效期与股份公司的存续期间相联系。两者是并存的关系
C通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷
证券金融基础3（题目）
一、单选题
1.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业板投资良性循环
B将发挥对高科技企业“助推器”的功能
C强化以市场为导向的资本约束机制
D有效降低我国金融市场非系统性风险
2.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（）。
A城投债
B国债
C信用债
D中央银行票据
3.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A固定资本
B净资本
C流动资本
D注册资本
33.（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用。
A不确定
B无关
C越强
D越弱
18.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A港币
B美元
C欧元
Dຫໍສະໝຸດ Baidu民币
证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库
下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
参考答案：A证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库
参考解析：选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构
参考答案：D
参考解析：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。证券从业资格证考试
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
参考答案：A
参考解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()证券从业考试真题
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基会
参考答案：A
参考解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金和货币市场基金。
实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。证券从业考试试题
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
参考答案：B
参考解析：融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。证券从业资格考试真题下载
证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题
证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题
导语：下面是2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》的相关习题，我国绝大部分地区一年是有几次证券从业资格考试展开的，希望需要考试的筒子们都要把握好机会。
选择题
1.附权益权证债券允许权证持有人( )。
A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C、按约定条件向债券发行人购买黄金
D、以约定的价格购买发行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附权益权证债券的知识。
2.下面不属于我国金融债券的是( )。
A、央行票据
B、证券公司债券
C、财务公司债券
D、信用公司债券
答案：D
【解析】信用公司债券属于公司债券。
3.关于债券的基本性质描述错误的是( )。
A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的`权利一并转移
C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
答案：D
【解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
4.( )，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法规。
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案-
卷面总分：120分
答题时间：100分钟
试卷题量：40题
一、单选题（共40题，共120分）
1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。
A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章
正确答案：A
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2.下列不属于国际债券的主要投资者的是
A.自然人
B.各国政府
C.银行或其他金融机构
D.工商财团
正确答案：B
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3.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归( )所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.证券结算风险基金
D.投资者保护基金
正确答案：A
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4.我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的
A.上海期货交易所
B.中国金融期货交易所
C.深圳证券交易所
D.上海证券交易所
正确答案：B
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5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益正确答案：A
证券从业资格考试《金融市场基础知识》-第一章金融市场体系章节专项练习题库
证券从业资格考试《金融市场基础知识》
（第一章金融市场体系章节专项练习题库）
[单选题] 1、常见的衍生工具包括（）。①期权②远期③互换④债券
A ①②③
B ①②④
C ②③④
D ①③④
正确答案：A
答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。
[单选题] 2、二级市场的重要功能有（）。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险
A ①②
B ②④
C ②③
D ①③
正确答案：C
答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。
[单选题] 3、常见的间接融资方式有（）。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资
A ①②③
B ①②④
C ②③④
D ①③④
正确答案：A
答案解析：本题主要考查间接融资方式。间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。
[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中
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证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年
(总分100, 考试时间120分钟)
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.
基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
A 4
B 8
C 10
D 20
基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。
2.
基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
A 基金份额上市交易公告书
B 招募说明书
C 基金合同
D 基金成立公告
每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
3.
目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。
A 总额结算
B 净额结算
C 差额结算
D 统一结算
目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
4.
（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A B股
B H股
C N股
D S股
境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
5.
在美国发行的外国证券称为（）。
A 武士债券
B 扬基债券
C 龙债券
D 熊猫债券
外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。
6.
在日常监管中，证券公司监管工作以（）为监管重点。
A 净资本
B 负债总额
C 净利润
D 资本充足
在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。
7.
金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A 银行及非银行金融机构
B 大型国企
C 上市公司
D 地方政府
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
8.
1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A 发行时间和发行范围
B 发行规模和发行方式
C 发行规模和发行企业数量
D 发行时间和发行方式
1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。
9.
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A 自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B 持有上市公司股份总数5％以
上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％
C 持有上市公司股份总数3％以
上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％
D 持有上市公司股份总数5％以
上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非
流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5％，在24个月内不得超过10％。
10.
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
A 0．5％～5％
B 0．5％～3％
C 1％～5％
D 1％～3％
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。
11.
证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额
A 1
B 2
C 3
D 4
证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
12.
融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A 融券保证金比例=保证金／(卖出证券数×卖出价格)×100％
B 融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100％