焦作市道路货物运输企业安全评价自评表

焦作市道路货物运输企业安全评价自评表
单位名称：焦作市百货大楼有限责任公司
自评时间：
评价指标评价
项目
评价内容评价标准评价方法自评
得分
扣分理由
一、
安
全
生
产
管
理
机
构
、
人
员
和
设
施（60分）※
1.
管
理
机
构
（20分）
①建立以主要领导为负责人的
安全管理领导机构。

（安委会或
领导小组）
无安全管理
领导机构扣7
分
1.查机构设置
文件
2.现场查看安
全处（科、股）
室14
19
20
②逐级设立安全管理专职机构
无逐级设立
安全管理专
职机构扣7
分
③组织机构健全
组织机构不
健全扣6分
※
2.
管
理
人
员
（20分）
①人员数量：按每10辆货车1
人配备
配备人数不
足，每少1人
扣1份
1.查安全管理
人员资历档
案
2.现场查安全
管理人员持
证上岗情况
②人员条件：应具备国家和省
规定条件的安全生产培训机构
培训合格，持证上岗。

安全管理人
员每少1证
扣1分
※
3.
办
公
设
施
（20分）
①配备电话、电脑、传真机、
照相机、摄像机、专用车辆。

办公设施缺
一项扣3分现场查看
二、安全生产管理※
1.
会
议
制
度
（20分）
①制定安全会议制度
无制度扣2
分
1.查资料
2.看记录
10
②定期召开安全会议（安委会
每季度召开一次；安全例会每
月召开一次；驾驶员会议每周
召开一次；遇有特殊情况或重、
特大事故发生，及时召开安全
专题会或现场会。

）
一次未按期
召开扣1分
会议记录不
制
度（270）
③会议记录齐全
齐全，缺一次
扣1分
※
2.
检
查
制
度
（20分）
①制定安全检查制度无制度扣2
分
查
资
料
10
10
15
②定期组织安全检查（每月组
织一次安全检查活动；每季度
组织一次综合检查活动）
少一次扣1
分
③重大活动、重要时段和根据
上级要求组织专项检查活动
少一次扣1
分
④每次检查活动有方案、有内
容、有记录、有总结
少一项扣1
分
⑤隐患及时整改
检查中发现
的隐患未及
时整改每次
扣2分，扣完
为止
3.
档
案
管
理
制
度
（20分）
①制定档案管理制度无制度扣2
分
1.查资料
2.现场查看
②档案种类齐全，内容详实（包
括：管理制度、操作规程、各
种会议记录、检查记录、事故
记录、事故责任处理记录、教
育培训记录、安全管理人员、
驾驶员台账、统计资料、报表、
报告等）
少一项扣1
分
③有专人管理
无专人管理
扣1分
※
4.
资
金
保
障
制
度
（20分）
①制定资金保障制度
无制度扣2
分
查
资
料
②按规定提取经费（道路运输
企业以营业收入为计提依据，
按照货运业务1%标准逐月提
取安全经费）
未按规定提
取安全费用
扣9分
③合理开支经费（开支范围：完善、改造和维护安全防护设备、设施支出；配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品支出；安全生产检查与评价支出；重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出；安全生产宣传、教育和培训以及应急救援演练支出；其它与安全生产直接相关的支出）超出开支范
围扣9分
15
20
5.
奖
惩
制
度（20分）①制定奖惩制度
无制度扣2
分
1.查资料
2.看记录
②制定各类人员奖、惩的条件
及标准
无奖、惩的条
件和标准规
定各扣4分
③落实安全奖惩制度的措施
无落实安全
奖惩制度的
措施扣10分
④奖惩记录齐全记录不齐全
扣2分
6.
消
防
安
全
制
度（20分）①建立健全消防规章制度
1.无制度扣2
分
2.制度不健
全扣2分 1.看记录
2.现场查看
②消防设施设备齐全有效；各
项记录齐全
1.有设备但
不齐全有效
扣2分
2.记录不全
扣2分
③有专人负责
无专人负责
扣2分
7.
安全
警示
制度（10分）①制定安全警示制度在重要危
险场所设置安全警示标志
1.为制定制
度扣2分
2.未设标志，
发现一次扣1
分
现场查看10
8.
教育
和
培训
制度（20分）①制定宣传与培训计划
没有计划扣2
分
1.查资料
2.看记录
3.现场查看
5 ②每年举办3期安全培训班
少举办一期
扣1分
③培训内容完整（包括：对从
业人员的安全、职业道德教育
和业务知识、操作规程培训）
内容不完整
扣2分
3
④培训、考试记录齐全记录不齐全
扣2分
⑤企业班组员工每年接受培训时间不少于16学时，其中已在岗的班组长接受培训时间不少于24学时。

发现一人不合格扣1分
⑥无未经培训人员在岗从业发现一人扣1
分
※
9.
隐
患
排
查
治
理
制
度（40分）①建立隐患排查工作机制，（确
立各级各部门隐患排查治理和
监控职责）
未建立隐患
排查工作机
制扣1分
1.查文件
2.查资料
3.查财务报表
35
②建立专项资金使用制度（企
业所提取安全费用重点用于隐
患治理）
1.未建立专
项资金使用
制度扣1分
2.安全费用
未用于隐患
治理的扣4
分
③建立隐患定期排查制度。

（定
期组织安全生产管理人员、工
程技术人员和其他相关人员排
查事故隐患；每月排查一次。

对排查出的事故隐患，按照事
故隐患的等级进行登记，建立
事故隐患信息档案，并按照职
责分工实施监控治理。

）
1.未建立隐
患定期排查
制度扣1分
2.未定期排
查并登记建
档扣4分
3.落实不到
位的扣4分
④建立重大隐患整改报告制
度。

（对查出的重大隐患，应制
定整改方案、落实整改资金、
明确整改期限、指定专人负责、
采取监控及应急措施，并及时
向所在地运管部门报告。

）
1.未建立重
大隐患整改
报告制度扣1
分
2.制度落实
不到位扣4
分
⑤建立隐患统计分析和报送制
度。

（每季、每年对本单位事故隐
患排查治理情况进行统计分
析，统计分析表应由主要负责
人签字，并分别于下一季度15
日前和下一年1月31日前向所
在地运管部门报送书面统计分
析表）
1.未建立制
度的扣1分
2.制度落实
不到位的扣4
分
⑥建立隐患报告和举报奖励制度。

（对发现、排除和举报事故隐患的有功人员应给予物质奖励和表彰。

）1.未建立制度扣1分2.未表彰、奖励扣4分
10.
应
急
管
理
制
度（30分）①设立应急救援组织机构，明
确人员、职责
1.未成立机
构扣1分
2.机构不健
全扣1分
3.人员、职责
不明确扣2
分
查
看
文
件
资
料
25
②制定有类别齐全的突发事件
应急救援预案
1.未编制预
案扣1分
2.预案不完
善扣1分
3.缺一项应
急救援预案
扣1分
4.不按时修
订扣1分
查
看
文
件
资
料
③定期进行应急救援演练。

（二
级以上企业每年组织一次应急
救援演练，三级以下企业每两
年组织一次演练，根据演练情
况补充完善预案。

）
1.不按要求
演练扣2分
2.演练记录
不齐全扣2
分
现
场
查
看
④制定应急物资保障方案。

（落
实物资储备。

做到数量充足、
品种齐全、品质可靠）
未制定方案
的扣2分，物
资品种、数量
不齐全的扣2
分，品质失效
的扣2分
1.查文件
2.现场查看
11.
事
故
管
理
制
度（30分）①建立事故登记台账，内容包
括事故时间、类别、经过、救
援过程、人员伤亡及经济损失
情况、事故处理情况等内容。

1.未建立台
账扣1分
2.台账内容
不齐全扣1
分
1.查文件
2.查事故档案
18
②建立事故统计报告制度。

（事
故发生后，按规定及时报告安
全生产事故，没有迟报、瞒报
情况。

）
1.未制定制
度扣1分
2.迟报一次
扣2分
3.瞒报一次
扣2分
1.查文件
2.看事故报表
5
③建立事故责任追究制度（发生人员死亡事故按照“四不放过”原则分析原因，吸取事故教训，落实防范和整改措施。

）1.未制定制
度扣1分
2.“四不放
过”少一次扣
2分
1.查文件
2.看事故报表
12.
安全
活动
制度（10分）①制定安全活动制度（认真开
展安全生产月等活动）
1.未制定制
度扣1分
2.落实不到
位扣5分
查
资
料 5 ②安全活动计划、措施、总结
记录齐全
记录不齐全
扣4分
查
资
料
13.
安全
部署
总结
制度（10分）①半年、年度安全工作部署、
总结、评比情况
无半年。

年度
安全工作部
署、总结、评
比缺一次扣1
分
查
资
料
5 ②专项安全工作安排、总结情
况
无专项安全
工作安排、总
结扣2分
查
资
料
三、
安
全
生
产
责
任
制（70分）※
1.
各
岗
位
安
全
工
作
职
责
（20分）
①企业主要领导、分管领导、
直接领导的安全管理职责
无企业主要
领导、分管领
导、直接领导
安全管理职
责的扣5分
检查相关安
全责任分工
文件
15
15
②安全管理专职机构及管理人
员职责
无安全管理
专职机构及
管理人员职
责扣5分
查
资
料
③相关部门“一岗双责”安全
职责
无相关部门
“一岗双责”
安全职责扣5
分
查
资
料
④落实安全职责的措施无落实安全
职责措施的
扣5分
查
资
料
※
2.
签订
安全
责任书
（20分）
①建立安全生产目标管理体
系，从企业法定代表人至驾驶
员逐级签订安全生产目标责任
书
未签订责任
书少一项扣5
分
查年度安全
目标责任书
※
3.
目标
责任
考核（20分）①制定考核制度，年终考核，
做到奖罚分明
1.无考核制
度扣5分
2.未组织考
核奖罚缺一
项扣3分
查文件、看记
录
15
5 ②考核、奖罚记录齐全记录不齐全
扣5分
看
记
录
4.
安全管理责任追究制度（10分）①落实企业是安全生产责任主
体的法律规定，逐级建立健全
安全管理责任追究制度，出现
问题能按规定严肃处理。

处理
记录齐全
1.无制度扣2
分
2.制度不落
实扣6分
3.处理记录
不齐全扣2
分
1.查文件
2.看记录
四、
安
全
操
作
规
程（60分）※
1.
驾驶员
安全
操作
规程
（30分）
①制定驾驶员安全操作规程无操作规程
扣20分
1.查文件
2.现场抽查驾
驶员进行询
问或书面测
试25
25
②内容完善（包括：出车前、
驾驶途中、收车后安全注意事
项和事故处理工作规范）
内容不完善
每项扣1分
③驾驶员熟悉并能认真执行安
全操作规程
1.不熟悉操
作规程每人
扣1分
2.未认真执
行规程每人
扣1分
2.
货车
自备
停车场
管理人员
操作规程
（30分）
①制定货车自备停车场管理人
员安全操作规程
无操作规程
扣20分
1.查文件
2.现场抽查停
车场管理人
员进行询问
或书面测试
②内容完善（包括：车辆进场、
车辆停放、车辆离场时管理人
员工作要求）
内容每少一
项扣1分
③停车场管理人员熟悉并认真
执行安全操作规程
1.不熟悉规
程每人扣1
分；
2.未认真执
行规程每人
扣1分
7
五、
驾
驶
员
管
理（170分）※
1.
驾
驶
员
聘
用
管
理
（30分）
①驾驶员资
质
A.驾驶员应持
有与准驾车型
相符的有效《驾
驶证》、《从业资
格证》
招聘驾驶员
不符合要求
每人每项次
扣2分
查《驾驶证》、
《从业资格
证》和安全驾
驶记录
30
10
B.应聘大型、重
型货物运输车
辆驾驶员，必须
具有三年以上
或10000公里以
上安全驾驶经
历
②驾驶员适
宜性检测
不得聘用具有
“事故倾向性”
的驾驶员，把好
入门关
招聘具有“事
故倾向性”的
驾驶员每人
次扣2分
查相关资料
③岗前培训
对被招聘的驾
驶员进行培训
教育，经考试合
格后发给企业
内部合格证并
安排上岗
发现无证上
岗，每人次扣
1分现场抽查驾
驶员
④聘用报告
制度
企业应建立驾
驶员聘用报告
制度，对聘用或
者解聘的驾驶
员要及时向所
在地运管部门
报备。

未及时向所
在地运管部
门报备，发现
一次扣1分
查
资
料
2.
驾
驶
员
询
问
、
告
知
制
度
（10分）
①询问制度
在驾驶员出车
前进行询问，防
止驾驶员疲劳、
酒后、带病上
岗。

1.无制度扣2
分
2.制度不落
实扣3分
1.检查文件
2.看记录
3.询问驾驶员
②告知制度
在驾驶员出车
前将有关道路
状况及天气预
报情况及时告
诉驾驶员。

1.无制度扣2
分
2.制度不落
实扣3分
1.检查文件
2.看记录
3.询问驾驶员
※
3.
驾
驶
员
日
常
维
护（20分）①熟悉程度
驾驶员应当熟
悉日常维护内
容（坚持三检，
即出车前、行车
中、收车后检查
车辆各部件连
接的紧固情况；
防止四漏，即漏
水、漏油、漏气、
漏电；保持车容
整洁）
不熟悉日常
维护内容扣2
分
询问驾驶员
20
10
40
②完成情况
驾驶员是否坚
持完成日常维
护作业
不坚持完成
日常维护作
业，发现一次
扣2分
查日常维护
记录
4.
驾驶员
动态
管理（10分）①动态考核
制度
建立驾驶员动
态考核制度（对
违反交通条例
和安全操作规
程，发生行车事
故的驾驶员，要
及时处理。

对考
核不合格的驾
驶员，应及时解
聘或调任其他
工作）
无制度扣1
分
查
资
料
②考核记录对违规驾驶员
的考核记录完
整
记录不完整
扣2分
查
记
录③处理记录对违规驾驶员
的处理记录完
整
记录不完整
扣2分
查
记
录
※
5.
驾驶员
行车
安全
管理（40分）①
定期考核奖
惩记录
（20分）
对驾驶员安全
行车进行定期
考核，并严格落
实奖惩。

记录不完整
扣2分
查
记
录②
驾驶员配备
（10分）
长途运输车辆
必须按有关规
定配备2名以上
驾驶员
驾驶员配备
不符合要求
每人次扣1
分
9
③驾驶事件（10分）严禁超速、超限
超载和疲劳驾
驶等违规行为。

驾驶操作违
规每人次扣
10分
6
45
6.
驾
驶
员
个
人
档
案
及
奖
惩
台
账
建
立
情
况（10分）①
个人档案
（4分）
建立驾驶员个
人档案（包括：
招聘合同、有效
证照审查及复
印件、岗前培
训、日常培训及
考核成绩情况。

奖惩记录。

运行
里程等）
未建立个人
档案扣4分；
档案内容不
全扣3分查
资
料
②
奖励台账
（3分）
建立驾驶员奖
励台站（包括：
奖励时间、对
象、车辆牌号、
奖励原因、奖励
形式等）
未建立台账
扣3分；奖励
台账内容不
全扣2分
③
违规台账
（3分）
建立驾驶员违
规台账。

（包括：
违规时间、对
象、车辆牌号、
违规原因、处罚
形式等）
未建立台账
扣3分；违规
台账内容不
全扣2分
※
7.
驾
驶
员
安
全
教
育
培
训
制
度（50分）①建立驾驶员安全教育培训制
度
未建立驾驶
员安全教育
培训制度扣
20分查
资
料
②企业组织培训每年度不少于
2次，驾驶员年受训不少于40
小时。

培训后应进行考核
培训时间不
够扣10分；
培训考试成
绩在85分以
上的人员达
不到90%的
扣20分；驾
驶员培训考
试成绩达在
80分以上人
员不到100%
的扣20分；
未对试卷进
行分析讲评
的扣5分；未
培训不得分
③组织驾驶员安全教育培训每月不少于1次未组织驾驶员安全教育培训，少一次扣20分
④培训内容主要有安全法规、企业安全管理制度、岗位工作规范、安全生产新技术新产品新方法等培训内容不全扣10分
六、
车
辆
安
全
管
理（200分）1.
车辆
技术
管理
机构
人员
20分
①
机
构
10
分
有设置机构，部门安全职责明
确
无设置机构
扣5分；
无部门安全
职责或职责
不清扣5分
查文件
8
8
10
10
②
人
员
10
分
按规定配置人员，经培训、考
核，持证上岗
未按规定配
置扣5分；
未持证上岗
扣5分
查安全管理
人员台账
2.
3.车
辆技
术管
理规
章制
度
30分
※
①
定
期
维
护
制
度
10
分
A.定期维护制度无制度扣1
分
1.查资料
2.现场检查
B.车辆维护作业项目和程序应
当按照国家标准《汽车维护、
检测、诊断技术规范》
（GB18344）等有关技术标准
的规定执行
未按照标准
维护扣3分
C.维护记录齐全记录不齐全
扣1分
※
②
定
期
监
测
制
度
10
分
A.制定车辆定期检测维护制度未制定定期
监测制度扣1
分
查资料；
B.车辆检测作业项目和程序应
当按照国家标准《营运车辆综
合性能要求和检验方法》
（GB18565）和《道路车辆外
廓尺寸、轴心荷和质量限值》
（GB1589）的标准执行
未按照标准
检测扣3分
1.查资料
2.现场查看；
C.检测记录不齐全记录不齐全
扣1分
看记录
11
①车辆视情修理制度5分A.制定车辆视情修理制度未制定车辆
视情修理制
度扣1分
查资料
3
3 B.能够严格落实制度落实不
严格扣3分
查资料并现
场查看；
C.修理记录齐全记录不齐全
扣1分
看记录
②车辆报废制度5分A.制定车辆报废制度未制定车辆
报废制度扣1
分
查资料
B.能够严格落实制度落实不
严格扣3分
查资料并现
场查看；
C.报废处理记录齐全
记录不齐全
扣1分
看
记
录
※3.
车辆强制二级维护35分①按里程间隔强制安排车辆二级维
护，间隔里程符合规定。

不按里程间
隔安排二级
维护每车扣1
分
1.查资料
2.现场检查
30
②二级维护记录齐全
记录不齐全
每车扣1分
查记录
※
4.
车辆技术档案20分①建立健全车辆技术档案
未建立车辆
技术档案扣
20分
查资料
15
②内容齐全（包括：车辆基本情况、
二级维护和检测记录、技术等级评定
记录、类型及等级评定记录、车辆变
更记录、交通事故记录）
档案内容不
完整，少一项
扣1分
查资料
③一车一档
未实行一车
一档发现一
车次扣1分
查
资
料
5.
车辆技术状况及行
①
技术
状况
10分
车辆技术等级全部达到
二级以上。

有二级以下
车辆营运的
扣10分；
1.查记录
2.现场检查10
②档案、牌证、
车手续
20分行车
手续
10分
车辆档案、牌证、营运手
续齐全有效
营运手续不
全每车扣1
分
1.查记录
2.现场检查10
6.
车辆安全装置及附属设施
15分
①
制动
装置
5分
车辆制动装置齐全有效
制动装置不
合格每车扣1
分
现
场
抽
查
15 ②
转向
装置
5分
车辆转向装置齐全有效车辆转向装
置不合格每
车扣1分
现
场
抽
查
③
附属
设施
5分
灯光、喇叭、刮雨器、仪
表齐全有效
灯光、喇叭、
刮雨器、仪表
等附属装置
不合格每项
扣1分
现场抽查
7.
车辆安全设施20分
①
灭火
设施
10分
中型以下货车配备4公斤
灭火器1只，中型及其以
上货车配备8公斤灭火器
1只
未按要求配
备每车扣1
分现场抽查
15 ②
防滑
设施
5分
防滑链、防滑铲、防滑麻
袋
未按要求配
备每车扣1
分
现场抽查
③
应急
设施
5分
警示标志牌
未按要求配
备每车扣1
分
现
场
抽
查
8.
车辆保险10分
①
交通
强制险
5分
所有车辆参加交通强制
险
车辆交通强
制险每辆车
不合格扣1
分
查资料
10
9.
车辆轮胎10分①车辆应当使用符合国家标准的轮
胎。

前轮胎必须厂牌、规格、型号、
花纹一致，胎冠花纹深度磨损后不小
于3.2mm
每有一部车
不符合要求
扣1分
现场抽查
8
10. 车辆改装与改造
20分①企业是否存在改装与改造车辆
存在改装与
改造车辆扣
10分
1.查资料
2.看文件
3.现场检查
20
②改装与改造车辆是否经过核准
改装与改造
车辆没有经
过核准，每车
扣1分
1.查资料
2.看文件
3.现场检查
13
七、
安
全
文
化
建
设（80分）1.
安全
文化
建设
规划
10分
①制定安全文化建设规划无制定规划
扣10分
查规划文本 5
2.
安全
文化
阵地
20分
①设置安全文化廊、活动室、宣传栏、
黑板报等安全文化阵地
每少一项扣5
分现场查看10
3.
安全
宣传
20分
①每月更新一次宣传栏或板报内容
②每年大型宣传活动不少于四次
1.每少更新
一次扣2分；
2.每少进行
一次大型宣
传活动扣2
分。

查
资
料
10
4.
安全
知识
手册
20分
①编制安全知识手册
②人手一册，发放到人
1.未编制手
册扣20分；
2.未发放到
人员手中少
一人扣1分。

查
资
料
10
5.
安全
承诺
活动
10分
①开展安全承诺活动
1.未开展活
动扣10分；
2.活动记录
不齐全扣5
分。

查现场
和记录 5
※
八、
安
全
事
故
指
标（90分）1.年
度责
任事
故率
30分
①小于1.5（次/百万车公里）
1.发生死亡
10人以上事
故不得分；
2.每发生一
次死亡3人
以上事故扣
30分；
3.符合规定
标准的按标
准给分
查
企
业
年
度
安
全
报
表
30
2.年
度责
任事
故死
亡率
30分
①小于0.3（人/百万车公里）
30
3.年
度责
任事
故受
伤率
30分
①小于1.6（人/百万车公里）
30
15。