IATF16949-QA-F013-A 计测器日常点检记录表 (校正対象)
iatf16949内审检查表范例
产品安全管理程序
符合
5.1.1
[Leadership and commitment - General]领导作用和承诺-总则
最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺?
他们是否担当起一个有效的领导角色，清楚他们推动和支持质量管理体系的责任?
对质量管理体系的有效性承担责任;
连接到战略方向
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
在哪明确规定了工厂，设施和设备策划的要求?
设备部
行政办公室
设备实施与工作环境管理程序
符合
7.1.4工作环境
7.1.4.1 IATF 16949
[Organizational knowledge]
组织的知识
组织如何确定和保持为应对不断变化的需求和发展趋势以及运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务?
人力资源部
人力资源管理程序。
培训，实习，现场试验和员工锻炼
符合
7.2.1/ 7.2.2 / 7.2.3 / 7.2.4 IATF 16949
在质量管理体系中在哪明确规定了能力/培训的文件化过程要求?内部审核员能力的文件化过程要求?
有进行有效的沟通
与相关方有进行沟通，建立了信息交流记录表
有收集员工的合理化建议
经理层、员工层
投诉、满意度
符合
7.5形成文件的信息
7.5.1总则
7.5.1.1 IATF 16949
公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？
IATF16949运行的点检表
□
15 客户合同/协议（含评审）（八大车厂二方审核）
□
16 客户清单和顾客特殊要求分析矩阵
□
17 客户投诉抱怨清单（含分析处理记录8D）
□
18 内审员名单及证书复印件
□
19 内审员培训师的资质证明
□
20 新产品开发及五大工具的资料
□
21 供应商管理绩效 采购+选择评价再评价
□
22 内审计划和内审报告（各3份）
□
23 体系审核资料
□
24 过程审核资料
□
25 产品审核资料
□
26 管理评审计划和报告
□
27 最近12个月的绩效指标达成报告
□
审核员看工
□
8
审核现场的准备和整理、标识汽车产品生产线 有没有非汽车产品，汽车产品要标识出来
□
9 过程识别及过程清单，乌龟图
□
10 过程识别和绩效的设计；
□
11 转版的组织需要准备差异分析表
□
12 公司的质量手册
□一阶段 认证审 13 公司的 Nhomakorabea序文件□
核前准 备
14
公司的汽车产品及客户的介绍 （主要客户名单， 客户特殊要求清单，加发证书的）
工作要点
负责部门
7月
1 与审核组的对接，行程安排
咨询师
□
2 组织的营业执照副本复印件（有效期内）
□
3 生产许可证复印件（有效期内）
□
4 组织机构代码证复印件(有效期内)
□
5
以往体系或产品认证的证书 地址是否为生产地址/ 认证范围
□
6 公司认证范围及证书信息的讨论、确定
□
IATF16949内审检查记录表全集
质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门销售服务部接待人质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门市场部接待人王健 RS/QER06-02审核员审核日期2017年11月7日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门电商部接待人陈鉴泉 RS/QER06-02审核员审核日期2017年11月8日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门管理层接待人张全胜（总经理）、陈晓文（质量官） RS/QER06-02审核员审核日期2017年10月20日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门：行政中心（人资部、行政部）接待人李岚、伍晓仪 RS/QER06-02审核员审核日期2017-11-10（原计划2017.10.23-24）质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门采购部接待人黄泽钦审核员审核日期2017年10月25日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门储运、仓库接待人曾雄 RS/QER06-02审核员审核日期2017年10月26-27日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门生管部接待人曾雄审核员审核日期2017年10月27日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门工程部接待人沈杰 RS/QER06-02审核员审核日期2017年10月28日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门机加工车间接待人黄永聪审核员审核日期2017年10月31日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门组装车间接待人袁丽珍审核员审核日期2017年10月30日质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门产品开发部接待人谢昌华 RS/QER06-02审核员审核日期2017年11月1日。
IATF16949过程方法审核检查记录表
a。提供了《定期盘点记录》（各类物料库存限额有具体规定）盘点人:沂南日期：2016-5-12
b.抽查：原料WYL01132Y实物库存1158kg账结1158kg
同时提供了当日该料的入库单，核对准确1150kg。
3、使用什么方式（材料/设备）（包括生产和监测设备，材料，计算机系统，过程中所使用的软件等)？是否适宜？
4、过程（活动）如何实现，如:
a)采取方法/程序/技术；
b）活动具体观察、证据抽样；
c）涉及的相关过程,过程间关系，接口及相关程序，方法等：
5、输出，如:
产品/服务抽样，并与规定目标和实际有效性相联系、相关文件信息：
成品仓温度20。8℃，湿度55％.
查用于部品上的标签(客户有要求的规范格式）未加以在适宜的温湿度管制，不当环境里容易造成粘性不够,纸张翘起.详见不符合报告。
5.3。有储存高度宽度管理：高度不高于2。5米，宽度不超过栈板宽度.同时也有上重下轻的管理要求，视具体产品的轻重给予具体的高度规定.
5.4.产品检验合格后办理入库，依据订单要求实施发货或送货,并开出库单,严格依照文件规定进行先进先出(FIFO)管理出货，有月份颜色标识管理.
过程方法审核
（
受审核场所：
过程名称:S13防护管理过程
过程所有者：
审核时间：
访问(面谈）人员：
陪同人：
审核思路
记录支持审核发现的证据
（过程涉及的标准要求、过程运行、绩效指标、文件信息、场所、产品/服务、抽样等）
不符项
观察项
1、过程所含活动流程及其抽样;过程所涉及的标条款;
2、过程输入，如：
IATF16949体系审核检查表非常全面(适用汽车零部件企业)
体系审核检查表
MAJ：严重不符合 MIN：一般不符合 OI：持续改进项 OK：符合
受审核过程：COP-01 顾客要求识别及评审
审核员：
序号
审核内容
审核方法
合同评审过程是否有相应的绩效指标?如有是否进行了统 统计数据/趋势图
计？统计结果是否表明过程得到有效执行？
测量 当过程统计数据表明过程绩效未达到目标时，是否采取相应 统计数据/趋势图/相关措施 的纠正措施？
在进行APQP策划时是否充分考虑了顾客的需求？
顾客的图纸、合约、订单/顾客额 外的要求/APQP策划
如果有新增加的设施设备要求，是否将此要求列入到 APQP策划的时间计划中？ 输入 在设计和开发中是否确定了相应的过程衡量标准或目 标？
合同评审单 制造可行性分析
有否充分理解客户交期要求,并留适当宽限期？
确认后的订单
业务是在收到客户确认后,有否及时转化成生产通知单给生
产管理？
生产通知单
在公司评审过程中的任何疑问或修改建议是否得到解决,并 合同评审单/联络单等
作相关记录
因组织内原因引起更改有否按规定时间与顾客联系 ? 有否得 到客户确认？且在原订单上修改并经营业主管签字确认？ MAIL、传真等
客户财产清单
客户财产发生丢失、损坏或者不适用时是否向客户报告？有 客户财产处置记录
无相关记录？
是否通过与顾客签订的质量协议、采购协议、技术协议等资 料收集顾客的特定要求？是否建立顾客特定要求清单并保持 顾客特定要求清单 更新？
文件与记录控制：
该过序运行必要文件有哪些？文件是否经过了审批？文件有 查看现场程序文件等体系文 无受控标识？文件是否保持清晰、易于识别并易于得到有效 件的情况 的版本？
全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)
产品防护不当次数≤
3 仓储管Байду номын сангаас差错次数≤ 3
料发放、领用制度 JHWI-A0-LW02 搬 运、贮存、防护作业 指导书
返工产品一次交检 JHQP-A0-13 不合
不合格通知单
合格率≥95%
格品控制程序
返工返修记录
不合格品处理按时 JHWI-A0-QA04 返
完成率100%
工作业指导书
经营计划达成率≥
文件信息的可追溯 信息控制程序
性100% 供应商交付准时率≥
95%
供应商交付产品合 JHQP-A0-08 采购
格率≥95%
控制程序
供方业绩评价合格
率≥90%
7.1.2 7.2
7.5
8.4.1.1 8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2.4 8.4.3
1、查看销售员对订单评审的组 织和开展均有相关技能，有经过 对应培训。 1、查SEORD000328订单的记 录，有妥善保存于销售部文件夹 《客户订单》中，均有签字受控
1、查订单SEORD000328顾客 对材料和交期的要求，在订单评 审中有得到体现。
S6产品防护和库存管理
仓储要求 顾客特殊要求
S7不合格品控制 M1领导作用
合格的原材料、部件、成 品 生产计划 检验合格的记录
顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望
温湿度记录表 FIFO 满足顾客要求的存储
JHMS-A0-LW01 物
确认的订单、签订的合同、 订单评审及时率
已接受的报价
100%
JHQP-A0-05顾客要 求评审控制程序
8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4
1、抽查2017年3月14日订单 SEORD000328，有做订单评 审，各部门均有签字。 2、经查，此订单有通过邮件回 复顾客交付时间和交付计划。
新版IATF16949内审检查表(完整版本含审核记录)
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
组织环境，相关方需求期望，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
风险机会识别
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
运行的策划和控制
风险机会控制规范
波特五力
PESTEL、SWOT、FMEA等
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政人事部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
质量管理体系；法律、法规、标准、顾客要求；技术及法规要求调研结果；水平对比数据；市场趋势统计预测信息；质量工具应用结果；顾客满意检测结果；组织背景；组织战略（使命愿景价值观等；组织总方针总目标；组织成功改进程度类型；相关方需求和期望；所需资源；利益相关方的潜在贡献；
√
4.4质量管理体系及过程
IATF16949内部质量审核检查表
6.客户不承诺将产品加工制造全部托付或承包给第三方，如需将客户产品部分托付给第三方外协加工时，需事先申请并取得客户同意，且需要承担第三方产品工厂的质量责任。
针对识别的捷讯的专门要求达成情形进行检查：1. 公司差不多通过TS16949体系；
2.公司有制定程序文件、操作指导书及实际作业记录表单
4.工程变更治理程序
1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情形，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
3.过程是否明确规定？
4.过程输入、输出是否明确？
5.过程风险是否识别并操纵？
3.客户禁止采纳2级供应商，在不得已要采纳2级供应商时，应事先向客户申请并获得批准
4.对重保安特性相关的检查、试验、工序治理、不合格品的处置、批次治理记录文件应保管11年，IATF16949的对象品为15年。
5.客户有要求时应对流淌中的现品附上可识别批次履历的票据
6.客户发觉不良时发行“质量问题联络书”需要在7个工作日内回复。
针对识别的井原六和的专门要求达成情形进行检查：1.公司差不多通过TS16949体系；
2.新增变更治理程序，任何变更依程序实施，今年度井原六和产品无变更打算及实施
3.公司无电镀外包商
4.涉及检查、试验、工序治理、不合格品的处置、批次治理记录文件规定保管期限为永久；
5．检查每批产品在电镀完成后有黏贴完成品治理票
4.检查颖明PPAP提交，今年度无提交，后续客户有要求提交PPAP资料依3级提交
5.检查客户计分卡，今年度今年度交货达标率都有达到30分
8.2产品和服务的要求
8.2.1顾客沟通
与顾客沟通的内容应括：
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
供应商现场审核表16949
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
12 、 外 协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善 的依据
供方的管 理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订 计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
18 、 质 量 改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
19 、 产 品 可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
IATF16949审核准备资料(1)
备注：
实验室管理
四级文件/表单 记录：
监视和测量装置：台账-校准/检定计划-校准/检定记录（内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等）-有效期标识-试用前的校准记录-试验设备的日常点检记录-定期巡检记 录；该类装置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表（如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等）等；定期的MSA 分析报告； 备注： 实验室：标准样品一览表-样品标示卡；实验室环境条件监控记录（温湿度、清洁度等）； 试验样品登记-试验原始记录-试验报告-试验样品处理记录等；
内部体系审核计 体系审核审核记 体系审核审核报 体系审核不符合 体系审核不符合 体系审核签到表 划 录 告 项报告 项整改验证 过程审核计划 产品审核计划 过程审核检查表 产品审核检查表 过程审核报告 产品审核报告 过程审核不符合 过程审核不符合 项报告 项整改验证 产品审核不符合 产品审核不符合 项报告 项纠正预防
人力资源管理
四级文件/表单 记录： 培训记录表 签到表 新员工转正意见 表 年度培训计划 会议纪要 加班调休表单 加班审批表 法律法规清单 岗位资格评审记 员工满意度调查 录 表
四级文件/表单 记录： 年度招聘计划
招聘人员信息登 记表
培训意向表
上岗证
岗位说明书
特殊岗位人员名 特殊岗位资质证 单 书
市场管理
程序文件： 环境分析及业务 合同评审和报价 顾客财产管理程 产品防护与交货 风险控制和应急 计划管理程序 管理程序 序 管理管理程序 管理程序
四级文件/表单 记录：
合同评审表
报价单
顾客满意度评定 顾客满意度调查 表 表
客户清单
顾客财产清单
市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等； 顾客档案：顾客清单-顾客特殊要求清单； 合同管理（包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）-合同评审表； 备注： 订单管理：顾客订单/销售计划-可制造性评审记录-月度订单登记-发货计划-订单执行跟踪记录-发货记录-销售业绩统计； 满意度管理：顾客满意度调查表（发给客户）/顾客满意度测评（内部评价）-顾客满意度评价报告； 顾客文件管理：顾客文件清单（顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）-文件归档记录-复印分发记录-更新记录-修订后的收发记录-借阅记录；
IATF16949监视和测量设备控制程序(含表格)
监视和测量设备控制程序（IATF16949:2016）1、范围1.1 为确保监视和测量设备符合规定的准确度并处于受控状态，特制定本程序。
1.2 本程序规定了监视和测量设备进行有效控制，周期检定、校准和保养的管理方法及职责。
1.3 本程序适用于监视和测量设备的控制。
2、术语本程序引用IATF16949:2016标准中的有关定义。
3.职责3.1 质管科为本程序归口管理部门。
负责对监视和测量设备进行周期检定、校准及有效控制。
3.2 各使用部门应正确使用监视和测量设备，并对其进行维护。
3.3 工作流程4、程序内容4.1 监视和测量设备的范围及配备4.1.1 监视和测量设备是指监视和测量过程参数、产品特性的生产配用仪表、检测设备和计量器具。
4.1.2 按工艺要求配备监测设备以满足准确度或精度要求，需要使用部门填写“采购申请单”，由质管科长审核并报主管领导批准后实施。
4.1.3 新购进的监测设备，使用前必须进行检定或校准，合格后方可使用。
4.2 监测设备的管理4.2.1 质管科应对监测设备实行A、B、C分级管理，实行关键、重要、一般等级，在台帐中体现。
4.2.2 监测设备经检定合格，应予以合格标识、编号，并填写“计量器具和测量设备台帐”。
4.2.3 监测设备的使用部门或个人应对该器具进行保养和维护。
4.2.4 当顾客要求时，应向顾客提供监测设备的技术资料以证实检测器具的适宜性。
4.3 监测设备的周期检定4.3.1 根据监测设备重要度及使用频次，确定每一检测器具的检定周期，在台帐中体现。
4.3.质管科在每年12月份编制“在用计量器具和测量设备周期检定计划表”并按计划日程实施。
4.3.3 凡经检定的监测设备必须有表示校准状态的标识（其中A、B级必须有标识，C级可以不贴），其中绿色为合格，红色为禁用。
4.3.4 凡监测设备委外检定的，其检定单位应是计量行政部门授权的，可对社会开展量值传递的检定部门。
4.3.5 各使用单位按规定做好监测设备的送检工作。
IATF16949应用点检表
IATF16949应用点检表名目一、IATF16949的应用范畴 (4)二、过程方法的使用 (5)三、IATF16949：2016的目标 (6)第二节组织环境（4） (6)一、明白得组织及其环境（4.1） (6)二、明白得相关方的需求和期望（4.2） (8)三、组织环境（4）—经营打算 (9)四、确定质量治理体系的范畴（4.3） (9)五、质量治理体系及其过程（4.4） (11)六、质量治理体系及其过程（4.4）—过程效率治理 (14)第三节领导作用（5） (15)一、领导作用和承诺（5.1） (15)二、以顾客关注为焦点（5.2） (16)三、方针(5.2) (18)四、角色、职责和权限（5.3） (19)一、应对风险和机遇的措施（6.1） (21)二、质量目标及事实上现的策划（6.2） (23)三、变更的策划（6.3） (24)第五节支持（7） (25)一、资源治理总则（7.1.1） (25)二、人员（7.1.2） (25)三、基础设施（7.1.3） (26)四、过程运行环境（7.1.4） (28)五、监视和测量资源总则（7.1.5.1） (29)六、测量系统分析（7.1.5.1.1） (30)七、校准/验证记录（7.1.5.2.1） (31)八、内部实验室要求（7.1.5.3.1） (32)九、外部实验室要求（7.1.5.3.2） (33)十、组织的知识（7.1.6） (33)十一、能力(7.2) (34)十二、意识(7.3) (37)十三、职员鼓舞与授权（7.3.2） (37)十四、沟通（7.4） (38)一、总则（7.5.1） (39)二、质量治理体系文件（7.5.1.1） (42)三、创建与更新（7.5.2） (44)四、形成文件的信息的操纵（7.5.3） (44)五、记录储存，工程规范（7.5.3.2.1,7.5.3..2.2） (45)第七节、运行（8） (47)一、运行策划和操纵（8.1） (47)二、顾客沟通（8.2.1） (48)三、产品和服务要求的确定（8.2.2） (48)四、产品和服务要求的评审（8.2.3） (49)五、产品和服务要求的更换（8.2.4） (51)第八节、设计和开发（8.3） (51)一、总则，设计和开发策划（8.3.1,8.3.2） (51)二、产品设计输入（8.3.3.1） (53)三、制造过程设计输入（8.3.3.2） (54)四、专门特性（8.3.3.3） (54)五、设计和开发操纵（8.3.4） (55)六、设计和开发操纵（8.3.4）—评审 (56)七、设计和开发操纵（8.3.4）—验证 (57)八、设计和开发操纵（8.3.4）—确认 (58)九、设计和开发输出（8.3.5；8.3.5.1） (59)十、制造过程设计输出（8.3.5.2） (60)十一、设计和开发更换（8.3.6） (61)第九节、外部提供过程、产品和服务的操纵（8.4） (62)一、总则（8.4.1） (62)二、操纵类型和程度（8.4.2） (63)三、提供给外部供方的信息（8.4.3） (65)第十节、生产和服务提供（8.5） (66)一、生产和服务提供的操纵（8.5.1） (66)二、操纵打算（8.5.1.1） (67)三、标准化作业---操作指导书和目视标准（8.5.1.2） (69)四、作业预备的验证（8.5.1.3） (70)五、停工后的验证（8.5.1.4） (71)六、全面生产爱护（8.5.1.5） (71)七、生产排程（8.5.1.7） (73)八、标识和可追溯性（8.5.2） (74)九、顾客或外部供方的财产（8.5.3） (75)十、防护（8.5.4） (76)十一、交付后的活动（8.5.5） (77)十二、更换操纵（8.5.6） (78)十三、产品和服务的放行（8.6） (79)十四、不合格输出的操纵（8.7） (81)第十一节、绩效评判（9） (83)一、监视、测量、分析和评判（9.1） (83)二、顾客中意（9.1.2） (85)三、分析与评判（9.1.3） (86)四、内部审核（9.2） (86)五、治理评审(9.3) (89)六、治理评审(9.3)—质量成本分析 (92)第十二节、改进（10） (92)一、连续改进（10.1、10.3） (92)二、不合格和纠正措施（10.2） (94)一、IATF16949的应用范畴定义/讲明/要求/目的：质量：一组固有的特性满足要求的程度。
检查治具日常点检表
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
承认：
□有效期内 OK □超出有效期NG
□有效期内 OK □超出有效期NG
□有效期内 OK □超出有效期NG
□有效期内 OK □超出有效期NG
□有效期内 OK □超出有效期NG
□有效期内 OK □超出有效期NG
□有效期内 OK □超出有效期NG
□有效期内 OK □超出有效期NG
□有效期内 OK □超出有效期NG
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
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□OK □NG _____________
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□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
□OK □NG _____________
iatf16949产品审核检查表
加工孔面粗 Ra3.2 以下
加工孔面粗 Ra1.6 以下
角度
15° ± 1°
高度
5.6± 0.3
φ 8.2加工孔
+0.03
2－φ 8.2 +0.01
流道部
+0.25
全周－φ 3.6 +0
缺
陷 分
检测器具 n= 1
2
3
4
5
6
7
8
9 10 FP 备注
类
C 目视 2
B 目视 2
B 目视 2
B 目视 2 B 目视 2
+0.08
2.45 ± 0.08 0
-0.08
17.6加工面深度 +0.16
17.6 ± 0.16 0
-0.16
圆锥高度
+0.08
12.4 ± 0.08 0
-0.08
φ 48加工孔深度 +0.16
19.6 ± 0.16 0
加工面位置
-0.16 +0.＋160.3
11 ± 0.16 0
-0.16
通·+止+0.023+.510.03
A A ± +0.01.502
2
通·止
A
A
A
A 三次元
A
A A ± +0.01.502
A
A 专用夹具
A
A 线性量规
A
A
2
A 面粗 2
A
A 三次元
A
A ± +0.01.502
2
PIN GAUGE
A
2
通·止
A
2
PIN GAUGE