2017年上半年广东省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题
2017年上半年广东省基金从业资格：债券的种类试题
2017年上半年广东省基金从业资格：债券的种类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金托管人的首要职责是____A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产2、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施3、一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定4、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元5、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销6、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项7、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷
证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。
A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款B分红C股权D租金10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。
A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。
A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
证券从业资格考试题目
证券从业资格考试题目问题: 证券交易所所采取的交易的组织方式是[] 选项:A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制正确答案: A问题: 金融机构发行金融债券使得其资金来源[] 选项:A.减少B.增加C.不变D.都不是正确答案: B问题: 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由[]机构担任选项:A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行正确答案: C问题: 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的[]，供委托人使用选项:A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单正确答案: B问题: 证券公司管理的原则要求证券公司把[]放在首位选项:A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力正确答案: B问题: 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的[] 选项:A.40%B.50%C.60%D.70%正确答案: A问题: 有价证券的正常交易起着自发地分配[]的作用选项:A.实物资产B.资本资产C.闲置资产D.货币资产正确答案: D问题: 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是[] 选项:A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值正确答案: C问题: 我国发行国际债券始于20世纪[]年代初期选项:A.60B.70C.80D.90正确答案: C问题: 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的[]划分的选项:A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间正确答案: B问题: 我国《公司法》规定，股东大会一年召开[]次年会选项:A.1B.2C.4D.没有规定正确答案: A问题: 资本市场可以分为[] 选项:A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场正确答案: B问题: 帐面价值又称为[] 选项:A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值正确答案: B问题: 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有[]。
广东省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题
广东省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券市场上的交易品种不包括__。
A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券2.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系3.目前我国金融债券的最长年限为__年。
A．10B．15C．20D．304.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具5. __是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。
A．基金超市B．直销C．保险公司D．网上交易6. 要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是__A．历史资料B．媒体信息C．实地访查D．网上信息7. 基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．高收益资产B．扣除负债后的资产C．全部负债D．全部资产8. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。
A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会9. 基金年度会计报表附注主要包括__。
A．基金主要会计政策B．会计估计及其变更的披露C．关联方关系及其交易的披露D．基金资产负债表日后事项的披露10. 以下不属于无差异曲线特点的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同11. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。
A．询价方式B．投标方式C．竞价方式D．定价方式12. 在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。
广东省2017年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题
广东省2017年上半年证券从业资格考试:发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于证券公司债券的说法中,不正确的是（）。
A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行2、公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼3、首次公开发行股票数量在(）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股4、“911事件",指的是美国东部时间2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。
这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于__.A．自然衰退B．偶然衰退C．相对衰退D．绝对衰退5、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A．5000B．10000C．50000D．800006、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户.A．1B．2C．3D．每500万元注册资本可开立一个7、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前(）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3B．4C．5D．68、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__.A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划9、下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》10、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场（IMM)率先推出后得到了迅速发展。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
广东省2017年上半年基金从业资格：债券交易市场体系试题
广东省2017年上半年基金从业资格：债券交易市场体系试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案2、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金3、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度4、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券5、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力6、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理7、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%8、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。
A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务9、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效10、下列各项中，属于基金内部风险的有__。
A．政策风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险11、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
2017年上半年证券从业资格考试国际债券考试题
20XX 年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A. 只能向原股东配售股票B. 只能向全体社会公众发售股票C. 可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D. 可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票2、 实际上大多数公司的清算价格总是 __账面价值。
A .高于B. 低于C. 等于D. 无关于3、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后， 向中国证监会提出境外上市申请， 按合理预期市盈率计算， 筹资额不少于 __万美 元。
A ．B ．C ．D ． 4、A .需到证券经纪商柜台开立资金账户B. 若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C. 应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D. 如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、 __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与 委托人签订资产管理合同， 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等 金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A .证券自营业务B. 证券经纪业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务6、 MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括 __。
A. 企业的经营风险可以用EBIT （息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于 同类风险等级B .现在和将来的投资者对企业未来的。
EBIT 估计完全相同，即投资者对企业 未来收益和这些收益风险的预期是相等的C. 债务融资的税前成本比股票融资成本低D. 投资者预期EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定 年金 7、 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
500100030005000 关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是 __。
金融债券与公司债券考试试题及答案解析
金融债券与公司债券考试试题及答案解析一、单选题（本大题22小题．每题0.5分，共11.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。
A 股票、公司债券B 公司债券、股票C 都属于股票D 都属于债券【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势，转换以前为公司债券，转换以后为股票。
第2题下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是( )。
A 相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务B 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C 一次发行，二次融资D 无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] C项属于发行附认股权证的公司债券对发行人的有利影响。
第3题首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是( )。
A 中国进出口银行B 国家开发银行C 中国农业发展银行D 中国银行【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
国家开发银行成为获准的第一家，在香港发行首只人民币债券50亿元。
第4题一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是( )。
A 政府债券B 金融债券C 信誉卓著的大公司发行的公司债券D 一般公司发行的公司债券【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 一般来说，政府债券无须提供担保，因为政府掌握国家资源，可以征税，所以政府债券安全性最高；金融债券大多数也可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用；公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。
A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．社会因素2.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
公司型基金以（）的投资公司为代表。
A．英国B．日本C．法国D．中国3.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）A．差价收益B．发行手续费收益C．资金占用利息收入D．留存自营国债的交易收益4.目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。
A．经纪商B．商业银行C．第三方D．证券登记结算公司5. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回6. 关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金7. 证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A．持有人B．发行人C．交易所D．经纪商8. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。
A．包销B．传销C．直销D．代销9. 公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为__。
A．资产出售与剥离B．资产置换C．股权置换D．公司分立10. 零息债券的发行属于__。
A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是11. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A．具有相当于人民币1亿元以上B．具有相当于人民币12000万元以上C．具有相当于人民币15000万元以上D．具有相当于人民币2亿元以上12. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券2、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单3、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付4、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析5、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性6、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行7、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格8、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制9、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权10、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪11、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．120012、引起股价变动的直接原因是（）。
广东省2017年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试题
广东省2017年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品2、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场3、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度4、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息5、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益6、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算7、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司8、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
2017证券从业资格考试金融基础3(题目)
21.关于境外上市外资股，下列说法正确的是（）。
股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B公司向境外上市外资股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
C它采取无记名股票形式
D以人民币标明面值，以外币认购
22.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A挂牌独立
B规格独立
C价格独立
D指数独立
26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。
A发展期
B萌芽期
C再度发展期
D整顿期
27.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。
A法人股
B国家股
C社会公共股
D外资股
4股、N股、S股等属于（）。
A红筹股
B境内上市外资股
C境外上市外资股
D社会公众股
5.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。
A法人股
B国家股
C社会公众股
D外资股
6.股票是一种资本证券，属于（）。
A风险资本
B实物资本
C虚拟资本
D真实资本
7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
A中国工商银行和国家开发银行
证券从业资格考试-债券市场试卷
证券从业资格考试-债券市场试卷1、金融债券的期限以( )较为多见。
A.中期B.永久期C.短期D.长期2、债券是一种的( )凭证。
A.所有权,使用权B.转让权C.债权债务D.设权3、一般( )不履行债务的风险最低。
A.金融债券B.欧洲债券C.政府债券D.企业债券4、债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.风险性B.收益性C.偿还性D.安全性5、( )指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。
A.私募债券B.贴现债券C.公募债券D.付息债券6、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。
A.实物债券,凭证式债券和记账式债券B.有担保债券,无担保债券C.贴现债券,附息债券,息票累积债券D.公募债券,私募债券7、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是( )。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券8、( )风险最大。
A.金融机构债券B.公司债券C.国债D.地方政府债券9、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券10、公债通常指的是国债和( )。
A.地方政府债券B.政府支持机构债券C.中央银行票据D.金融债券11、下列属于间接融资手段的有( )。
A.优先股B.贷款C.普通股D.债券12、在各类债券中，( )的信用等级是最高的。
A.政府债券B.国际债券C.金融债券D.公司债券13、( )以动产或权利做担保，通常以股票,债券或其他证券为担保。
A.质押债券B.无担保债券C.抵押债券D.保证债券14、债券是一种( )。
A.无期证券B.终生证券C.有期证券D.永久证券15、( )年中央政府恢复发行国债。
A.1982B.1984C.1981D.198316、通常，期限在( )的国债为贴现式国债。
2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
4
参考答案：B
25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（ ）。 A.商业银行柜台债券市场 B.银行间债券市场 C.场内市场 D.交易所交易市场 参考答案：B
26、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A.30 B.60 C.90 D.100 参考答案：C
11、证券投资基金资产估值的对象是（ ）。 A.基金的负债 B.基金的净资本 C.基金的净资产 D.基金依法拥有的各类资产 参考答案：D
12、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现 任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（ ）个月内未受到过中国证监会的 行政处罚，最近（ ）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 A.12、24 B.24、3真题及答
案
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况 应当良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（ ）年实现的年均可 分配利润的（ ）。 A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（ ）。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（ ）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方 向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（ ）。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（ ） 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。 A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本 次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（ ）。 A.20％ B.30％
2017年广东省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题
2017年广东省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。
A．1100B．110C．11000D．112、中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月3、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．1%B．2%C．3%D．0.5%4、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应重新申购B．发行底价即最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量5、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债券B．公司债券、股票C．都属于股票D．都属于债券6、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取7、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值8、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。
A．500股B．2500股C．5000股D．25000股9、证券公司经营（）的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
广东2017年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷
广东省2017年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本2、__又被称为“跨期套利”。
A.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利3、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债5、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普6、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A.绝对估值B .资产价值C.相对估值D.风险中性定价7、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%8、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.生活费用价格指数9、股息的来源是公司的（）。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益10、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模11、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
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2017年上半年广东省证券从业资格考试：金融债券与公司
债券考试试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率
B．直接信用控制
C．法定存款准备金率
D．公开市场业务
2、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%
B．10%
C．7%
D．5%
3、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派
B．心理分析流派
C．技术分析流派
D．基本分析流派
4、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
5、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
6、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06
B．0.08
C．0.10
D．0.12
7、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系
B．比例关系
C．量比关系
D．组成关系
8、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况
B．宏观经济发展水平和状况
C．证券市场运行状况
D．供求关系的变化
9、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高
B．低
C．一样
D．都不是
10、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
11、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．生活费用价格指数
12、最常见的股票是（）。
A．优先股股票
B．普通股股票
C．无面额股票
D．无记名股票
13、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价
14、金融期货的标的物不包括__。
A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
15、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．回归分析法
16、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散
B．风险相对分散
C．投资收益共享型
D．投资风险共担型
17、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
18、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
19、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年
B．1993年
C．1995年
D．1998年
20、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询
服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、发放股票股息的目的包括__。
A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
22、证券发行市场的作用主要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
23、指数基金的优势是__。
A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
24、关于债券风险，下列说法正确的有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
25、有价证券是__的统一表现形式。
A．财产价值
B．财产权利
C．财产证明
D．财产要求
26、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。
A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C．事前、事中、事后控制相统一
D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性
27、股票价格指数的编制步骤包括__。
A．选择样本股
B．选定基期并计算基期平均股价
C．计算基期平均股价并作必要修正
D．指数化
28、非累积优先股票的特点是__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
29、政府债券的风险主要有__。
A．信用风险
B．利率风险
C．购买力风险
D．财务风险
30、债券的投资收益主要来源于__。
A．债券的利息
B．债券的免税收入
C．债券的买卖价差
D．购买国债的国家奖励
31、经营风险主要来自于__。
A．政府产业政策的调整
B．竞争对手的实力变化
C．公司内部的管理不善
D．公司内部的决策失误
32、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交33、下列对非上市证券认识正确的是__。
A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易
34、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。
A．以营利为目的
B．不以营利为目的
C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心
35、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St 表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．EVt=0(St≤x)
B．EVt=0(St≥x)
C．EVt=(x-St)m(St≤x)
D．EVt=(St-x)m(St＞x)。