基金从业资格考试模拟习题附答案
基金从业资格考试题库模拟试题答案及解析
1、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为()。
A、审核基金设立申报材料B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管正确答案： B【解析】基金存续期信息披露监管的内容：证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查。
基金从业资格考试题库模拟试题答案及解析2、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。
A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管D、基金托管人资格由中国证监会核准正确答案： B【解析】基金托管业务的监管主要由中国证监会负责.中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管.基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准3、根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的()。
基金从业资格考试准考证A、[0.05]B、[0.1]C、[0.15]D、[0.2]正确答案： B【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
4、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为()。
A、一个月B、半年C、三年D、五年正确答案： B【解析】一般而言，全球资产配置的期限在1年以上;股票、债券资产配置的期限为半年;行业资产配置的时间根据季度周期或行业波动特征进行调整。
基金从业资格考试真题5、一般使用()作为基础利率的代表。
A、基准利率B、法定存款利率C、无风险的国债收益率D、法定贷款利率正确答案： C【解析】一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。
6、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()。
(完整版)基金从业资格考试模拟试题及答案
C. 15基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题( 共80 道，每题0.5 分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1) 以下哪些不是有价证券的性质：( )A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性(2) 按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：( )A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金(3) 证券投资咨询的机构应当有( ) 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5B. 10D. 20A. 6(4) 截至2008年 6月底，我国共有( A. 50B. 53C. 58D. 60(5) 央行发行央票是为了 ( )A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6) 证券法开始实施是 ( )A. 1997 年B. 1998 年C. 1999 年D. 2000 年(7) 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每(披露一次更新的招募说明书。
)家基金管理公司)个月B. 2C. 3D. 1(8) 1924 年3 月21 日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。
这也是世界上第一个( ) 。
A. 契约型投资基金B. 公司型开放式基金C. 股票基金D. 封闭式基金(9) ( ) 指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 基金对财务报表的复核(10) 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( ) 元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1 000 万B. 2 000 万C. 5 000 万D. 1 亿(11) 基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。
A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度【答案】 D2. 下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。
A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道D.零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施【答案】 D3. 设立证券登记结算机构必须经（）同意。
A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D4. 关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A5. 下列关于财务报表中的各个项目的关系，说法错误的是（）。
A.资产=负债+所有者权益B.流动资产=流动负债C.净利润=息税前利润-利息费用-税费D.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量【答案】 B6. 关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是（）A.QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算B.QDII基金的托管人负有估值复核责任C.QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人D.QDII其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定【答案】 C7. 权证的基本要素不包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. （）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。
A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 D2. 以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.国有商业银行B.政策性银行C.中国人民银行D.证券公司【答案】 C3. ( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。
A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】 B4. 衍生工具按照特点来分类，不包括（）。
A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具【答案】 D5. 下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是( )。
A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率【答案】 B6. 关于做市商的说法中，错误的是()A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一B.做市商本身应当拥有大量可交易证券C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担【答案】 C7. （）是指包含对通货膨胀补偿的利率。
A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】 B8. 根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】 D9. 以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限C.巨额赎回D.融资比例【答案】 C10. 有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（）。
A.不易变现B.利息免税C.流动性强、违约风险小D.交易成本和价格风险极低【答案】 A2. 下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。
A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高【答案】 B3. （）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。
A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率【答案】 D4. 下列不属于风险调整后收益指标的是()。
A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】 B5. 为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】 B6. 债券ABCD的凸性分别为3、2、1、0.5，在其他特性相同时，投资者应当选择哪种债券进行投资（）A.债券B.债券DC.债券AD.债券C【答案】 C7. 美式期权是指()。
A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】 D8. 下列属于权益证券的是（）。
A.企业债券B.金融债券C.股票D.国库券【答案】 C9. 下列不属于期货市场交易制度的是（）A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】 A10. 作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 市场利率走低时，以下判断正确的是（）。
A.债券价格上升，再投资收益上升B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益下降【答案】 D2. 关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。
A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的【答案】 A3. 以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】 C4. 可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。
A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】 B5. （）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 D6. ( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D7. 下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。
A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】 D8. 关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。
分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包含答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包含答案单选题（共20题）1. 下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。
下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。
A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。
对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】 C2. 特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。
这种说法（）。
特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。
这种说法（）。
A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A3. 下列不属于非系统风险的是（）。
下列不属于非系统风险的是（）。
A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】 A4. 不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。
不动产投资的特点不包括()。
不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。
不动产投资的特点不包括()。
A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】 D5. 关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。
关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。
A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款【答案】 C6. 关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】 C7. 按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 B8. 非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】 C9. （）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿元，则该基金当日资产净值为（）亿元。
A.20B.30C.70D.40【答案】 D2. 股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】 B3. （）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。
A.管理层收购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】 A4. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（）。
A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价【答案】 B5. （）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】 A6. 下列关于主动投资的说法，错误的是（）。
A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】 C7. 私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。
A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】 C8. 下列关于QDII基金份额净值的计算及披露的规定，说法正确的是（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。
A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】 A2. 设立证券登记结算机构必须经（）同意。
A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D3. （）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。
A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】 C4. 关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（）A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过397天B.一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低D.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过25%【答案】 C5. 对于债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系的说法中，错误的是（）。
A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率C.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动【答案】 D6. 关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C7. 衍生工具的特点不包括( )。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.低风险性【答案】 D8. 下列关于衍生工具的论述，错误的是()A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来D.期货合约是标准化合约【答案】 A9. 可供基金进行利润分配的金额为（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2 000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元;2014年9月1日，基金分红1 000万元，2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。
计算该基金的时间加权收益率是( )%。
A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】 B2. 下列不属于投资风险的主要因素是（）A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债的能力和意愿D.内部欺作【答案】 D3. 关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。
A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低【答案】 D4. 某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】 A5. 关于场内证券交易市场,以下描述不正确的是（）A.场内证券交易市场是指在证券交易所内按照一定的时间、一定的规则集中买卖发行证券而形成的市场B.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金C.我国的会员制证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人D.我国的会员制证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会【答案】 B6. 内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7. 私募股权投资基金的组织结构不包括()。
A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A8. 关于凸性说法不正确的是（）。
A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性【答案】 A9. 下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。
2022年基金从业资格考试模拟试题及答案
2022年基金从业资格考试模拟试题及答案2022年基金从业资格《基金法律法规》模拟试题1、基金产品风险评价的主要依据不包括()A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例参考答案：A参考解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。
同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。
考点：基金产品风险评价的依据所属章节：第二十二章第四节掌握2、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是()。
A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理参考答案：C参考解析：符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。
(注意基金销售机构只决定是否转化，不能拒收申请)考点：专业投资者和普通投资者所属章节：第二十二章第四节掌握3、关于基金销售机构，以下表述正确的是()A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金B.商业银行均可以销售基金C.基金管理公司可以开展销售业务D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金参考答案：C参考解析：资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金，故A项错误。
具备基金销售资格的商业银行才能销售基金，故B项错误。
保险公司不只能销售保险资管公司发行的基金，故D项错误。
考点：基金销售机构的要求所属章节：第二十一章第二节掌握4、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。
A.基金托管银行B.第三方支付公司C.中国人民银行清算总中心D.中国证券登记结算有限责任公司参考答案：D参考解析：申请注册基金销售业务资格的机构应有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附有答案详解
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下列关于股票的说法，错误的是（）。
A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】 A2. ( )又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
A.经营风险B.财务风险C.流动性风险D.市场风险【答案】 B3. （）是基金估值的第一责任主体。
A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】 C4. 下列关于主动投资的说法，错误的是()。
A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】 C5. 同业拆借的利息是按（）结算的。
A.分钟B.小时C.日D.月【答案】 C6. 在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。
A.逆向分拆B.正向分拆C.正向合并D.逆向合并【答案】 A7. 以下投资策略中，不属于量化策略的是( )。
A.多因子策略B.量化红利策略C.固定比例投资组合保险策略D.量化阿尔法策略【答案】 C8. 开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
A.申购与赎回情况B.转入与转出情况C.利息计算D.拆分【答案】 C9. （）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 D10. 下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。
A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所【答案】 D11. 私募股权投资起源和盛行于（），已经有100多年的历史。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、基金的主会计责任方是（）。
A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】 B2、已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】 D3、下列关于权益资本描述错误的是（）。
A.普通股持有人分得公司利润的顺序先于优先股B.优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的C.普通股持有者享有股东的基本权利和义务D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股【答案】 A4、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】 B5、某可转换债券面值100元，转换比例为20。
2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元，如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该（）A.继续持有可转债B.卖出可转债C.将可转债转换为股票D.将可转债回售给发行人【答案】 C6、公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年公司的总资产是()A.13亿元B.9亿元C.23亿元D.35亿元【答案】 D7、假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。
A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】 C8、（）不采用托管人结算模式。
A.证券投资基金B.保险资产C.证券公司单一信托计划D.企业年金基金【答案】 C9、关于非系统风险的说法错误的是（）A.非系统风险都可以分散B.系统风险是无法分散C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包括详细解答
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包括详细解答单选题（共20题）1. 投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（）。
投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（）。
A.交易量大能波动B.交易未实现C.交易失误D.交易价格大幅波动【答案】 C2. 关于债券型基金与货币市场基金，以下说法正确的是()关于债券型基金与货币市场基金，以下说法正确的是()A.根据目前法规，货币基金平均剩余期限的上限为 240 天。
B.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小C.根据目前法规，货币基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的 40%D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为 200%【答案】 D3. （）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
（）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
A.信用风险B.利率风险C.再投资风险D.流动性风险【答案】 A4. 关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，以下表述正确的是（）。
关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，以下表述正确的是（）。
A.GIPS要求计算总收益率B.投资组合的收益必须以期末资产值加权计算C.自2005年1月1日起，必须采用经每日加权现金流调整后的资金加权收益率来计算总收益率D.自2010年1月1日起，必须至少每季度一次计算组合群收益【答案】 A5. 关于基金的平均收益率，以下表述错误的是()。
关于基金的平均收益率，以下表述错误的是()。
A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值B.与算术平均收益率想比，几何平均收益率可以反映真实的收益情况C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向D.一般来说，几何平均收益率要大于算数平均收益率【答案】 D6. 不属于再融资的方式是（）不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A7. 按照股东权利分类，股票可以分为（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟考试试卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
这种说法（）。
A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A2. 基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。
A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费【答案】 B3. 以下（）不属于技术分析的三项假定。
A.市场行为涵盖一切信息B.股票价格具有预测性C.历史会重演D.股价具有趋势性运动规律【答案】 B4. 私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。
A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】 B5. 实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨涨率【答案】 D6. 下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。
A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】 A7. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（）计算应纳税所得额。
A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 D8. （）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
A.下行风险标准差B.贝塔系数（β）C.风险敞口D.风险价值【答案】 B9. 债券的远期交易从成交日到结算日的期限由双方确定，但最长时间不得超过（）A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】 C10. 随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。
在95%的概率下。
月度净值增长率的区间是()。
A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】 D2. 关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（）。
A.期货合约比远期台约的实物交割比例低B.期货合约和运期合约都是标准化合约C.期货合约和远期合约都以实物交割为主D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险【答案】 A3. 共同对手方一般由（）担任。
A.证券交易所B.中央结算公司C.中国结算公司D.中国证监会【答案】 C4. 基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】 C5. 下列关于大宗商品的说法中,错误的是()A.大宗商品多是工业基础原材料,反映其供需状况的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系B.大宗商品可以设计为期货、期权,作为金融工具来交易C.大宗商品价格变动大,供需量大,商品经营者需要利用期货交易等来规避价格风险和锁定成本D.大宗商品期货在交易所交易,逐日盯市,一般进行实物交割【答案】 D6. 若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。
A.买入标的资产现货、卖出远期B.卖出标的资产现货、买入远期C.同时买进标的资产现货和远期D.同时卖出标的资产现货和远期【答案】 A7. 以下不属于基金的费用的是（）。
A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】 D8. 净额清算又分为双边净额清算和（）。
A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A9. 下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。
A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】 A10. 关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。
完整版基金从业资格考试题库模拟题及
基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题 (共 80 道，每题 0.5 分；以下每题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错也许不选不得分。
)(1) 以下哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
A.基金的交易B.基金的绩效衡量C.基金的财产估值D.基金的会计核算(2) 债券型基金的久期越长，净值关于利率变动的颠簸幅度越（），所肩负的利率风险越（）。
A.小，低B.小，高C.大，低D.大，高(3)以下不属于基金管理人信息显露的范围的是( )。
A.基金募集信息显露B.基金投资运作信息显露C.基金净值信息显露D.基金财产保存信息显露(4) 依照《证券投资基金法》，今世表基金份额（）以上的基金份额拥有人就同一事项要求召开拥有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的拥有人自行召集。
A.5%,10%B.5%,5%C.10% ，5%D.10%,10%(5) 存续期募集信息显露主要指开放式基金在基金合同见效后每（）个月显露一次更新的招募说明书。
A.3B.6C.9D.12(6) 以下哪一种风险与非系统性风险表示同一含义() 。
A.汇率风险B.管理运作风险C.微观风险D.宏观风险(7)基金合同见效的 ( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同见效通知A.当日B.次日C.第三日D.第四日(8) 英国第一家证券交易所成立于()A. 1602年B. 1773 年C. 1790 年D. 1817年(9)基金管理人、代销机构还应该在成立健全档案管理制度，稳当保存基金份额拥有人的开户资料和与销售业务相关的其他资料，保存期很多于()年。
A.5B.10C.15D.20(10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A.违规承诺收益或肩负损失B.对证券投资业绩进行展望C.虚假记录D.误导性陈述(11)以下哪一种基金最适合厌恶风险、对财产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？ ( )A.股票基金B.混杂基金C.钱币市场基金D.主动型基金(12) 现行《中华人民共和国企业法》的推行日期为（）年1月1日B.2006 年6月1日C.2007 年1月1日年6月1日(13)1940年，美国拟定世界上第一部系统规范的投资基金法（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案单选题（共100题）1、以下关于货银对付原则说法错的是（）。
A.又称钱货两清原则B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险【答案】 D2、《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。
A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】 A3、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）A.资本公积B.应付账款C.预收账款D.预付账款【答案】 D4、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是（）。
A.沪深300指数B.道琼斯股票价格平均指数C.上证综指D.标准普尔500指数【答案】 B5、QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。
A.1B.10C.100D.1000【答案】 D6、关于中期票据的说法错误的是（）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】 C7、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收( )。
A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】 D8、目前我国收取印花税的交易品种是( )。
A.权证B.股票C.债券D.基金【答案】 B9、关于冲击成本，以下表述错误的是（）。
B.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】 D10、下列不属于国际上知名的独立信用评级机构的是（）。
A.标准普尔评级服务公司B.晨星资讯（深圳）有限公司C.穆迪投资者服务公司D.惠誉国际信用评级有限公司【答案】 B11、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B12、下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2015基金从业资格考试模拟习题附答案一、单项选择题（下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
）1、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（A）A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金2、有价证券是（A ）的一种形式。
A. 虚拟资本B. 真实资本C. 实际资本D. 商品资本3、以下哪些不是有价证券的性质：（D）A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性4、证券市场的基本功能不包括：（C）A. “筹资一投资”功能B. 资本定价功能C. 风险转移功能D. 资本配置功能5、新中国最初的股票出现于：（B ）A. 20世纪70年代末B. 20世纪80年代初C. 20世纪80年代末D. 20世纪90年代初6、我国现行的《证券法》颁布于：（D）A. 1999 年7 月B. 2001 年9 月C. 2003 年3 月D. 2005 年11 月7、股息或红利的大小，主要取决因素是公司的（C ）。
A. 股票价格B. 股东结构C. 盈利水平D. 远期发展规划&公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（A）A. 弥补亏损B. 提取法定公积金C. 提取任意公积金D. 支付优先股红利9、证券包销是指（D ）。
A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式10、证券投资基金反映的是（C ）关系。
A、债权债务B、所有权C信托D产权11、与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括（B ）A、流动性较差B、风险较低C门槛通常较高D信息披露程度一般不够及时透明12、2001年9月，第一只开放式股票型基金（A ）基金设立，标志着我国基金的新发展。
A、华安创新B、华夏回报C博时价值增长D南方绩优成长13、我国规范的基金管理公司最早成立于（A ）年A 1998B、1999C 2000D 200114、下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：（D）A、房地产基金B、科技股基金C、资源类股票型基金D、成长型基金15、某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为（B ）。
A 80% B、62.5% C、50% D、37.5%16、按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（A）以上。
A 80% B、60% C、50% D、30%17、债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（B）。
A、利率风险B、信用风险C、提前赎回风险D、通货膨胀风险18、对于基金管理公司考察时，哪项是没必要重点考虑的（D ）。
A、股权结构B、资产管理经验C、人力资源优势D、公司的人数规模19、为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的（B）。
A、股票B、债券C、衍生品D、基金20. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（ B ）的股东。
A. 20% B.25% C. 33% D.50% 21. 基金管理人内部控制的（B ）要求通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A.健全性原则 B .有效性原则 C. 独立性原则 D .相互制约原则22. 基金管理公司主要股东要求持续经营（C ）个以上完整会计年度A. 5B . 4 C. 3 D . 223. 基金资产托管业务中的（A ），即基金托管人按规定为基金资 产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A.资产保管 B .资金清算 C. 资产核算 D .投资监督24. 目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（） 和基金公司（B ）为主。
A.直销、代销 B .代销、直销 C. 外销、内销 D .内销、外销25 .专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从 业资格的人员不少于（B ）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20 B .3026. 基金份额净值是在每个开放日闭市后，按照以下公式计算(A )。
C. 40 D .50基金资产净值除以当日基金份额基金资产净值除以前一交易日基金份额基金资产总值除以当日基金份额基金资产总值除以前一交易日基金份额27. 货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费, 费率一般为:CA. 0.1%B. 0.15%C. 0.25%D. 0.33%28. 下列不属于我国基金交易费用的是：CA. 印花税B. 佣金C. 资本利得税D. 过户费29. 下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有( A )A. 基金转换费B. 基金管理人的管理费C. 基金托管人的托管费D. 销售服务费30. 根据《基金运作管理办法》第三十五条规定，下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确的是（B ）。
A. 每年不得少于两次B. 年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十C. 封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年度的亏损D. 利润分配之后基金份额净值不得高于面值31. 下列关于基金的税收陈述正确的是（C ）。
A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税B. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.3%的税率征收印花税。
C. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税。
D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税。
32. 基金市场上存在着的两大需求主体，下列说法准确的是（D ）A. 保守型投资者和激进型投资者B. 激进型投资者和稳健型投资者C. 主要投资者和次要投资者D. 个人投资者和机构投资者33. （D ）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。
A. 目标市场细分B. 目标市场选择C. 目标市场检测D. 目标市场定位34. 为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（B）的原则。
A. 差异性B. 适用性C. 趋同性D. 类别型35. 市场营销控制包括评估市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。
控制过程主要包括（B）:A. 人员控制和费用控制B. 预算控制和风险控制C. 风险控制和宣传控制D. 预算控制和后台控制36. 下列哪项业务不属于基金账户类业务。
（D）A. 基金账户开户B.交易密码重置C.销户D.基金转换37. 基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，以下说法不准确的是（B ）A. 在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述B. 当集中营销时间有限制，可使用“欲购从速”、“申购良机”等词语提示投资者C. 不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市” 等易使基金投资人忽视风险的表述D. 不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述38. 封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（C ）。
A. 1个月B . 2个月C . 3个月D . 6个月39. 封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额总额达到核准规模的（D）以上A. 50% B . 60% C . 70% D . 80%40. 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（B），并应当归入基金财产A. 20% B . 25% C . 30% D . 35%41. 一般地，货币市场基金从基金财产中计提不高于（ D ）的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A. 0.1% B . 0.15% C . 0.2% D . 0.25%42. 申请合格境内机构投资者资格的基金公司的要求是净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于（B ）亿元人民币或等值外汇资产。
A. 100 B . 200 C . 300 D . 40043. 货币市场基金的赎回基金份额价格确定原则为（C ）A. “未知价”原则，货币市场基金的申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。
B. “确定价”原则。
货币市场基金的申购、赎回基金份额价格以申请日上一个交易日的基金份额净值为基准进行计算。
C. “确定价”原则。
货币市场基金的申购、赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算。
D. 以上皆不对44. 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（A ）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 6B.2C.3D. 145. 以下属于基金首次募集披露的信息是（D）。
A. 基金季度报告B.基金净资产C.基金份额上市交易公告书D.基金份额发售公告46. 当代表基金份额（B）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A. 5%B. 10%C. 20%D. 50%47. 投资者可以从基金半年度报告中查到报告期内累计买入、卖出的前（B ）名股票明细情况，这些信息将有利于把握基金的操作策略和投资风格。
A. 10B. 20C. 30D.5048. 基金管理人应在每个季度结束之日起（A ）个工作日内编制基金季度报告A. 15B. 20C. 30D. 1049. 基金招募说明书是由（A ）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。
A.基金管理人B. 基金托管人C. 商业银行D.基金份额持有人50、《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为（A ）A中国证监会和中国银行业监督管理委员会B中国证监会C中国银行业监督管理委员会D以上均错51、“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（B ）。
A、前台业务系统B、后台管理系统C应用系统D应用系统的支持系统52、下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（A）A、规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准B、加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务C旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性D明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管53、信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（C）年。