安徽省2015年上半年期货从业资格：期货及衍生品概述考试试卷

安徽省2015年上半年期货从业资格：期货及衍生品概述考
试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在期货期权交易中，保证金缴纳方为__。

A．卖方
B．买方
C．买卖双方
D．中间人
2、下列属于期货公司职能的是__。

A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险
B．为客户提供期货市场信息
C．充当客户的交易顾问
D．制定交易规则
3、采用现金交割方式的是__期货。

A．大豆
B．黄金
C．白糖
D．股票指数
4、1月1日，某套利者以2.58美元／蒲式耳卖出1手(1手为5 000蒲式耳)3月份玉米期货合约，同时又以2.49美元／蒲式耳买入1手5月份玉米期货合约。

到了2月1日，3月和5月分玉米期货合约的价格分别为2.45美元／蒲式耳，2.47美元／蒲式耳。

于是该套利者以当前价格同时将两个期货合约平仓。

以下说法中正确的是。

A：价差扩大了11美分，盈利550美元
B：价差缩小了11美分，盈利550美元
C：价差扩大了11美分，亏损550美元
D：价差缩小了11美分，亏损550美元
5、1981年，芝加哥期货交易所国际货币市场(IMM)推出3个月欧洲美元定期存款合约，在美国首度采用的期货合约。

A：期转现
B：基差交易
C：现金交割
D：实物交割
6、下列哪种情况属于超卖状态__
A．WMS%R=89
B．WMS%R=19
C．K=89
D．D=89
7、中国的持仓分布是以____为公布对象。

A：投机者
B：套利者
C：会员
D：保值者
8、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。

A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规
B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则9、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．变更3%以上的股权
10、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。

A．分类
B．流动性
C．帐龄
D．可回收性
11、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以__万元以下罚款。

A．1
B．3
C．5
D．7
12、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构
13、在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括__。

A．充分了解和认识期货交易的基本特点
B．慎重选择期货公司
C．制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度
D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
14、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。

A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉
B．以本人名义从事期货交易
C．向客户充分揭示期货交易风险
D．具有良好的职业道德与守法意识
15、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A．期货公司注册地
B．该期货公司总部
C．期货交易所住所地
D．该分支机构住所地
16、期货交易者进行反向交易了结手中合约的行为称为____
A：开仓
B：持仓
C：对冲
D：多头交易
17、在正向市场中，下列____可以使得基差绝对值变大。

A：现货价格不变，期货价格下跌
B：期货价格上涨的幅度较现货价格小
C：期货价格上涨的幅度较现货价格大
D：期货价格下跌的幅度较现货价格大
18、客户开立账户，应当出具（）等证件。

A．中国公民身份证明
B．中国法人资格合法证件
C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其他经济组织资格的合法证件
19、期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A．品行端正，具有良好的职业道德
B．已被本机构聘用
C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．有3年以上金融业务经验
20、判定系数的取值范围为
A：[-1,1]
B：(-1,1)
C：[0,1]
D：(0,1)
21、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司__以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%
B．5%
C．7%
D．15%
22、期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A．60
B．70
C．80
D．90
23、外汇期货市场的操作实质上是为现货外汇资产“锁定汇价”，消除或减少其
受汇价上下波动的影响。

A：投机
B：套期保值
C：套利
D：远期
24、在期货价格分析实践运用中最为广泛的、也是最基础的分析方法
A：德尔菲法
B：回归分析法
C：时间序列分析法
D：组合模型分析法
25、《期货交易管理条例》自（）起施行。

1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2007年4月25日
D．2007年6月2日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、以下不符合套期保值的操作原则的是__。

A．交易方向相同
B．商品种类相同
C．商品数量相等或相近
D．月份相同
2、未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处__万元以下罚款。

A．3
B．5
C．10
D．1
3、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。

A．延迟开市
B．暂停交易
C．提前闭市
D．限制交易
4、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选．
A：向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B：拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C：1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
5、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有。

A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B：查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C：查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D：对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
6、建仓时必须要决定的是。

A：买卖何种期货合约
B：何时买卖期货合约
C：确定获利的比例
D：确定合约的交割月份
7、期货公司会员为客户开设账户的基本程序有。

A：风险揭示
B：签署合同
C：缴纳保证金
D：进行期货交易
8、下列关于期货交易的说法正确的是（）。

A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地
C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地
D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地
9、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。

A．行政拘留
B．监视居住
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
10、在我国，交割仓库不得有（）行为。

A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．参与期货交易
11、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。

A．10
B．15
C．20
D．30
12、期货投资基金行业中的参与者有__。

A．商品基金经理
B．托管者
C．商品交易顾问
D．期货佣金商
13、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。

A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月
B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)
C．交易手续费为4元/手
D．最后交易日是合约月份第10个交易日
14、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是．
A：甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B：甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C：甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D：甲隐瞒了期货交易的风险
15、经济周期是指____
A：国民收入上升和下降的交替过程
B：人均国民收入上升与下降的交替过程
C：国民收入增长率上升和下降的交替过程
D：以上都正确
16、期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚．
A：按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B：未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C：对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D：以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
17、期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。

A．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B．模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准C．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D．模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准
18、以下可以进行期转现的情况有__。

A．在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单进行期转现
B．在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
C．未参与期货交易的生产商与期货多头持仓进行期转现
D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴在期市建仓希望远期交货价格稳定
19、以下期货经纪合同无效的是（）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
20、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是__。

A．中国期货业协会
B．中金所
C．中国证监会
D．期货公司
21、下列构成交割违约的是。

A：在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B：在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单
C：在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D：在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款
22、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在____内向期货经纪公司提出书面异议。

A：交易完成15日
B：交易完成30日
C：收到结算报告的当天
D：期货经纪合同约定的时间
23、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。

A．交易保证金
B．盈亏
C．手续费
D．交割货款和其他有关款项
24、下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有（）。

A．期货公司董事
B．经营管理的主要负责人
C．财务负责人
D．法定代表人
25、10月1日，某投资者以8 310美分／蒲式耳卖出1手5月份大豆合约，同时以8 350美分／蒲式耳买入1手7月份大豆合约。

若不考虑佣金因素，他在的情况下将头寸同时平仓能够获利最大。

A：5月份大豆合约的价格下跌至8 200美分／蒲式耳，7月份大豆合约的价格下跌至8 300美分／蒲式耳
B：5月份大豆合约的价格下跌至8 290美分／蒲式耳，7月份大豆合约的价格下跌至8 300美分／蒲式耳
C：5月份大豆合约的价格上升至8 330美分／蒲式耳，7月份大豆合约的价格上升至8 400美分／蒲式耳
D：5月份大豆合约的价格上升至8 330美分／蒲式耳，7月份大豆合约的价格上升至8 360美分／蒲式耳。