2015年证券从业资格考试辅导知识中数字的记忆

证券从业基础知识特别记忆之各种数字

金额及其他数字：基金管理公司：注册资本不低于1亿元且实缴；主要股东注册资本不低于3亿元。

基金管理公司为单一客户办理特定业务，客户委托初始资产不低于3000W；为多个客户，单个资产管理计划人数不超200，委托出事资产不低于3000W。

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可向战略投资者配售股票。

战略投资者承诺持有期限不少于12个月。

无持有期限制的股票数量不得低于本次发行数量的25%。

最小变动单位：上证A股0.01元，基金、权证0.001元，B股0.001美元，债券质押回购0.005元。

深证A股0.01元，B股0.01港元，基金、债券债券质押式回购交易为0.001元. 基点为1000点：沪深300，上证50，，上证380，深证100，中小板综合指数，上证基金指数，深证基金指数基点为100点：深证A，深证B，恒生指数，中证全债指数，上证国债指数上证企业债指数，中国债券指数，道琼斯，日经225，FTSE100，NASDAQ。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元。

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200以下、单个客户参与金额不低于100W的集合资产管理业务。

证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于2000W。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于5000w。

同时经营以上两个业务，净资本不得低于1亿元。

同时经营黑体中两项或以上的净资本不得低于2亿元。

证券公司设立分公司、证券营业部等分置机构，应对分公司、营业部分别按每家2000w、500w 计算风险资本准备。

证券金融公司注册资本不少于60亿。

证券登记结算公司设立，自有自己不少于2亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低为1亿元。

经营其中任何两项以上的，最低5亿元。

证券从业资格考试中常用到的数字

证券从业资格考试中常用到的数字证券从业资格考试中常用到的数字导语：关于金融市场体系、金融市场体系、股票及债券中有很多数字内容是需要我们去记忆的，为了方便大家记忆，所以店铺整理出了一份相关内容来帮助大家更好地复习。

一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。

2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。

3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。

4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。

5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。

6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。

7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。

8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。

9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。

10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

二、金融市场体系 1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。

2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。

3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。

4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：①注册资本不低于3亿元；②持续经营3个以上完整的会计年度；③最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

全国证券从业资格考试关于数字的考点汇总

全国证券从业资格考试关于数字的知识点汇总一、关于百分比的知识点0%被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券、静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0。

1.5%具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于5人。

3‰佣金不高于证券交易金额3‰，不低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

5%1.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，要进行临时报告。

2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是内幕信息知情人。

3.证券资信评级业务人的回避及禁止行为：(一)本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上；(二)本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或着与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易。

4.不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事，上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。

8%资本杠杆率不得低于8%。

10%1.法定公积金，提取利润的10%,累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取,转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

2.统一组织回访客户时，新开户客户在1个月内完成回访，原有客户的回访比例不低于上年末客户总数10%(不含休眠户)，客户回访资料应当保存不少于3年。

3.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

证券从业资格口诀

证券从业资格口诀
以下是证券从业资格的记忆口诀：
1. 证券市场法律法规体系
法是调整行为，国家来制定；
权利和义务，规范来承载；
国家强制力，保障实施来。

2. 数字桩记忆
0=蛋，1=扁担，2=鹅，3=山，4=寺，5=我，7=妻，8=爸，9=酒，10=蔡依林。

利用数字桩和助记口诀来帮助记忆，可以轻松记住一些重要事件的时间。

例如：1790年，美国第一个交易所费城交易所成立。

记忆口诀：妻子挑着扁担，前面挂着酒，后面挂着蛋，去了美国的非诚勿扰（费城）。

以上口诀仅供参考，建议查阅证券从业资格相关资料获取更准确全面的信息。

超级速记法证券从业人员资格的速记技巧

超级速记法证券从业人员资格的速记技巧随着经济的不断发展和金融市场的繁荣，证券从业人员的需求也越来越高。

然而，证券从业人员面临的挑战也与日俱增。

每天需要处理大量的信息和数据，对关键信息的准确和快速记录成为了证券从业人员的重要能力之一。

而超级速记法作为一种高效的记录工具，成为了证券从业人员的必备技能之一。

超级速记法是一种基于音标符号的记录方法，通过简单的符号和速记技巧，可以快速而准确地记录听到的信息。

在证券行业，超级速记法尤为重要，因为证券交易数据瞬息万变，需要快速准确地记录下来。

下面，我将介绍一些超级速记法证券从业人员资格的速记技巧，帮助您提高记录效率和准确性。

1. 人名速记技巧在证券交易中，与各种人员打交道是常有的事。

为了快速且准确地记录人名，可以运用人名速记技巧。

例如，对于姓氏为“王”的人名，可以用“W”表示。

对于姓氏为“张”的人名，可以用“Z”表示。

通过这些简单的速记符号，您可以快速记录下听到的人名，避免记忆错误和混淆。

2. 数字速记技巧在证券交易中，数字信息是最为重要的一部分。

为了快速准确地记录数字，可以运用数字速记技巧。

例如，对于单个数字可以使用相应数量的垂直竖线来表示。

例如，“1”可以用一根竖线“|”表示，“2”可以用两根竖线“||”表示。

对于数字序列，可以使用相应数量的斜线表示。

例如，“123”可以用“/123/”表示。

“超级速记法可以帮助我们快速而准确地记录这些数字信息。

”3. 缩写速记技巧在证券交易中，经常会出现一些常用的缩写词。

为了提高记录效率，可以运用缩写速记技巧。

例如，对于“公司”可以用“G”表示，“交易所”可以用“E”表示。

通过记住这些常用的缩写符号，您可以快速记录下听到的信息，并在需要的时候快速回忆起来。

4. 注音速记技巧注音速记是超级速记法的核心部分之一。

通过采用不同的符号和速记规则，可以将听到的语言转化为适合于更快速记录的注音符号。

例如，“股票”可以用短音符号“[ ]”表示，“交易”可以用上箭头符号“↑”表示。

2015年证券从业考试复习如何记忆考试中的数字

2015年证券从业考试复习如何记忆考试中的数字
证券从业资格很多的数字虽然出现，但并不是每一个都有考的可能性。

你可以看看练习题里面考到的数字大部分涉及哪些，然后把这些数字分类，对比记忆。

比如同样是惩罚，但是对比之后就会发现所有涉及动用客户资产及相关的惩罚都是一致的，你可以把这些不同章节的东西放到一块，就会好记很多。

而一些数字，在你做题的时候渐渐就记住了，有的时候可能是一种熟悉的感觉。

还有一些实在变态的就算了吧，反正也不多，还不如把能抓住的先抓住。

网址：/。

证券从业难以攻克的数字篇

还是有很多规律可循的，比如几乎都是：1.最近3年无违法记录，那么就去记忆处罚记录不是三年的。

2.对直接责任人几乎都是处以三万元以上三十万元以下的罚款。

3.三这个数字比重特别多，拿不准的选有3的项，概率会高一些。

4.证券业协会对应的几乎10日，就去记忆不是10日的。

数字一（包括1/10、10、100、1000、1亿等）1.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

2.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

3.股东会会议分为定期会议和临时会议。

定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。

代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

4.债券上市的数字条件：①公司债券的期限为1年以上。

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%。

5.设立基金管理公司的数字条件：①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录6.从业人员监督管理的相关数字规定：①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

7.证券业协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

8.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

证券从业考试必须记住的数字

证券从业考试必须记住的数字1. 有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。

股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。

2. 以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。

3. 公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4. 公司的合并与分立是公司的特别决议事项。

有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

注：特别决议事项2/3的股东通过，普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。

5. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。

6. 罚款；由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

7. 证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。

8. 设立股份有限公司股票发行的条件：1）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。

2）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。

3）向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数不得超过拟发行社会公众发行股本总额的10%；公司发行股本总额超过4亿元的，向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。

4）发起人在近3年内没有重大违法行为。

证券从业数字知识点总结

证券从业数字知识点总结随着科技的不断发展，证券行业也日新月异地融入了数字化趋势。

数字化已成为证券从业人员必备的技能之一。

数字化技术的应用能够提高证券行业的效率和服务质量，同时也带来了一系列新的风险和挑战。

本文将从数字化应用的具体知识点出发，总结证券从业人员需要掌握的数字化知识点，以指导大家在数字化浪潮中不断提升自己的能力和竞争力。

一、证券数字化技术基础知识1. 云计算：云计算是一种使用互联网进行数据存储、计算和应用服务的模式。

证券公司可以利用云计算技术进行大规模数据存储和处理，以及提供弹性计算和存储能力，提高系统的可靠性和灵活性。

2. 大数据：大数据是指规模巨大、结构多样、处理能力强的数据集合。

证券行业可以利用大数据技术进行交易数据分析、风险控制和客户画像等应用，提高交易决策的准确性和效率，同时也可以推动证券行业的发展和创新。

3. 区块链：区块链技术是一种分布式的数据库技术，通过加密算法和共识机制实现数据的安全存储和传输。

证券行业可以利用区块链技术建立交易结算和资产管理系统，提高交易的透明度和安全性，降低交易成本和风险。

4. 人工智能：人工智能是一种模拟人类智能的计算机系统。

证券公司可以利用人工智能技术进行客户服务机器人、智能投顾和风险预警等应用，提高服务水平和风险控制能力。

5. 量化交易：量化交易是利用数学模型和计算机算法进行交易决策的方法。

证券行业可以利用量化交易技术提高交易效率和收益，同时也可以降低交易风险和成本。

二、数字化金融服务知识点1. 互联网证券交易：互联网证券交易是利用互联网进行证券交易的方式。

证券从业人员需要了解互联网证券交易的流程和操作方法，以及相关的风险和安全问题。

2. 移动证券交易：移动证券交易是利用移动设备进行证券交易的方式。

证券从业人员需要了解移动证券交易的特点和操作方法，以及相关的安全和隐私保护问题。

3. 电子签约和合同：电子签约和合同是利用电子技术进行合同签署和管理的方式。

证券从业资格考试法律法规中数字分类整理笔记(供参考)

一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保留2年。

2.客户回访应当留痕，相关资料应当保留很多于3年。

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销进程中的相关资料至少3年备查。

4.自查及演练情形应当以书面方式记载、留存，保留时刻很多于3年。

5.证券公司及证券营业部应成立客户投诉书面或电子档案，保留时刻很多于3年；每一年4月底前，将上一年度投诉及处置情形，别离报证券公司居处地及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保留5年。

7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保留期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

8.证券公司保留有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

9.财务顾问的工作档案和工作草稿应当真实、准确、完整，保留期很多于10年。

10基金治理人保留基金的会计账册、记录15年以上。

11.客户身份资料自业务关系终止昔时计起至少保留15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生昔时计起至少保留15年。

12.证券自营业务原始凭证和有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥帖保留20年。

13.资产治理业务的相关资料自资产治理合同终止之日起，保留期不得少于20年。

14.证券金融公司应当妥帖保留履行证监会转融通方法规定职责所形成的各类文件、资料，保留期限很多于20年。

二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东一起出资设立。

2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。

决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

3.公司外部转让：股东向股东之外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未回答的，视为同意转让。

4.股分董事会成员为5至19人。

5.股分的董事会按期会议，每一年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全部董事和监事。

证券从业资格考试知识点：数字篇

证券从业资格考试知识点：数字篇在临近证券从业资格考试的时候，很多考生都会觉得时间太少，很多知识点都来不及背记，尤其是数字部分，总是记了就忘了。

下面，证券网从业资格考试网给大家整理了一篇关于证券从业资格考试的数字篇。

1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790 年美国费城证券交易所成立(第一个)1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制)1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)2001.12.11 中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3 年内不超过49%2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超 3亿，为近3年净利润的10倍股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。

证券交易数字记忆汇总

证券交易教材数字内容总汇第一章一、设立证券公司应具备的条件：（一）主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（二）公司本身注册资本1、经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务1-3项注册资本最低为人民币5000万元；4-7注册资本最低为人民币1亿元；4-7项业务中两项以上的，注册资本最低为人民币5亿元。

二、证券交易所会员资格的申请与审批证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起20个工作日做出是否同意意见；三、证券交易所会员纪律处分1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或者限制交易；4、取消交易权限；5、取消交易资格。

会员受到3、4、5项纪律处罚，应自收到处分通知之日起5个交易日在其营业场所予以公告。

2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的5个工作日内象中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

四、交易单元1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元；2、会员可以向深圳证券证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上，1个标准流速为每秒15笔。

第二章一、定期报告每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。

会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日在其营业场所予以公告。

证券帐户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭两证（身份证和证券帐户卡）查询。

证券发行人应当在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

基金从业科目二-知识点(总结)

基金从业之《证券投资基金基础知识》知识点记忆第一部分重点公式记忆1.（P137）资产=负债+所有者权益2.（P140）NCF（净现金流）=CFO+CFI+CFF3.（P144）流动性比率：（1）流动比率=流动资产/流动负债（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债4.（P145）财务杠杆比率：（1）资产负债率=负债/资产（2）权益乘数=资产/所有者权益权益乘数=1/（1-资产负债率）负债权益比=负债/所有者权益负债权益比=资产负债率/（1-资产负债率）（3）利息倍数=EBIT（息税前利润）/利息5.（P146）营运效率比率：（1）存货周转率=年销售成本/年均存货存货周转天数=365天/存货周转率（2）应收账款周转率=销售收入/年均应收账款应收账款天数=365天/应收账款周转率（3）总资产周转率=年销售收入/年均总资产6.（P147）盈利能力负债率：（1）销售利润率（ROS）=净利润／销售收入（2）资产收益率（ROA）=净利润／总资产（3）净资产收益率（ROE）=净资产／所有者权益7.（P147）杜邦公式：（1）净资产收益率=净利润/所有者权益=(净利润/总资产)×(总资产/所有者权益) =资产资产收益率×权益乘数（2）资产收益率=净利润/总资产=(净利润/销售收入)×(销售收入/总资产)=销售利润率×总资产周转率（3）净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数8.（P150）内现金流量的代数和，即：净现金流量=现金流入-现金流出9.（P151）第n 期期末终值计算公式为：FV=PV×（1+i）n 现值计算公式为：PV =FV／(1+i)n（FV 表示终值，即在第n 年年末的货币终值；n 表示年限；i 表示年利率；PV 表示本金或现值。

）10.（P151）名义利率和实际利率的区别 (费雪方程式)：ir=in－P（in 为名义利率；ir 为实际利率；p 为通货膨胀率。

证券从业资格法律法规数字记忆法

证券从业资格法律法规数字记忆法期货交易管理条例1.期货公司设立的数字条件：①注册资本最低额为人民币3000万。

②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

2.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日3.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的(大部分为违反规定、不按照规定)，对直接责任人处1万元以上10万元以下的罚款。

4.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，处业务收入1倍~5倍;对直接责任人处1万~10万罚款。

证券公司监督管理条例1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

③不能清偿到期债务。

3.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：①对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

②对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

③对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

④对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

⑤对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

4.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

5.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

证券从业考试必备——法律法规数字整理记忆

一、公司法1。

有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2. 股东会会议分为定期会议和临时会议。

定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。

代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

3。

自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%5.股份有限公司董事会成员为5至19人。

6。

股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

7。

监事会由监事组成,其人数不得少于3人。

监事的人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于1/38。

发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法1。

股票发行数字条件:①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35％②在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%;股本总额超过人民币4亿元的,向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10％④发行人在近3年没有重大违法行为。

2。

债券发行数字条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000万元②累计债券余额不超过公司净资产的40%③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。

3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4。

拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。