2009年证券从业交易知识每日一练(9月17日)

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09年证券交易真题(附答案).doc

09年证券交易(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、C2、A3、D4、B5、A1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常(C )。

A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种(A )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其(D )。

结算备付金账户A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( B)。

A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( A)。

A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、C7、C8、C9、C 10、D6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(C )。

A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述(C )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、(D )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、D 12、C13、B 14、C 15、A11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D )。

2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案

2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。

A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。

A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。

A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题

2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题2009年证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题(2)(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.证券是指各类记载并代表一定权利的()。

A.合同B.债券C.股票D.法律凭证2.有价证券是()的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本3.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。

A.政府证券和公司证券B.上市证券和非上市证券C.发行市场证券和交易市场证券D.股票、债券和其他证券4.目前全球最大的机构投资者是()。

A.商业银行B.国有企业C.共同基金D.保险公司5.证券公司是指从事证券()业务的有限责任公司或股份有限公司。

A.经纪B.经营C.承销D.交易6.证券的()是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。

A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性7.近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括()A.发行审核制度透明化B.强化证券发行的市场约束C.发行定价机制市场化D.干涉发行定价8.通常人们也把有形市场称为()。

A.场内市场B.场外市场C.交易市场D.流通市场9.股票是()。

A.无价证券B.证权证券C.设权证券D.债券证券10.下列关于虚拟资本的说法中正确的是()。

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用11.()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

A.资本证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券12.股东参与公司重大决策权利的大小取决与其()。

A.股东社会地位的高低B.股东所持股份数量的多少C.股东在公司职位的高低D.股东对公司贡献的大小13.()是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。

2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者
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二、多项选择题
1．下列关于应收账款周转率的说法，正确的是（）。
A．应收账款周转率说明应收账款流动的速度
B．应收账款周转率等于销售收入与期末应收账款的比值
A．本币升值
B．本国资本流出
C．股票价格上升
D．国内物价上涨
E．以上都不对
10．可转换证券的价值有（）。
A．投资价值
B．理论价值
C．转换价值
D．市场价值
E．评估价值
11．资本市场服务性开放是金融服务业开放的主要内容之一，它包括（）。
A．允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
16．阳线三条型的当日反转型是顶部反转形态。
17．“价是虚的，只有量才是真实的”是说成交量是股价的先行指标。（）
18．、学术分析流派以“对价格与价位间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（）
19．所谓最终收益率，是指买入债券后持有一段时期，并在债券到期前将其出售所得到的收益率。（）
3．反映上市公司财务结构的财务比率指标有（）。
A．资产负债率
B．资本化比率
C．存货周转率
D．固定资产净值率
4．以下各项属于影响债券定价的其他因素的是（）。
A．通货膨胀
B．市场利率
C．外汇汇率
D．税收待遇
5．收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施？（）。
A．财政机制
B．货币机制
C．行政干预
D．法律调整
B．远期利率和未来的预期即期利率的差价
C．基础利率和远期利率的差价

2009年9月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费正确答案：D解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

2．目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。

A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司定向增发方式发行的有价证券D．证券交易所交易基金正确答案：D解析：证券交易所交易基金属于公募证券。

3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构正确答案：B解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

4．( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券正确答案：A解析：本题是对信用公司债券定义的考查。

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

5．我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。

A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司正确答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

6．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局正确答案：D解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。

九月份证券从业最新考试试题库

1、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103。

304.202、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1。

经纪制2。

代理制3。

做市商制4。

自助制3、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为（）。

1。

中央登记结算机构2.地方登记结算机构3。

交易所4。

交易中心4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》.1.中国证监会2.中国证券业协会3。

国务院证券委员会4。

国务院证券委、国家体改委5、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以( )为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3。

上市公告书4.招股说明书6、投资基金的风险可能小于(）。

1.股票2。

固定利率债券3.浮动利率债券4.债券7、金融机构发行金融债券使得其资金来源()。

1.减少2.增加3.不变4.都不是8、证券专营机构在美国称（)。

1.投资银行2。

商人银行3.证券公司4.证券商9、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（)。

1.少2。

多3.相同4。

不确定10、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432。

8。

433。

10。

114。

8。

6911、证券公司的主要业务内容有（）。

1。

股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4。

代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务12、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是（）.1。