吉林省2016年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试题

吉林省2016年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中央政府债券的发行主体是（）。

A．证监会

B．国务院

C．中央银行

D．财政部

2、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．15%

C．25%

D．30%

3、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。

A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票

D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

4、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。

A．使融资总成本达到最大

B．采取适度数量的权益融资

C．使融资总成本达到最优适度

D．采用适度数量的债务筹资

5、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方

B．原先收款

C．由中国证监会核准

D．由母公司核准

6、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__

A．资本利得

B．资本收益

C．资本升值

D．基本收益

7、股息的来源是公司的__。

A．税前利润

B．税后利润

C．所有利润

D．公积金转增收益

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为__。

A．投票市场和债券市场

B．证券市场和货币市场

C．短期资金市场和长期资金市场

D．中长期信贷市场和证券市场

9、我国封闭式基金实行（）日交收。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+5

10、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。

A．有限责任公司

B．股份有限公司

C．合伙制

D．合作制

11、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。A．1/2

B．1/4

C．1/3

D．1/5

12、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。

A．签署基金合同阶段

B．基金募集阶段

C．基金运作阶段

D．基金终止阶段

13、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500

B．500

C．5000

D．25000

14、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

A．1

B．3

C．6

D．10

15、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心

B．邮寄服务

C．自动传真

D．手机短信

16、证券自律性组织包括证券业协会和__。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．投资俱乐部

17、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__

A．基本风险和非基本风险

B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D．系统风险和非系统风险

18、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3

B．5

C．10

D．15

19、在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托

B．电话转委托

C．自助委托

D．网上委托

20、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。

A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金

C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利

D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

21、某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。

A．100

B．1000

C．10000

D．1000000

22、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

A．现金股息

B．股票股息

C．资本利得

D．财产股息

23、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商

B．律师

C．注册会计师

D．评估机构

24、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。

A．互换

B．期货

C．期权

D．远期

25、（）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A．垂直式

B．水平式

C．开放式

D．综合式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务__。A．建立基金份额账户

B．基金份额登记

C．确认基金交易

D．代理发放红利

2、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托__。

A．委托内容

B．委托人身份

C．委托金额

D．委托卖出的证券数量

E．委托买入的资金金额

3、最早运用无套利定价技术的是__。

A．资本资产定价理论

B．套利定价理论

C．布莱克—斯科尔斯期权定价理论

D．MM定理

4、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前__个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A．5

B．10

C．30

D．60

5、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。

A．2005年10月27日