2006年度创新试点类规范类证券公司财务指标排名情况--中国证券业协会公布

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证券公司知识竞赛参考题库(必答题)

2第一部分：必答题（证券从业基础知识）1、有价证券是（B ）的一种形式。

A、实际资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、中央政府债券通常被视为（B ）。

A、低风险证券B、无风险证券C、风险证券D、高风险证券3、股票是一种（B ）凭证。

A、债权B、所有权C、信托权D、委托权4、我国的证券登记结算机构为（C ）。

A、上海证券交易所结算中心B、深圳证券交易所结算中心C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算中心5、投资适当性的要求，简言之就是（A ）。

A、适合的投资者购买恰当的产品B、投资者自主性购买产品C、投资者选择性购买产品D、投资者购买低风险产品6、目前我国的基金全部是（B ）。

A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金7、偏股型基金股票的配置比例是（A ）。

A、50%～70%B、60%～70%C、40%～60%D、70%～80%8、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（D ）。

A、基金持有人B、基金托管人C、基金投资者D、基金管理人9、金融衍生工具产生的最基本原因是（D ）。

A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避险10、以（B ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、金融债券期货11、按照（C ），权证分为认股权证和备兑权证。

A、持有人权利的性质不同B、权证的内在价值C、基础资产的来源D、行权的时间12、下列不属于证券交易机制目标的是（D ）。

A、流动性B、有效性C、稳定性D、收益性13、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（D ）。

A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员14、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（C ）进行审查。

A、真实性和一致性B、一致性和合法性C、真实性和合法性D、真实性和规范性15、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（D ）原则作为第一优先原则。

历届新财富最佳分析榜单2006年-2011年

第九届新财富最佳分析师 2011年研究领域名次获奖机构获奖分析师宏观经济1 中信证券研究小组（诸建芳、孙稳存、董利）2 国泰君安研究小组（姜超、王虎、吕春杰、汪进、王喆）3 申银万国研究小组（李慧勇孟祥娟等）4 安信证券研究小组（高善文、莫倩、尤宏业、高伟栋）5 中国银河研究小组（潘向东、张新法、周世一等）策略研究1 兴业证券研究小组(张忆东、吴峰、李彦霖、蒋仕卿、刘晓清）2 安信证券研究小组(程定华、范妍、诸海滨)3 瑞银证券研究小组（陈李、陈实、张博）4 华泰联合研究小组（穆启国、冯伟、姚卫巍、冶小梅、刘湘宁）5 中信建投研究小组（周金涛、陈祥生、安尉、吴启权、郑联盛、王洋、刘之意）金融工程1 国信证券研究小组（葛新元、董艺婷、焦健、戴军、阳璀、周琦、黄志文、徐左乾等）2 申银万国研究小组（提云涛、杨国平、刘敦、朱岚、袁英杰、马骏、刘均伟、蒋俊阳等3 华泰联合研究小组（王红兵、谢江、曹力、杨戈、左杰）4 长江证券研究小组(俞文冰、范辛亭、叶涛)5 中信证券研究小组（严高剑、马坚、林小驰、林晓明、练海俊）固定收益1 中金公司研究小组（徐小庆、张继强、姬江帆、陈健恒、徐寒飞、李一硕、许艳、张莉2 申银万国研究小组(屈庆，唐玲娟等)3 国泰君安研究小组（姜超、陈岚、黄纪亮）4 华泰联合研究小组（林朝晖、梁山、徐莹莹）5 中投证券研究小组（何欣、申俊华、王纯、覃圣尧）农林牧渔1 中信证券研究小组（毛长青、施亮）2 齐鲁证券谢刚3 申银万国研究小组（赵金厚等）4 华泰联合研究小组（蒋小东、吴晓丹）5 海通证券丁频食品饮料1 申银万国研究小组（童驯等）2 国泰君安研究小组（胡春霞、林园远）3 中信证券研究小组（黄巍、闻宏伟）4 招商证券研究小组（朱卫华、黄珺）5 中国银河研究小组（董俊峰、周颖）纺织和服装1 光大证券研究小组（李婕等）2 招商证券研究小组（王薇、孙妤、张永为）3 中信证券研究小组（李鑫、鞠兴海、汪蓉）4 华创证券区志航5 申银万国研究小组（王立平、戴卉卉）造纸印刷1 申银万国周海晨2 东方证券郑恺3 中信证券朱佳煤炭开采1 申银万国研究小组(詹凌燕等)2 招商证券研究小组（卢平、王培培）3 兴业证券刘建刚4 华创证券研究小组（韩振国、高羽）5 华泰联合研究小组（陈亮、李洁、唐宗辰）石油化工1 招商证券裘孝锋（现任职于中国银河证券）2 中信证券研究小组（殷孝东、黄莉莉）3 海通证券邓勇基础化工1 兴业证券研究小组（郑方镳、毛伟）2 申银万国研究小组（周小波、林开盛、马昕晔等）3 光大证券研究小组（程磊、张力扬、王席鑫等）4 中金公司研究小组（高峥、高兵）5 华泰联合研究小组（肖晖、李辉、邵沙锞）电子1 中金公司赵晓光2 招商证券研究小组（张良勇、鄢凡）3 华泰联合研究小组（卢山、王小松）4 兴业证券刘亮5 中信证券研究小组非金属类建材（水泥、玻璃等）1 国泰君安韩其成2 中信证券研究小组（潘建平、杨涛）3 长江证券刘元瑞4 华泰联合研究小组（周焕、鲍雁辛）5 申银万国研究小组（王丝语、张圣贤等）钢铁1 长江证券刘元瑞2 齐鲁证券研究小组（笃慧、周涛）3 国信证券研究小组（郑东、秦波等）4 广发证券研究小组（冯刚勇等）5 招商证券张士宝有色金属1 国信证券彭波2 长江证券葛军3 华泰联合研究小组（叶洮、张勇、刘晓、王茜）4 申银万国研究小组（叶培培，郭鹏）5 民生证券研究小组（巨国贤、黄玉、滕越等）家电1 中信证券研究小组（胡雅丽、廖欣宇）2 国金证券王晓莹3 国信证券王念春汽车和汽车零部件1 中信证券研究小组（李春波、许英博）2 广发证券研究小组（杨华超、黎韦清、汤俊）3 华泰联合研究小组（姚宏光、黄未樵）4 招商证券研究小组（汪刘胜、唐楠）5 平安证券研究小组（余兵、王德安）机械1 国金证券董亚光2 招商证券研究小组（刘荣、蔡宇滨）3 中国银河研究小组（邱世梁、邹润芳、鞠厚林）4 申银万国研究小组（李晓光、黄夔、王喆）5 中信证券研究小组（郭亚凌、薛小波、张霆、杨绍辉）电力设备与新能源1 国金证券张帅2 华创证券李大军3 华泰联合研究小组（王海生、袁瑶）4 安信证券黄守宏5 广发证券研究小组（韩玲等）医药生物1 国信证券研究小组（贺平鸽、丁丹等）2 申银万国研究小组（罗鶄、娄圣睿）3 招商证券李珊珊4 中投证券研究小组（周锐、余方升）5 兴业证券王晞电力、煤气及水等公用事业1 中信证券研究小组（吴非、王海旭）2 招商证券彭全刚3 国金证券赵乾明4 申银万国研究小组(余海等)5 海通证券陆凤鸣建筑和工程1 中信证券杨涛2 国泰君安韩其成3 申银万国研究小组(王胜等）交通运输仓储1 兴业证券研究小组（曾旭、纪云涛、王爽、朱峰）2 国信证券研究小组（郑武、陈建生、岳鑫等）3 中信证券张宏波4 国金证券研究小组（黄金香、李光华）5 华泰联合研究小组（李军、范倩蕾、周晔）通信（通信设备/通信服务）1 长江证券陈志坚2 光大证券研究小组（周励谦等）3 中信建投戴春荣4 东方证券研究小组（周军、吴友文）5 中金公司研究小组（陈昊飞等）计算机1 国金证券易欢欢2 民生证券研究小组3 国信证券段迎晟4 国泰君安魏兴耘5 广发证券研究小组（惠毓伦等）批发和零售贸易1 海通证券研究小组（路颖、潘鹤、汪立亭）2 中金公司研究小组（郭海燕、钱炳）3 广发证券研究小组（欧亚菲、訾猛等）4 中信证券研究小组（赵雪芹、胡维波、姜娅）5 国信证券研究小组（孙菲菲、祝彬）银行1 中信证券研究小组（朱琰、肖斐斐、程桯、王一峰）2 国泰君安研究小组（伍永刚、邱冠华）3 中金公司研究小组（罗景、毛军华）4 国信证券研究小组（邱志承、黄飙）5 国金证券研究小组（陈建刚、张英）非银行金融1 华泰联合研究小组（李聪、张黎、丁文韬）2 国信证券研究小组（邵子钦、童成墩、田良）3 中信建投魏涛4 招商证券研究小组（罗毅、洪锦屏）5 国泰君安研究小组（梁静、彭玉龙）房地产1 国泰君安研究小组（孙建平、李品科）2 长江证券苏雪晶3 申银万国研究小组(殷姿等）4 华泰联合研究小组（鱼晋华、周雅婷）5 广发证券研究小组（赵强、沈爱卿、徐军平）社会服务业（酒店、餐饮和休闲）1 中信证券研究小组（赵雪芹、姜娅）2 国信证券曾光3 招商证券林周勇（现任职于海通证券）4 国金证券毛峥嵘5 东方证券杨春燕传播与文化1 中信证券皮舜2 申银万国万建军3 招商证券赵宇杰第八届新财富最佳分析师 2010年研究领域名次获奖机构获奖分析师宏观经济1 安信证券研究小组（高善文、莫倩、尤宏业）2 中信证券研究小组（诸建芳、孙稳存）3 申银万国研究小组（李慧勇等）4 兴业证券董先安5 光大证券研究小组（潘向东、李燕飞等）策略研究1 申银万国研究小组（袁宜、朱安平、凌鹏、夏钦、冯宇等）2 中信证券研究小组（于军、郤峰、陈华良、刘浩波、刘可、刘津）3 安信证券研究小组（程定华、张治、诸海滨、范妍）（张治现任职于齐鲁证券）4 兴业证券研究小组（张忆东、李彦霖、吴峰）5 中信建投研究小组（周金涛、安尉、陈祥生、吴旻、吴启权、张楷、李静）金融工程1 国信证券研究小组（葛新元、董艺婷、焦健、杨涛、林晓明、阳璀、周琦、黄志文、王军清、康亢、徐左乾、刘舒宇等）2 华泰联合研究小组（杨戈、王红兵、谢江、曹力、练海俊）3 申银万国研究小组（提云涛、杨国平、朱岚、刘敦、马骏、袁英杰、李鹏、刘均伟等）4 中信证券研究小组（胡浩、严高剑、马坚、林小驰）5 安信证券研究小组（付强、常科丰、任瞳、潘凡、曾长兴）固定收益研究1 中金公司研究小组（徐小庆、陈健恒、徐寒飞、姬江帆、张继强）2 国泰君安研究小组（姜超、陈岚、袁新钊）3 申银万国研究小组（张睿、唐玲娟等）农林牧渔1 中信证券研究小组（毛长青、施亮）2 国金证券谢刚（现任职于齐鲁证券）3 申银万国研究小组（赵金厚、王鹏、李宏鹏等）食品饮料1 申银万国研究小组（童驯、赵金厚、韩威俊）2 中信证券研究小组（黄巍、周颖）3 招商证券研究小组（朱卫华、董广阳、黄珺）4 中金公司研究小组（袁霏阳、孙轶佳）5 国泰君安研究小组（胡春霞、许娟娟）纺织和服装1 中信证券研究小组（李鑫、鞠兴海）2 招商证券研究小组（王薇、张永为）3 申银万国王立平造纸印刷1 申银万国周海晨2 中信证券研究小组（许骏、朱佳）3 国泰君安研究小组（王峰、徐琳）煤炭开采1 国金证券研究小组（龚云华、郝征）（龚云华现任职于齐鲁证券）2 广发证券研究小组（陈亮、林红垒）3 申银万国研究小组（詹凌燕、李洁等）4 招商证券研究小组（卢平、王培培）5 海通证券研究小组（韩振国、刘惠莹）石油化工1 中信证券研究小组（殷孝东、黄莉莉）2 招商证券裘孝锋3 申银万国研究小组（郑治国、俞春梅）基础化工1 光大证券研究小组（张力扬、程磊等）2 申银万国研究小组（周小波、郑治国等）3 中信证券刘旭明4 兴业证券郑方镳5 东方证券研究小组（王晶、杨云）电子1 中金公司赵晓光2 招商证券研究小组（张良勇、何金孝）3 国泰君安魏兴耘4 国金证券程兵5 东方证券研究小组（陈刚、王天一）非金属类建材（水泥、玻璃等）1 国泰君安韩其成2 国金证券研究小组（贺国文、唐笑）3 中信证券潘建平4 华泰联合周焕5 中信建投研究小组（田东红、郑军、韩梅）钢铁1 国金证券研究小组（周涛、笃慧、王招华）（周涛、笃慧现任职于齐鲁证券）2 国信证券研究小组（郑东、秦波）3 长江证券刘元瑞4 中信证券研究小组（周希增、李宏亮）5 光大证券研究小组（胡皓、程杲等）有色金属1 华泰联合研究小组（叶洮、王茜、张勇）2 国信证券彭波3 长江证券葛军4 安信证券研究小组（衡昆、章小韩）5 申银万国研究小组（叶培培等）家电1 中信证券研究小组（胡雅丽、廖欣宇）2 国信证券王念春3 中金公司研究小组（黄文倩、郭海燕）汽车和汽车零部件 1 中信证券研究小组（李春波、许英博）2 华泰联合研究小组（姚宏光、黄未樵）3 招商证券研究小组（汪刘胜、范玉琢）4 广发证券研究小组（杨华超、汤俊、黎韦清）5 平安证券研究小组（余兵、王德安）机械1 招商证券研究小组（刘荣、王轶铭）2 中信证券研究小组（郭亚凌、薛小波、张霆）3 国金证券研究小组（董亚光、张昊）4 广发证券研究小组（邱世梁、安倩）5 申银万国研究小组（李晓光、吕琪等）电力设备与新能源1 安信证券黄守宏2 中信证券研究小组（刘磊、杨凡）3 国金证券研究小组（张帅、刘江啸）（刘江啸现任职于齐鲁证券）4 光大证券研究小组（王海生、袁瑶等）5 中银国际韩玲医药生物1 申银万国研究小组（罗鶄、娄圣睿、叶飞等）2 中信证券研究小组（姚杰、贺菊颖、季序我、李朝）3 安信证券研究小组（洪露、李秋实）4 国信证券研究小组（贺平鸽、丁丹等）5 中投证券研究小组（周锐等）电力、煤气及水等公用事业1 中信证券研究小组（杨治山、吴非）2 招商证券彭全刚3 国金证券赵乾明建筑和工程1 中信证券研究小组（潘建平、杨涛）2 国泰君安韩其成3 国金证券研究小组（贺国文、唐笑）交通运输仓储1 中信证券研究小组（马晓立、张宏波、纪云涛、曾旭、邱颖）2 国信证券研究小组（郑武、陈建生、岳鑫、高健）3 长江证券吴云英4 广发证券研究小组（杨志清、董丁等）5 国金证券黄金香通信（通信设备/通信服务）1 光大证券研究小组（周励谦等）2 长江证券陈志坚3 中信建投研究小组（戴春荣、高辉）计算机1 申银万国研究小组（尹沿技、李晶）2 国泰君安魏兴耘3 国信证券段迎晟批发和零售贸易1 海通证券研究小组（路颖、潘鹤、汪立亭）2 中信证券研究小组（赵雪芹、胡维波、姜娅、彭子姮）3 中金公司研究小组（郭海燕、钱炳）4 华泰联合研究小组（吴红光、耿邦昊、李珊珊）5 申银万国研究小组（金泽斐、陶成知等）银行1 中信证券研究小组（朱琰、肖斐斐、程桯）2 中金公司研究小组（毛军华、罗景）3 国泰君安研究小组（伍永刚、王丽雯、邱冠华）4 国信证券研究小组（邱志承、黄飙等）5 华泰联合研究小组（吴松凯、戴志锋、周俊）非银行金融1 国信证券研究小组（邵子钦、童成墩、田良）2 招商证券研究小组（罗毅、洪锦屏）3 华泰联合研究小组（李聪、张黎）房地产1 国泰君安研究小组（孙建平、李品科等）2 长江证券苏雪晶3 广发证券研究小组（赵强、沈爱卿、徐军平）4 中信证券陈聪5 华泰联合研究小组（鱼晋华、肖肖）社会服务业（酒店、餐饮和休闲）1 中信证券研究小组（赵雪芹、姜娅）2 中投证券曾光3 招商证券研究小组（苏平、林周勇）传播与文化1 中金公司研究小组（金宇、钟文明）2 招商证券赵宇杰3 申银万国万建军第七届新财富最佳分析师 2009年研究领域名次获奖机构获奖分析师宏观经济1 中信证券研究小组（诸建芳等）2 中金公司宏观组3 申银万国研究小组（李慧勇等）4 安信证券研究小组（高善文等）5 光大证券宏观组策略研究1 申银万国研究小组（袁宜等）2 安信证券研究小组（程定华等）3 长江证券研究小组（周金涛等）4 中信证券研究小组（于军等）5 中金公司策略组金融工程1 联合证券研究小组（杨戈等）2 国信证券研究小组(葛新元等)3 申银万国研究小组（提云涛等）固定收益研究1 中金公司研究小组（徐小庆等）2 国泰君安研究小组（姜超等）3 申银万国研究小组银行1 中信证券研究小组（朱琰等）2 中金公司研究小组（毛军华等）3 国金证券研究小组（李伟奇等）4 国泰君安伍永刚5 申银万国研究小组(励雅敏等)房地产1 国泰君安孙建平2 中信证券陈聪3 中金公司研究小组（白宏炜等）4 长江证券研究小组（苏雪晶等）5 光大证券研究小组(赵强等）非银行金融1 中金公司研究小组（周光等）2 平安证券研究小组（邵子钦等）3 长江证券研究小组（刘俊等）4 安信证券杨建海5 国泰君安研究小组（梁静等）医药生物1 申银万国研究小组（罗鶄等)2 国金证券研究小组（黄挺等）3 国信证券研究小组(贺平鸽等)4 安信证券研究小组5 中信证券研究小组（姚杰等）有色金属1 中信证券研究小组（李追阳等）2 联合证券叶洮3 安信证券研究小组（衡昆等）4 国信证券研究小组(彭波等)5 长江证券葛军基础化工1 申银万国研究小组(周小波等)2 光大证券研究小组(张力扬等）3 中金公司时雪松4 中信证券刘旭明5 国信证券研究小组(邱伟等)食品饮料1 申银万国研究小组（童驯等）2 招商证券研究小组（朱卫华等）3 中金公司研究小组（袁霏阳等）4 中信证券研究小组（许彪等）5 中投证券黄巍交通运输仓储1 中信证券研究小组（马晓立等）2 平安证券研究小组（郑武等）3 申银万国研究小组（李树荣等)4 国泰君安研究小组（孙利萍等）5 中金公司研究小组（陶薇等）煤炭开采1 国金证券研究小组（龚云华等）2 招商证券研究小组（卢平等）3 申银万国研究小组4 海通证券韩振国5 光大证券研究小组（陈亮等）钢铁1 国金证券研究小组（周涛等）2 中信证券研究小组（周希增等）3 申银万国研究小组（赵湘鄂等)4 招商证券研究小组（张士宝等）5 国信证券研究小组(郑东等)电力、煤气及水等公用事业1 中信证券研究小组（杨治山等）2 招商证券彭全刚3 国信证券研究小组(徐颖真等)4 申银万国研究小组5 国泰君安研究小组（王威等）汽车和汽车零部件1 中信证券研究小组（李春波等）2 申银万国姜雪晴3 联合证券研究小组（姚宏光等）4 招商证券研究小组（汪刘胜等）5 光大证券研究小组机械1 招商证券研究小组（刘荣等）2 国金证券研究小组（董亚光等）3 中信证券研究小组（郭亚凌等）4 申银万国研究小组（胡丽梅等）5 光大证券研究小组（邱世梁等）通信1 光大证券研究小组（周励谦等）2 中金公司研究小组（陈昊飞等）3 申银万国研究小组4 国金证券陈运红5 长江证券陈志坚批发和零售贸易1 海通证券研究小组（路颖等）2 联合证券研究小组（吴红光等）3 申银万国金泽斐4 中金公司研究小组（郭海燕等）5 中信证券研究小组（赵雪芹等）家电1 中信证券研究小组（胡雅丽等）2 申银万国付娟3 国信证券王念春电力设备与新能源1 中信证券研究小组（刘磊等）2 申银万国研究小组3 国金证券研究小组（刘江啸等）4 国信证券研究小组(彭继忠等)5 中投证券熊琳建筑和工程1 中信证券研究小组（潘建平等）2 国泰君安韩其成3 国信证券研究小组(邱波等)非金属类建材1 国金证券贺国文2 中信证券研究小组（潘建平等）3 国泰君安韩其成4 中投证券研究小组（李凡等）5 安信证券研究小组（石磊等）石油化工1 中信证券研究小组（殷孝东等）2 招商证券裘孝锋3 申银万国研究小组（郑治国等）电子1 东方证券研究小组（陈刚等）2 招商证券研究小组（张良勇等）3 国泰君安研究小组（魏兴耘等）4 中投证券王海军5 中信证券研究小组纺织和服装1 中信证券李鑫2 招商证券王薇3 国泰君安研究小组（李质仙等）计算机1 国泰君安魏兴耘2 海通证券研究小组（陈美风等）3 申银万国尹沿技农林牧渔1 申银万国研究小组（赵金厚等）2 国金证券谢刚3 中信证券研究小组（毛长青等）传播与文化1 中金公司研究小组（金宇等）2 招商证券赵宇杰3 国信证券研究小组（廖绪发等）造纸印刷1 中信证券许骏2 申银万国周海晨3 国泰君安研究小组（王峰等）社会服务业1 中信证券研究小组（赵雪芹等）2 招商证券研究小组（苏平等）3 申银万国陈海明第六届新财富最佳分析师 2008年研究领域名次获奖机构获奖分析师宏观经济1 中金公司研究团队（哈继铭、邢自强、沈建光）2 中信证券研究团队（诸建芳、刘可）3 申银万国研究团队（杨成长、李慧勇、贺振华、袁宜）4 安信证券研究团队（高善文、莫倩、柳世庆）5 联合证券王晓东策略研究1 中金公司研究团队（高挺、郦彬、梁耀文、王汉锋、侯振海）2 申银万国研究团队（陈李、徐妍、安昀、朱康平、戴卉卉）3 长江证券研究团队（周金涛、钟华、张凡、李冒余、薛俊、时伟翔、刘冬）4 国泰君安研究团队（王成、翟鹏、章锦涛、章秀奇、莫言钧）5 安信证券研究团队（程定华、张治、诸海滨）金融工程1 联合证券研究团队（张春安、刘湘宁、杨戈、王红兵、宋曦、谢江、曹力、曹传琪）2 申银万国研究团队（提云涛、杨国平、马骏、朱岚、刘均伟、边慎、袁英杰）3 海通证券研究团队（娄静、胡倩、联蒙珂、单开佳、雍志强、周健、吴先兴）4 中信证券研究团队（胡浩、严高剑、马坚、李灏）5 东方证券（高子剑、黄栋、胡卓文、阚先成、孟卓群）固定收益研究1 申银万国研究团队（屈庆、张睿、张磊）2 中金公司研究团队（徐小庆、陈健恒、姬江帆、许艳、陶铄、张继强）3 国泰君安姜超银行1 中金公司研究团队（毛军华、罗景）2 国金证券研究团队（李伟奇、张英、陈建刚）3 海通证券研究团队（邱志承、范坤祥）4 国泰君安伍永刚5 国信证券研究团队（朱琰、黄飆、谈煊）非银行金融 1 中金公司研究团队（周光、王松柏）2 招商证券罗毅3 安信证券研究团队（杨建海、黄立军）4 平安证券研究团队（邵子钦、童成墩、田良）5 国泰君安研究团队（梁静、彭玉龙）电力、煤气及水等公用事业1 中信证券研究团队（杨治山、吴非）2 国泰君安研究团队（姚伟、王威）3 国信证券徐颖真4 招商证券研究团队（彭全刚、王旭东）5 安信证券张龙房地产1 国泰君安孙建平2 中金公司白宏炜3 光大证券研究团队（赵强、华光磊、翁非玉）4 招商证券贾祖国5 联合证券鱼晋华交通运输仓储1 中信证券研究团队（于军、马晓立、谢从军、纪云涛）2 中金公司研究团队（陶薇、郑栋、杨鑫、黄文龙）3 平安证券研究团队（郑武、蔡滨、凌军、岳鑫）4 国信证券研究团队（唐建华、李树荣、孙菲菲）5 安信证券研究团队（邓红梅、储海、彭倩）基础化工1 中信证券刘旭明2 中金公司时雪松3 申银万国研究团队（郑治国、周小波）4 国信证券邱伟5 光大证券张力扬钢铁1 国金证券周涛2 中信证券研究团队（周希增、李宏亮）3 安信证券研究团队（赵志成、任琳娜）4 中金公司罗炜5 国信证券郑东医药生物1 申银万国研究团队（罗鶄、叶飞）2 中信证券研究团队（姚杰、贺菊颖）3 中投证券研究团队（姚杰、贺菊颖）4 招商证券张明芳5 国金证券研究团队（黄挺、严小飞、李敬雷）通信1 国泰君安研究团队（陈亮、张文洁、张培岚）2 中金公司研究团队（李源、赵苏、陈昊飞）3 光大证券研究团队（周励谦、谢锋）4 国金证券陈运红5 国信证券研究团队（严平、廖绪发）食品饮料1 申银万国研究团队（童驯、赵金厚、王鹏、韩威俊）2 招商证券研究团队（朱卫华、黄珺）3 中信证券研究团队（许彪、薄官辉）4 国金证券陈钢5 国泰君安胡春霞有色金属1 中信证券李追阳2 安信证券衡昆3 联合证券叶洮4 平安证券彭波5 中投证券研究团队（张镭、杨国萍）批发和零售贸易1 海通证券研究团队（路颖、汪盛）2 联合证券吴红光3 国信证券研究团队（胡鸿轲、吴美玉）机械1 国金证券研究团队（董亚光、张仲杰、张昊）2 中信证券研究团队（郭亚凌，薛小波）3 国泰君安张锦灿4 海通证券研究团队（叶志刚、龙华、赵晨曦）5 招商证券研究团队（刘荣、刘启元）煤炭开采1 招商证券卢平2 国金证券研究团队（龚云华、赵乾明）3 申银万国詹凌燕4 中信证券王野5 海通证券韩振国建筑和工程1 中信证券研究团队（潘建平、颜云飞）2 海通证券江孔亮3 联合证券邱波电力设备与新能源 1 国信证券彭继忠2 联合证券杨军3 国金证券研究团队（张帅、刘江啸）4 中信证券研究团队（刘磊、杨凡）5 海通证券詹文辉计算机1 联合证券研究团队（龚浩、卢山）2 国泰君安魏兴耘3 海通证券陈美风4 国信证券研究团队（肖利娟、王俊峰、凌晨）5 兴业证券蒋婷婷社会服务业1 中信证券赵雪芹2 招商证券研究团队（苏平、林周勇）3 申银万国陈海明汽车和汽车零部件1 中信证券李春波2 国信证券研究团队（赵雪桂、李君）3 中金公司王智慧4 联合证券姚宏光5 国金证券李孟滔非金属类建材1 中信证券研究团队（潘建平、颜云飞）2 国金证券贺国文3 国泰君安韩其成电子1 国泰君安魏兴耘2 招商证券研究团队（张良勇、姜霄）3 东方证券研究团队（陈刚、赵晓光）家电1 中信证券胡雅丽2 国泰君安王稹3 申银万国付娟石油化工1 中信证券殷孝东2 招商证券裘孝锋3 申银万国研究团队（郑治国，俞春梅）4 中金公司张金涛5 国信证券研究团队（李晨、严蓓娜）农林牧渔1 申银万国研究团队（赵金厚、王鹏、韩威俊）2 国金证券谢刚3 中信证券毛长青纺织和服装1 招商证券王薇2 中信证券李鑫3 国泰君安研究团队（李质仙、张威）造纸印刷1 国泰君安王峰2 中信证券许骏3 申银万国周海晨传播与文化1 中金公司金宇2 国泰君安谭晓雨3 国信证券研究团队（廖绪发、陈财茂）第五届新财富最佳分析师 2007年研究领域名次获奖机构获奖分析师宏观经济1 安信证券高善文2 中信证券诸建芳3 中金公司哈继铭4 中银国际程漫江5 高盛梁红策略研究1 申银万国研究团队（陈李、徐妍、安昀、凌鹏、朱康平、戴卉卉）2 中信证券研究团队（徐刚、程伟庆、郤峰）3 中金公司研究团队（邱劲、郦彬、高挺）衍生品研究1 申银万国研究团队（提云涛、杨国平、王海涛、边慎、马骏、袁英杰、朱岚、刘均伟2 海通证券研究团队（娄静、陈露、胡倩、雍志强、联蒙珂、单开佳、周健、吴先兴）3 联合证券研究团队（刘湘宁、杨戈、王红兵、宋曦、谢江、孔华强）债券研究1 中金公司研究团队（徐小庆、陈健恒、盛伟华、姬江帆、许艳、张继强、周云鹤）2 中信证券李志强3 招商证券研究团队（何欣、罗樱、贾祖国）银行1 国金证券李伟奇2 中金公司研究团队（范艳瑾、毛军华）3 国信证券朱琰房地产 1 国泰君安研究团队（张宇、孙建平）。

证券经纪业务合规监控考核试卷

A.证券经纪人制度
B.证券投资者保护基金制度
C.证券交易风险准备金制度
D.证券发行注册制度
4.以下哪项不属于证券经纪业务合规监控的主要内容？（）
A.账户管理
B.风险控制
C.交易执行
D.市场营销
5.证券公司合规部门的职责不包括以下哪项？（）
A.制定合规管理政策
B.监督合规管理政策的执行
C.处理客户投诉
D.限制客户提现
6.证券经纪业务中，哪些情况下证券公司应当拒绝为客户办理交易？（）
A.客户交易行为违反法律法规
B.客户未按时支付交易费用
C.客户交易风险超过其风险承受能力
D.客户要求进行内幕交易
7.证券公司合规培训的内容通常包括以下哪些部分？（）
A.证券法律法规
B.公司内部规章制度
C.证券交易操作流程
7.证券经纪业务中，客户可以要求证券公司为其保密交易信息。（）
8.证券公司合规监控人员在进行现场检查时，可以随意向客户提供投资建议。（）
9.证券公司可以允许客户在一定限额内进行透支交易。（）
10.证券公司合规监控的范围仅限于证券经纪业务。（）
注意：请在答题括号内填写正确答案，填空题每题2分，共20分；判断题每题1分，共10分。
2. √
3. ×
4. ×
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.主要内容包括内部控制、风险管理、合规培训和合规检查。重要性在于保障公司合规运作，防范法律风险，保护投资者权益，维护市场秩序。
2.识别洗钱风险：关注客户身份、交易背景、资金来源和交易行为。防范措施：严格执行客户身份识别制度、大额交易报告制度和可疑交易报告制度。

中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则

中国证券登记结算有限责任公司结算参与⼈管理规则⽬录第⼀章总则第⼆章结算参与⼈资格第三章结算参与⼈的权利与义务第四章委托结算第五章⾃律管理和监督检查第六章风险管理第七章纪律处分第⼋章附则第⼀章总则第⼀条为保证证券市场结算业务正常安全运⾏，防范结算风险，规范结算参与⼈的结算业务⾏为，加强对结算参与⼈的管理，根据《中华⼈民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。

第⼆条本规则所指的结算参与⼈是经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）核准，在本公司设⽴和管理的电⼦化证券登记结算系统（以下简称“结算系统”）内，直接参与本公司组织的证券和资⾦的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。

第三条结算参与⼈按照可从事的结算业务类型分为甲类结算参与⼈和⼄类结算参与⼈。

甲类结算参与⼈可以为其⾃⾝的证券⾃营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资⾦的结算，也可以接受其他结算参与⼈或⾮结算参与⼈委托，为其办理证券和资⾦的结算。

⼄类结算参与⼈只能为其⾃⾝的证券⾃营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资⾦的结算。

⾮结算参与⼈是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与⼈资格的机构。

⾮结算参与⼈可以委托甲类结算参与⼈代其进⾏证券和资⾦的结算。

第四条各类结算参与⼈依据权利与义务对等、权利与责任相当的原则参与本公司组织的结算业务活动。

第五条本公司依据有关法律法规、规章和本公司制定的业务规则，对结算参与⼈实⾏⾃律管理。

第⼆章结算参与⼈资格第六条申请成为本公司的甲类结算参与⼈，应当符合以下条件：（⼀）通过中国证券业协会组织的创新试点类证券公司评审；（⼆）建⽴符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独⽴部门并配备具有证券业从业⼈员资格的专职结算⼈员；（三）能够承担其业务范围内的证券和资⾦的最终交收责任；（四）本公司要求的其他条件。

中国证券业协会证券公司分类结果

我国证券业协会证券公司分类结果一、背景介绍1. 我国证券业协会是我国证券行业自律组织，负责对证券公司进行分类管理；2. 我国证券业协会对证券公司的分类结果会对市场监管和投资者提供重要参考。

二、证券公司分类标准1. 按注册资本金和净资本两种标准进行分类；2. 分为A类、B类、C类证券公司。

三、A类证券公司1. 注册资本金超过100亿元；2. 净资本超过50亿元；3. 具备更强的实力和资金实力；4. 可以开展更多的证券业务；5. 享有更多的市场优势和资源。

四、B类证券公司1. 注册资本金在30亿元至100亿元之间；2. 净资本在15亿元至50亿元之间；3. 实力较强，但相比A类证券公司，资金实力略低；4. 业务范围和市场影响力居中。

五、C类证券公司1. 注册资本金不足30亿元；2. 净资本不足15亿元；3. 实力相对较弱；4. 需要加大资金实力和市场份额的提升。

六、分类结果影响1. 对A类证券公司有利：市场竞争优势更明显，获得更多投资者和资金支持；2. 对B类证券公司有挑战：需要进一步扩大资本规模和业务范围；3. 对C类证券公司有压力：需要加强市场竞争力，提升资金实力。

七、结语我国证券业协会对证券公司进行分类管理，对市场监管和投资者提供了重要参考。

各类证券公司在不同的市场环境中面临着不同的挑战和机遇，需要根据分类结果进行相应的战略调整和发展规划。

希望通过我国证券业协会的分类管理，促进证券公司健康发展，提升整个证券市场的稳定性和透明度。

八、分类结果的影响与应对措施我国证券业协会的证券公司分类结果对于各类证券公司都具有重要的意义和影响。

对于A类证券公司来说，他们需要充分利用自身的优势，进一步提高服务质量和市场竞争力，以保持其领先地位。

对于B类证券公司而言，他们需要认清自身在市场竞争中的位置，加大资本运作和业务拓展力度，争取更多市场份额。

对于C类证券公司，他们需要审视自身的不足之处，积极探索发展路径，提升市场地位和影响力。

电厂三级安全教育考试题及答案

2022 年电厂三级安全教育考试题及答案1.安全生产必须坚持(“安全第一，预防为主，综合管理”)的方针，建立健全并落实 (安全生产责任制)制度和各项 (安全管理)制度。

2.对新入厂的人员(包括合同工、暂时工、代训工、实习人员及参加劳动的学生等)必须进行(“三级”安全教育)，经(考试合格后) 方可分配工作。

3.特种作业人员，必须进行专业操作技术培训和安全规程的学习，经有政府关部门考试合格并取证后方可上岗独立操作。

对上述人员应(定期进行考核)， (考核合格后)方可上岗工作。

4.具有火灾危（wei）险的场所禁止(动用明火)。

确实需要时，必须事先向主管部门(办理审批手续)，并采取严密的(消防措施)，切实保证安全。

5.生产、办公区域的安全出口处应当设置明显的(标志)，疏散通道必须保持(畅通)，严禁(堆放任何物品)阻塞通道。

6.发电厂内应划定油区。

油区照明应采用(防爆)型，油区周围必须设置(围墙)，其高度不低于(2m)，并挂有(“严禁烟火”)等明显的警告标示牌，动火要办动火工作票。

7.卸油区及油罐区必须有(避雷)装置和(接地)装置。

油罐接地线和电气设备接地线应分别装设。

输油管应有明显的(接地点)。

油管道法兰应用金属导体(跨接)坚固。

每年雷雨季节前须认真检查，并测量(接地电阻)。

8.生产厂房内外工作场所的井、坑、孔、洞或者沟道，必须覆以与地面齐平的(坚固的盖板)。

在检修工作中如需将(盖板)取下，必须设(暂时围栏)。

暂时打的孔、洞，施工结束后，必须(恢复原状)。

9.所有升降口、大小孔洞、楼梯和平台，必须装设不低于(1050mm)高栏杆和不低于(100mm)高的护板。

如在检修期间需将栏杆拆除时，必须装设(暂时遮栏)，并在检修结束时将栏杆即将装回。

10 门口、通道、楼梯和平台等处(不许放置杂物)，以免妨碍通行。

(电缆及管道)不应敷设在时常有人通行的地板上，以免妨碍通行。

1. 《电业安全工作规程》 (热机部份)规定，进入凝汽器内工作时应使用(A)行灯。

证券从业考试基本法律法规试题及答案

证券从业考试基本法律法规试题及答案证券从业考试基本法律法规试题及答案为帮助大家在5月21日证券从业资格考试取得好成绩，店铺为大家分享最新证券市场基本法律法规选择题及答案，欢迎阅读!单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【解析】B:涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行【解析】B:中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理【解析】D:中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。

D项是证券登记结算公司的职能的表述。

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院【解析】A:涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

2004年度证券公司经营业绩排名前20名情况--中国证券业协会公布

公布2004年度证券公司经营业绩排名前20名情况中国证券业协会近日完成了2004年度证券公司会员经营业绩排名工作。

本次排名共有9项指标，分别为股票基金交易总金额、股票主承销金额（包括首发、增发、配股、可转债）、股票主承销家数、总资产、净资产、净资本、扣减资产减值损失后利润总额和扣减资产减值损失后人均利润总额。

114家证券公司参加了本次排名，其中37家证券公司因重组、未审计等原因没有参加总资产、净资产、净资本、扣减资产减值损失后利润总额和扣减资产减值损失后人均利润总额6项财务指标的排名。

据统计，2004年度114家证券公司股票基金交易总金额73766.62亿元，较2003年增长27%；共主承销股票143家，筹资总金额890.48亿元，分别较2003年增长25%和28%。

受市场行情及会计政策变更的影响，2004年度114家证券公司实现营业收入169.44亿元，利润总额为-103.64亿，扣减资产减值损失后利润总额为-149.93亿，全行业处于亏损状态。

截至2004年年末，114家证券公司资产总值3293.73亿元，净资产669.08亿元，净资本453.41亿元。

在本次排名中，12家创新试点证券公司各项指标均名列前茅，其中广发证券、招商证券、中信证券全部9项指标位居前20名，国泰君安证券8项指标排在前20名，海通证券、国信证券、光大证券、东方证券、中金公司7项指标名列前20名。

附：表1、2004年股票基金交易总金额排名前20名名单表2、2004年股票主承销金额排名前20名名单表3、2004年股票主承销家数排名前20名名单表4、2004年总资产排名前20名名单表5、2004年净资产排名前20名名单表6、2004年净资本排名前20名名单表7、2004年营业收入排名前20名名单表8、2004年扣减资产减值损失后利润总额排名前20名名单表9、2004年扣减资产减值损失后人均利润总额排名前20名名单表1：2004年股票基金交易总金额排名前20名名单表2：2004年股票主承销金额排名前20名名单表3：2004年股票主承销家数排名前20名名单（家数相同的按金额顺序排列）表4：2004年总资产排名前20名名单表5：2004年净资产排名前20名名单表6：2004年净资本排名前20名名单表7：2004年营业收入排名前20名名单表8：2004年扣减资产减值损失后利润总额排名前20名名单表9：2004年扣减资产减值损失后人均利润总额排名前20名名单。

中国证券业协会公布2013年度证券公司排名

中国证券业协会公布2013年度证券公司会员经营业绩排名情况近期，协会对2013年度115家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名。

现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）（合并口径）、客户资金余额、并购重组财务顾问业务净收入（合并口径）、股票主承销家数（合并口径）、债券主承销家数（合并口径）10项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（合并口径），承销、保荐及并购重组等财务顾问业务净收入（合并口径），承销与保荐业务净收入（合并口径），财务顾问业务净收入（合并口径），投资咨询业务综合收入（合并口径），受托客户资产管理业务净收入（合并口径），融资融券业务收入（合并口径），净资本收益率（合并口径），代理买卖证券业务净收入增长率（合并口径），承销与保荐业务净收入增长率（合并口径），财务顾问业务净收入增长率（合并口径），投资咨询业务综合收入增长率（合并口径），受托客户资产管理业务净收入增长率（合并口径）13项指标的中位数以上排名；成本管理能力（合并口径）、公益性支出2项指标的前20位排名。

1、2013年度证券公司总资产排名2、2013年度证券公司净资产排名单位：万元3、2013年度证券公司净资本排名单位：万元4、2013年度证券公司营业收入排名单位：万元5、2013年度证券公司净利润排名单位：万元6、2013年度证券公司代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）排名（合并口径）单位：万元7、2013年度证券公司客户资金余额排名单位：万元8、2013年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名（合并口径）单位：万元9、2013年度证券公司股票主承销家数排名（合并口径）10、2013年度证券公司债券主承销家数排名（合并口径）11、2013年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入排名（合并口径）单位：万元12、2013年度证券公司承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入排名（合并口径）单位：万元13、2013年度证券公司承销与保荐业务净收入排名（合并口径）单位：万元14、2013年度证券公司财务顾问业务净收入排名（合并口径）单位：万元15、2013年度证券公司投资咨询业务综合收入排名（合并口径）单位：万元16、2013年度证券公司受托客户资产管理业务净收入排名（合并口径）单位：万元17、2013年度证券公司融资融券业务收入排名（合并口径）单位：万元18、2013年度证券公司净资本收益率排名（合并口径）19、2013年证券公司代理买卖证券业务净收入增长率排名（合并口径）20、2013年度证券公司承销与保荐业务净收入增长率排名（合并口径）21、2013年度证券公司财务顾问业务净收入增长率排名（合并口径）22、2013年证券公司投资咨询业务综合收入增长率排名（合并口径）23、2013年证券公司受托客户资产管理业务净收入增长率排名（合并口径）。

考前突击模拟2-交易

单选题1.证券投资者在证券营业部开立资金账户(zhànɡ hù)时不须签署的文件是（）。

DA：证券交易委托(wěituō)代理协议书B：风险(fēngxiǎn)揭示书C：客户(kè hù)资金第三方存管协议书D：网上交易协议书2.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额(jīn é)基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

DA：5000万B：8000万C：1亿元D：99 999 900元3.证券公司应当在每一月结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

DA：3日B：5日C：7日D：10日4.网上竞价发行大大减轻了发行的组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财务资源，这一优点是其（）的表现。

CA：市场性B：连续性C：经济性D：高效性5.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。

BA：9:00 至12:00、13:00至16:00B：9:30至11:30、13:00至15:00C：15:00至15:30D：9:15至11:30、13:00至15:006.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

BA：中国证券登记结算公司B：中央国债登记结算有限责任公司C：全国银行间同业拆借中心D：证券交易所7.债券(zhàiquàn)全价交易是指()。

BA：以不含债券(zhàiquàn)应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B：以含有(hán yǒu)债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C：以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行(jìnxíng)结算D：以不含有债券应计利息的价格(jiàgé)报价，且按此价格进行结算8.关于证券账户，下述说法的是（）。

2024年9月证券市场基础知识真题

9月证券市场基础知识真题单项选择题（1)若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（)。

A、买入投机B、卖出套期保值C、买入套利D、买入套期保值（2)我国证券交易所采取的交易方式为(　）。

A、教授经纪人制Ｂ、经纪制 C、自助方式 D、做市商制（3）在金融期货交易中，( )。

A、期货交易所是期货市场的核心B、绝大多数期货合约到期进行C、逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算D、为了预防期货价格出现过大的非理性变动,交易苏一般对每个交易时段允许最大波动范围作出要求，一旦达成涨幅限制，则低于该价格的卖出委托无效(4）世界上第一个股票交易所，应当是()。

A、阿姆斯特丹股票交易所　Ｂ、费城证券交易所C、芝加哥证券交易所D、纽约证券交易所（５）为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是( ）的基本功效。

A、证券流通市场　Ｂ、回购协议市场 C、证券发行市场 D、同业拆借市场(6)证券投资基金()。

A、收益有也许高于债券,投资风险又也许小于股票B、是直接投资工具Ｃ、所筹集资金重要投向实业D、不能满足那些不能或不宜直接参加股票、债券投资的个人或机构的需要（7）中央银行参加证券投资的目标重要是为了影响货币供应量,进行()。

A、微观调控B、宏观调控C、中观调控D、战略调控（8）有关IB业务,如下说法正确的是()。

A、IB制度起源于英国B、我国证券企业能够直接代理客户进行期货买卖C、申请日前１２个月各项风险指标符合要求标准Ｄ、证券企业不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货企业、客户收付期货确保金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货确保金(9)我们一般所说的道-琼斯指数是指（)。

Ａ、道-琼斯股价平均指数B、道-琼斯工业股价平均指数C、道-琼斯运输业股价平均指数D、道-琼斯公用事业股价平均数（１0)各国政府对股票基金的监管都十分严格,其重要目标是（）。

2006年股市行情回顾

2006年股市行情回顾摘要：一、引言二、2006 年股市整体回顾1.市场概况2.主要指数表现3.行业板块表现三、2006 年股市波动原因分析1.政策因素2.经济基本面3.市场投资者心理四、2006 年股市对投资者的启示1.长期投资的重要性2.风险管理的重要性3.投资者教育的必要性五、结论正文：一、引言2006 年是我国股市发展历程中具有重要意义的一年，全年市场行情波动较大，投资者热情高涨。

本文将对2006 年股市行情进行回顾，总结市场表现及原因，并探讨对投资者的启示。

二、2006 年股市整体回顾1.市场概况2006 年，我国股市在经过前几年的低迷后，逐步走出低谷，呈现出恢复性上涨的态势。

市场交易活跃，新增投资者数量明显增加。

2.主要指数表现2006 年，上证综指、深证成指等主要指数均实现了不同程度的上涨。

其中，上证综指全年上涨130.43%，深证成指上涨132.12%。

3.行业板块表现2006 年，市场行业板块表现分化明显。

其中，金融、地产、能源等权重板块表现较好，而有色、钢铁等周期性板块则表现较差。

三、2006 年股市波动原因分析1.政策因素2006 年，政府加大对股市的扶持力度，推出了一系列有利于市场发展的政策，如降低印花税、实行国有股减持等，刺激股市上涨。

2.经济基本面2006 年，我国经济继续保持高速增长，GDP 增速达到10.7%。

良好的经济基本面为股市提供了有力支撑。

3.市场投资者心理随着市场行情的走好，投资者信心逐渐恢复，市场乐观情绪蔓延，推动股市不断上涨。

四、2006 年股市对投资者的启示1.长期投资的重要性2006 年的股市行情表明，长期投资是获取稳定收益的关键。

投资者应摒弃短期投机心态，立足长期价值投资。

2.风险管理的重要性在市场波动较大的情况下，风险管理显得尤为重要。

投资者应合理配置资产，做好风险防范，避免盲目跟风。

3.投资者教育的必要性随着股市的不断发展，投资者教育显得愈发重要。

中国证券登记结算有限责任公司关于实施《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》有关事项的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于实施《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2007.04.16•【文号】中国结算发字[2007]64号•【施行日期】2007.05.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于实施《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》有关事项的通知(中国结算发字〔2007〕64号)各结算参与机构：经中国证券监督管理委员会核准，《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》（以下简称《管理规则》）将于今年5月7日正式实施。

为规范结算参与人的结算业务行为，防范结算风险，保证证券结算系统正常安全运行，现就实施《管理规则》有关事项通知如下：一、本公司根据《管理规则》和结算业务系统建设情况，修订了2005年10月11日发布的《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理业务操作指引》（以下简称《操作指引》，见附件1），请各结算参与机构根据《管理规则》和《操作指引》与本公司办理结算参与人管理相关业务。

二、《管理规则》实施后，2007年4月30日前已获得结算参与人资格的证券公司将自然转为乙类结算参与人，不需要另行申请，但应于2007年7月31日前与本公司重新签订结算业务协议。

本公司原结算参与人中符合《管理规则》规定的甲类结算参与人资格条件的，可从2007年5月8日起向本公司申请甲类结算参与人资格。

三、对于原特别结算参与人，本公司将给予其一定的过渡期，过渡期内可继续参与本公司结算业务，相关结算业务模式及流程保持不变，但在过渡期结束前应与本公司签订临时性结算业务协议。

过渡期结束后，未重新签订结算业务协议并承担资金交收责任的原特别结算参与人，将不能直接参与本公司的结算业务。

对于新获得中国证券监督管理委员会批准的具有证券投资基金、QFII等托管资格的商业银行，在向本公司申请开立结算业务账户，并与本公司签订相关协议后，本公司可为其办理结算账户开立手续。

创新试点类与规范类证券公司

创新试点类与规范类证券公司创新试点证券公司（28家）：中信证券股份有限公司、光大证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、东方证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华欧国际证券有限责任公司。

规范类证券公司（38家）：中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、华创证券经纪有限责任公司、万联证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、国金证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、河北财达证券经纪有限责任公司、东吴证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、万和证券经纪有限公司、东北证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、太平洋证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、。

规范类证券公司评审暂行办法

规范类证券公司评审暂行办法文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2005.04.20•【文号】•【施行日期】2005.04.20•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券业协会关于对＜从事相关创新活动证券公司评审暂行办法＞和＜规范类证券公司评审暂行办法＞有关条文进行修订的通知》（发布日期：2006年10月16日实施日期：2006年10月16日）修订规范类证券公司评审暂行办法第一章总则第一条为推动证券公司规范发展，积极开展规范类证券公司的评审工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《关于规范类证券公司评审与监管相关问题的通知》（证监机构字[2005]41号）和相关规定，制定本办法。

第二条中国证券业协会（以下简称协会）依据本办法进行规范类证券公司的评审与持续评价。

第三条规范类证券公司达到《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字[2004]96号）及创新试点类证券公司评审标准有关文件规定条件的，可申请评审成为创新试点证券公司。

第二章申请条件第四条申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的证监会派出机构进行了核查。

申请评审的证券公司应按照有关要求，对公司财务状况、经营风险、规范经营情况，客户交易结算资金及客户托管的国债、企业债等客户资产的安全状况，公司治理和内控制度执行情况，客户资产管理业务、自营业务的规模和规范运作情况，经纪业务规范运作情况，以及公司是否存在违规债务、账外经营情况等进行全面、深入的自查，对自查发现的问题提出切实可行的整改措施和清理方案，并承诺自报送申请材料之日起六个月内完成整改清理工作。

第五条申请评审的证券公司应严格执行《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令第3号）、《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》（证监机构字[2004]131号）及其他有关规定，制定并严格实施符合独立存管要求的客户交易结算资金存管制度，确保客户交易结算资金独立于公司自有资金，确保客户交易结算资金的安全、完整、透明、可控、可查。

2006年金融机构总资产、总负债（境内本外币合计）

2006年金融机构总资产、总负债（境内本外币合计）
2006年金融机构总资产、总负债（境内本外币合计）
1. 银行业金融机构季末主要指标
村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇局、外资银行和非银行金融机构。

2. 国有商业银行季末主要指标
行。

3. 股份制商业银行季末主要指标
注：股份制商业银行包括交通银行、中信银行、光大银行、华夏银行、广东发展银行、深圳发展银行、招商银行、上海浦东发展银行、兴业银行、民生银行、恒丰银行、浙商银行；
4. 城市商业银行季末主要指标
5. 其他类金融机构季末主要指标
单位：亿
注：其他类金融机构包括政策性银行、农村商业银行、农村合作银行、外资金融机构、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司和邮政储汇局。

中国证券业协会关于废止一批自律规则的公告

2004.10.14
相关工作已结束，规则自然失效。
14
信誉主承销商考评试行办法
2000.3.16
相关工作已结束，规则自然失效。
15
信誉主承销商信誉积分规则
2000.7.13
相关工作已结束，规则自然失效。
2011.9.7
7
中国证券业协会年度科研课题组织管理试行办法
2003.3.1
已被员行为守则
2001.1.1
已被《证券业从业人员执业行为准则》代替，本规则自然失效。
9
关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法
2004.8.13
相关工作已结束，规则自然失效。
特此公告。
附件：废止的15件自律规则情况表
中国证券业协会
2015年3月16日
附件：
废止的15件自律规则情况表
序号
名称
发布日期
备注
1
中国证券业协会会员提案制度
2000.8.16
2
中国证券业协会会员反商业贿赂公约
2006.9.4
有关内容已被其他自律规则吸收，内容重复。
3
资信评级行业自律公约
2009.9.28
中国证券业协会关于废止一批自律规则的公告
文章属性
【制定机关】中国证券业协会
【公布日期】2015.03.16
【文号】
【施行日期】2015.03.16
【效力等级】行业规定
【时效性】现行有效
【主题分类】证券
正文
中国证券业协会关于废止一批自律规则的公告
为持续推进协会自律规则清理工作，经协会第32次常务理事会通讯会议表决通过，现决定废止15件自律规则（见附件）。
10
规范类证券公司评审暂行办法

证券公司融资要求是什么？

Things are done well, that is, things are done in a timely manner.通用参考模板（页眉可删）证券公司融资要求是什么？具备良好的公司治理结构，资产权属清晰，无不良信用记录；原则上至少成立12个月以上，经济效益良好，持续盈利；所筹资金用途符合国家产业政策和行业发展规划，具有明确的使用计划；原则上融资额度不超过公司净资产的60%；企业及其主要股东或管理人员无重大违法违规行为。

现在我们国家的发展非常的多样化，公司的种类也是非常的多的，其中有着一种公司叫做证券公司。

其实无论哪一种公司的种类，基本上所有的公司都会有相应的融资的。

对于融资每一种的类型公司的要求是不一样的。

那么证券公司融资要求是什么？证券公司融资融券业务试点管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务试点，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。

第二条证券公司开展融资融券业务试点，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准。

未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

第四条证监会根据审慎监管的原则，批准符合本办法规定条件的证券公司开展融资融券业务试点;根据试点情况和证券市场发展需要，逐步批准符合规定条件的其他证券公司开展融资融券业务。

第五条证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务的试点活动进行监督管理。

中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则，对证券公司融资融券业务试点活动进行自律管理。

中国证券业协会创新试点类(规范类)证券公司信息披露指引(试行)

中国证券业协会创新试点类(规范类)证券公司信息披露指引(试行)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2005.10.25•【文号】•【施行日期】2005.10.25•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会创新试点类(规范类)证券公司信息披露指引(试行)（2005年10月25日）第一条为促进证券公司的规范经营和内部控制，建立和健全创新试点类和规范类证券公司的信息披露制度，根据《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字［2004］96号）、《关于规范类证券公司评审和监管相关问题的通知》（证监机构字［2005］41号）和《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字［2005］37号）制定本指引。

第二条依据《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》和《规范类证券公司评审暂行办法》通过创新试点类和规范类评审的证券公司（以下简称公司）应当按照本指引进行相关信息的披露。

第三条本指引为公司信息披露的最低要求，除指引要求外，鼓励公司比照上市证券公司扩大信息披露范围，公开披露有关信息。

第四条公司信息披露的方式除有其他说明外，通过中国证券业协会（以下简称协会）网站进行披露。

第五条公司应指定专人负责信息披露工作，并保证披露信息的及时、真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

若发现公司未及时报送资料，或者报送资料中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，协会将视情节轻重记入证券业诚信信息系统或报请中国证监会调查处理。

第六条公司在通过创新试点类和规范类评审后应当对外披露公司概况、高管人员及董事、前十大股东、财务信息、创新动态、年度报告和公司章程等信息。

披露信息的报送时间、内容与格式参照协会二零零四年十月十四日发布的《关于从事相关创新活动证券公司履行信息披露义务的公告》的相关要求执行。

第七条公司概况应至少包括以下内容：（一）公司法定中、英文名称；（二）法定代表人、总经理（或总裁）名称；（三）经营范围、注册资本；（四）公司注册地址、办公地址、互联网网址、电子邮箱；（五）公司历史沿革，包括历年改制重组、增资扩股的情况；（六）公司员工情况，包括人数、专业结构、受教育程度等；（七）公司组织机构，包括公司总部主要职能部门，境内外分公司和境内外子公司的设立时间、负责人、联系电话和经营范围等。

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公布2006年度创新试点类规范类证券公司财务指标排名情况
中国证券业协会近日完成了2006年度创新试点类、规范类证券公司（以下简称两类公司）财务指标排名工作。

22家创新试点类证券公司和34家规范类证券公司参加了本次排名，排名指标包括总资产、净资产、净资本、营业收入、扣减资产损失后利润总额、扣减资产损失后人均利润总额、净利润7项指标。

2006年两类公司财务指标排名情况如下：
1、2006年创新试点类证券公司总资产排名
单位：元
2、2006年创新试点类证券公司净资产排名
单位：元
注：排名数据以《证券公司净资本计算表》中的净资产为准
3、2006年创新试点类证券公司净资本排名
单位：元
4、2006年创新试点类证券公司营业收入排名
单位：元
5、2006年创新试点类证券公司
扣减资产损失后利润总额排名
单位：元
6、2006年创新试点类证券公司
扣减资产损失后人均利润总额排名
单位：元
7、2006年创新试点类证券公司净利润排名
单位：元
8、2006年规范类证券公司总资产排名
单位：元
9、2006年规范类证券公司净资产排名
单位：元
注：排名数据以《证券公司净资本计算表》中的净资产为准
10、2006年规范类证券公司净资本排名
单位：元
11、2006年规范类证券公司营业收入排名
单位：元
12、2006年规范类证券公司扣减资产损失后利润总额排名
单位：元
13、2006年规范类证券公司
扣减资产损失后人均利润总额排名
单位：元
14、2006年规范类证券公司净利润排名
单位：元。