证券从业资格考试第六章证券自营业务章节练习(2016-3-28)

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证券资格(证券基础知识)证券公司的主要业务章节练习试卷2(题后

证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．证券公司开展自营业务，需要满足的条件有()。

A．需要取得证券监管部门的业务许可B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系正确答案：A,C,D解析：B项，证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

知识模块：证券公司的主要业务2．2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展()。

A．证券投资咨询B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．保荐业务正确答案：A,B,C,D解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

《证券法》还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。

知识模块：证券公司的主要业务3．证券公司从事证券承销业务的具体方式为()。

A．直接发行B．包销C．代销D．公募发行正确答案：B,C解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，可以采取代销或者包销方式：①包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；②代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将来售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

证券资格(证券交易)证券自营业务的禁止行为章节练习试卷2(题后

证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有()。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上正确答案：A,B,D解析：A项内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；B项只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；D项内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上。

知识模块：证券自营业务的禁止行为2．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。

A．加强自律管理B．加强监管C．完善法制D．严格把关正确答案：C,D 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为3．内幕交易的不利后果有()。

A．严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则B．损害投资者的利益C．破坏证券市场的稳定D．造成证券流动性减弱正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为4．常见的内幕交易包括()。

A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为5．可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括()。

A．公司发生重大亏损或者重大损失B．公司生产经营的外部条件发生重大变化C．公司的董事、1/2以上监事或者经理发生变动D．持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化正确答案：C,D解析：C项应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；D项应为持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

商法习题-第六章

商法习题- 第六章正误判断题1、我国《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，对二者的设立规定了不同的条件。

( )2、《证券交易所管理办法》的规定，会员制是我国证券交易所唯一的法定组织形式。

( )3、信息公开又叫信息披露，是指证券发行者及上市公司按照法定要求将公司经营的财务等情况向社会公众公告，并向证券监督管理部门报告。

()4、要约收购是指持有目标公司30%以上股票的收购人，通过证券交易所交易，采取“收购要约”的形式收购其他股东所持股票之行为。

()5、内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行与交易的行为。

()单项选择题1、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？( )A 证券公司均可以从事证券自营业务B 证券公司均不得从事证券自营业务C 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D 一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务2、根据我国现行规定，证券交易所的总经理由谁任免？( )A 证券业协会B 国务院证券监督管理机构C 证券交易所会员大会D 证券交易所理事会3、某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。

其下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？( )A 该债券的期限为1年B 该债券的实际发行额为人民币6000万元C 该公司的净资产额为人民币1.5亿元D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息。

4、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：( )A 欺诈破产行为B 个别清偿行为C 破产无效行为D 操纵市场行为5、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：( )A 欺诈破产行为B 个别清偿行为C 破产无效行为D 内幕交易行为多项选择题1、证券登记结算机构的职能主要包括：( )A 受证券发行人委托派发证券权益。

B 办理与上述业务有关的查询。

C 结算账户的设立。

D 国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《证券交易》第六章试题

答案：ABCD
8、【多选题】
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。[1分]
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。[0.5分]
A、比较分散
B、交易品种较单一
C、交易量通常较小
D、交易手续复杂
答案：D;
23、【单选题】
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。[0.5分]
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
答案：B;
24、【单选题】
A、建立专用自营账户
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
D、账外自营
答案：A;
10、【单选题】
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。[0.5分]
A、规模失控、决策失误
B、变相自营、账外自营
C、操纵市场、内幕交易
D、市场风险、管理风险
答案：D;
11、【单选题】
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。[0.5分]
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
答案：B;
12、【单选题】
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。[0.5分]
D、买卖的随意性
答案：A;
6、【单选题】
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。[0.5分]
A、5000万元
B、3000万元
C、1亿元

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下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

A.加强自律管理
B.建立防火墙制度
C.加强监管
D.完善法制
自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.收益的不稳定性
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（）
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D．委托他人代为买卖证券
证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）
A．建立专用自营账户
B．將自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．帐外自营
证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）
A．5000万元
B．3000万元
C．1亿元
D．2亿元
属于证券经营机构的禁止行为的有（）
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务。