期货从业法律法规精讲班第5讲作业卷
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
期货法律试卷5
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列不能成为我国期货交易所会员的是()。
A．非法人企业B．上市公司C．外国公司D．国有企业2．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()业务。
A．信托投资B．股票投资C．自用动产投资D．非自用不动产投资3．下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A．经期货交易所认定的标准仓单B．可流通的国债C．可流通票据D．中国证监会认定的其他有价证券4．在我国设立期货公司，应当经()批准。
A．工商局B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构5．股东出资中货币出资比例不得低于()。
A．50％B．60％C．75％D．85％6．期货公司业务实行许可制度，由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A．期货交易所B．期货业协会C．国家工商局D．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．20日C．30日D．60日8．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿＿＿＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿＿＿＿组织的后续职业培训。
()A．2；中国证监会B．3；期货业协会C．2；期货业协会D．3；中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，()行政处罚。
A．可以从轻、减轻B．应当从轻、减轻C．可以从轻、减轻或者免于D．应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
C．2个月D．3个月11．期货公司应当遵守()制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
期货从业资格之期货法律法规模拟试题(含答案)
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）单选题（共50题）1、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】 D2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。
张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。
因此，张某提起诉讼。
下列说法中正确的有（）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持4、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D6、期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构7、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D8、下列不属于期货公司高管的是（）。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C3、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2B.3C.5【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D5、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失20万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A.1B.2C.3【答案】 D7、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。
A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 B9、甲是某期货公司的期货从业人员。
一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试卷 附答案
2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、有关趋势线的说法不正确的是（）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效2、在我国设立期货公司，应当经（）批准。
A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A、2B、3C、5D、74、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户5、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2B、3C、5D、76、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。
A、3年B、5年C、15年D、20年7、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。
A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。
A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低9、现代意义上的期货交易起源于（）。
A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京10、下面关于投机说法错误的是（）。
A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作11、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
期货从业资格之期货法律法规试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】 C2. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A3. 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B4. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D5. 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B6. 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A.50B.20C.100D.10【答案】 A7. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。
A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D8. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库与答案
2024年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共45题）1、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A2、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C3、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A4、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A5、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.中国证券监督管理委员会B.国务院教育行政部门C.中国期货业协会D.国家人事部【答案】 B6、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D7、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】 B8、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 C9、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。
A. 客户委托资产B. 客户保证金C. 期货公司对外投资持有的股权D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金2.(单项选择题)(每题0.50 分) 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（）。
A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司会员组成C. 期货交易所对会员结算D. 会员对其受托的客户结算3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 有权管理期货从业人员的单位有（）。
A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 中国证监会4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A. 会员B. 交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司5.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 95B. 90C. 80D. 856.(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。
A. 书面B. 互联网C. 电话D. 口头7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B. 不得进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 不得以他人名义参与期货交易D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金8.(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。
期货从业资格之期货法律法规通关训练试卷包括详细解答
期货从业资格之期货法律法规通关训练试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
A.3B.5C.1D.2【答案】 A2. 证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】 A3. 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。
下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B4. 李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B5. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
2021年期货从业资格考试试题：期货法律法规(第五套)
2021年期货从业资格考试试题：期货法律法规（第五套）单项选择题1. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会能够责令其限期转让股权。
A、3 0B、5 0C、10％D、15％2. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停爻易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A、2B、3C、4D、53. 期货交易所理应按照国家相关规定即时缴纳（）。
A、会员会B、保证金C、期货市场监管费D、经营费4. 中国证监会派出机构可根据（）原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
A、保守性B、审慎监管C、可靠性D、实质重于形式5. 期货公司为客户申请交易编码，理应向（）提交客户交易编码申请。
A、监控中心B、证监会派出机构C、中国期货业协会D、中国证监会6. 证券公司理应定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的展开情况实行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、每日B、每月C、每半年D、每年7. 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。
A、全体会员B、控股10%的股东C、全体股东推举的会员D、中国证监会核准的会员8. 因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。
A、期货公司的分公司所在地B、期货公司的分支机构住所地C、期货交易所住所地D、投资者住所地9. 期货公司会员单位理应完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A、交易程序规定B、客户纠纷处理机制C、客户投诉管理机制D、客户效益机制10. 下列人员或机构不能够作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是（）。
A、企业内部的会计人员B、企业直接负责的主管人员C、单位D、公司内部的生产工人11. （）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
(完整版)期货从业法律法规精讲班第5讲作业卷
试卷名称：期货从业法律法规精讲班第5讲作业卷开始时间：2009-4-3 13:58:34 结束时间：2009-4-3 13:58:36 答题时间：150分钟考生耗时：00:00:2试卷总分：150 通过分数：75考生姓名：h ttp900考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况一、单选题:1、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部A B C D你的答案：标准答案：c本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：2、期货投资者保障基金实行（）。
A.全额补偿B.半额补偿C.三分之一补偿D.比例补偿A B C D你的答案：标准答案：d本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：3、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A．1亿B．5亿C．8亿D．10亿A B C D你的答案：标准答案：c本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：4、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。
A．5%B．10%C．15%D．20%A B C D你的答案：标准答案：c本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：5、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A. 每周B．每月C．每季度D．每年A B C D你的答案：标准答案：c本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：二、多选题:6、期货投资者保障基金可以运用于（）。
A.银行存款B.国债C.中央级金融机构发行的金融债券D.中央银行票据A B C D你的答案：标准答案：a, b, c, d本题分数：18.75 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：7、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规训练试卷附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规训练试卷附答案单选题（共20题）1. 连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。
期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。
会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。
朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。
当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。
在该案例中，朱某违反了下列（）规定。
A.《期货交易管理条例》第七十二条B.《期货交易管理条例》第六十九条C.《期货交易管理条例》第八十条D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】 B2. 连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。
期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。
会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。
朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。
当天晚上，A.《期货交易所管理条例》第七十二条B.《期货交易所管理条例》第六十九条C.《期货交易所管理条例》第八十条D.《期货交易所管理条例》第八十一条【答案】 B3. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】 A4. 单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。
登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。
A.质押B.抵押C.非交易过户D.转让【答案】 C5. 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B6. 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。
期货从业基础知识精讲班第5讲作业卷
试卷名称：期货从业基础知识精讲班第5讲作业卷开始时间：2009-3-27 1:9:19 结束时间：2009-3-27 01:09:21 答题时间：150分钟考生耗时：00:00:2试卷总分：100 通过分数：60考生姓名：h ttp900考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况一、单选题:1、目前世界交易量最大的股指期货合约是（）。
A．芝加哥商业交易所（CME）的标准普尔500 指数期货合约B．日经指数C．纽约NYSE指数期货合约D．法国 CAC40指数A B C D你的答案：标准答案：a本题分数： 1.47 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：2、利率期货最早是在哪一个期货交易所推出的（）。
A．芝加哥期货交易所（CBOT）B．芝加哥商业交易所（CME）C．纽约期货交易所D．纽约商业交易所A B C D你的答案：标准答案：a本题分数： 1.47 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：3、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是哪一家期货交易所（）。
A．芝加哥期货交易所（CBOT）B．芝加哥商业交易所（CME）C．纽约期货交易所D．纽约商业交易所A B C D你的答案：标准答案：b本题分数： 1.47 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：4、关于合约交割月份，以下表述不当的是（）。
A．合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份。
B．某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产。
使用、消费等特点决定。
C．目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式。
D．合约交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏。
保管、流通、运输方式和特点的影响。
A B C D你的答案：标准答案：c本题分数： 1.47 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分解析：5、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元l吨，交易保证金比例为5％，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。
A.1B.3C.5D.10【答案】 C2、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。
A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D3、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。
A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】 B4、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。
下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D5、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A6、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。
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详细情况
一、单选题:
1、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会
D.财政部
A B C D
你的答案：标准答案：c
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
2、期货投资者保障基金实行（）。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿
D.比例补偿
A B C D
你的答案：标准答案：d
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
3、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A．1亿
B．5亿
C．8亿
D．10亿
A B C D
你的答案：标准答案：c
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
4、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金
总额的（）缴纳形成。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
A B C D
你的答案：标准答案：c
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
5、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A. 每周
B．每月
C．每季度
D．每年
A B C D
你的答案：标准答案：c
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
二、多选题:
6、期货投资者保障基金可以运用于（）。
A.银行存款
B.国债
C.中央级金融机构发行的金融债券
D.中央银行票据
A B C D
你的答案：标准答案：a, b, c, d
本题分数：18.75 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
7、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A．公开
B．合理
C．有效
D．完全保障
A B C D
你的答案：标准答案：a, b, c
本题分数：18.75 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
8、期货投资者保障基金的资金来源包括（）。
A．期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B．期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C．期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D．追偿或者接受的其他合法财产
A B C D
你的答案：标准答案：a, b, c, d
本题分数：18.75 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
三、判断题:
9、保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。
对错
你的答案：错误标准答案：错误
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
10、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。
对错
你的答案：错误标准答案：错误
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
11、证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。
对错
你的答案：错误标准答案：错误
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
12、对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补
偿。
对错
你的答案：错误标准答案：正确
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：
13、期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。
对错
你的答案：错误标准答案：错误
本题分数：9.38 分，你答题的情况为错误所以你的得分为0 分
解析：。