廉政风险防控机制建设研究

廉政风险防控机制建设研究来源：国家预防腐败局时间：2011-5-24中共湖南省资兴市委常委、市纪委书记韦华廉政风险防控机制，就是为了预防和控制廉政风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制。

其实质是将现代管理学的方法特别是量化指标、质量管理、风险控制的方法运用于反腐倡廉工作。

通过廉政风险防范管理，将预防腐败工作落实到具体的人员和岗位，达到廉政风险防范的目的。

对此，笔者对廉政风险防控机制建设进行了调研与思考。

一、当前廉政风险存在的现状一是思想道德缺失。

一些单位和个人由于放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，导致思想道德缺失严重，结果是造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二是岗位职责缺位。

一些单位和部门因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，导致岗位职责缺位、错位，最终导致权力失控和行为失范等廉政风险。

三是业务流程错乱。

一些单位和部门工作业务流程极不规范，有的前后矛盾，有的工作程序重复，有的重要程序缺乏，有的前后错位，甚至本末倒置，导致造成权力失控和行为失范等廉政风险。

四是机制制度不完善。

一些单位和部门机制制度缺失或极不健全，自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督，导致一些权力岗位运行过程中自以为是，随意性大，有的凭个人好恶和心情好坏开展工作，结果是造成权力失控和行为失范等廉政风险。

五是外部环境不优。

受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，工作、生活中贪图享受，攀比、奢侈之风严重，追求部门和个人利益最大化，结果是造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险防控机制建设存在的主要问题1.思想认识不到位。

廉政风险是国家工作人员在执行公务和日常生活中存在腐败的可能。

廉政风险机制是针对可能出现的腐败行为建立的预警制度，做到早发现、早提醒、早纠正，把腐败程度降到最低，提前化解权力运行中腐败的风险。

但有的领导对廉政风险防控机制建设不重视，没有认真地研究它的作用和效果，在单位的工作中注重个人的得失，注重政绩，对廉政建设“说起来重要，做起来不要”。

有的从思想上就对廉政风险机制建设有反感情绪，从而导致许多部门没有开展廉政风险防控机制建设，助长了腐败现象的滋生。

2.工作开展不到位。

许多地方开展了廉政风险防控机制建设，但目前不少单位很少认真地开展这项工作，很多单位根本不知道廉政风险防控机制建设是什么回事，没有认真地宣传和落实。

有的单位虽然开展了廉政风险防控机制建设，但没有一套完善的实施方案，在实际工作中起不到防控作用。

廉政风险防控机制建设的核心内容和着力点就是预防体制的建设，预防就是要紧紧围绕“教育、制度、监督”这三方面开展工作。

由于许多单位没有实质性的廉政风险防控机制工作方案，也没有认真开展此项活动，难以从源头上预防腐败的发生，导致反腐的力度不强。

3.科学履职不到位。

建立科学的廉政风险防控机制，对预防腐败行为的发生起到很好的抑制作用，方法运用得当，掌握得恰到好处可以起到事半功倍的效果。

多年来，有的单位形成了固有的思维模式，工作中沿用老的办法，只要完成任务，不讲完成质量。

特别是社会的发展，许多的腐败行为更难发现，有的运用高科技、投资等手段进行腐败。

在上面现象中，一些部门没有认真履行廉政风险防控机制各个环节的职责，不事前管理、监督，这样不仅查不出腐败分子的问题，而且让一些明明有问题的犯罪分子逍遥法外，在社会上造成了不好的影响。

三、加强廉政风险防控机制建设的主要措施1.找准廉政风险点。

防控廉政风险，找出风险点是关键。

查找廉政风险是将权力公开化的行为，一般是采用自己找、互相查、群众提、领导点、组织审等方法进行。

一是查找部门（单位）领导岗位风险。

重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用以及监督权、审批权使用等方面容易产生腐败行为的风险。

二是查找中层岗位风险。

查找行政、管理、执纪、执法等重要环节，排查发生或可能发生的廉政风险。

三是查找其他重要岗位风险。

各类重要岗位人员要查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。

2.加强廉政风险教育。

把深入感知、认知廉政风险作为提升防控水平的前提。

一是要做到过程和结果并重。

“排雷”、“扫雷”是岗位廉政风险防控体系建设的目标，但活动开展过程中的教育、警示作用同样不能忽视，风险查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。

二是要树立“找不到风险就是最大的风险”的理念。

通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉政风险意识。

三是要不断创新风险教育方式。

积极探索形式多样的廉政教育模式，可通过摄制、编制情景模拟片、模拟题等形式，使党员干部对违反党纪条规行为的性质、后果了然于心，从而提升廉政教育的渗透力。

3.加强廉政风险监督。

以开放的思路、科技的手段，拓宽防控体系工作的空间。

一要加大科技促建力度。

有条件的地方和单位要依托已建成或在建的行政审批电子监察平台，建立岗位廉政风险监察系统，实现实时监控；执纪执法单位要普遍推行电子影像实时摄录、存档制度，有效规范行政行为；其他单位都要利用现在发达的科技手段，探索个性化的科技促建之路。

二要加大公开力度。

按照公开是原则、不公开是例外的要求，大力推进党务、政务、办事公开。

要根据廉政风险点的数量和严重程度，对不同岗位实行风险定级，分类管理。

岗位廉政风险等级、风险点及制定的预控措施要通过各种渠道公示、公开。

三要发挥第三方监督的作用。

探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度，充分发挥社会各层面、各方面代表，尤其是利益相关人的作用，进一步畅通监督渠道，充分发挥外部监督在风险防控体系建设中的作用。

4.建立防控长效机制。

建立健全评价评估系统，推进廉政风险防控体系建设。

一是完善考核机制。

将岗位廉政风险防控机制建设作为推进惩防体系建设的重要抓手，作为落实党风廉政建设责任制的主要内容，在党风廉政建设责任制考核、纪检监察工作目标考核中加以体现，增加持续完善的动力。

二是强化纠偏机制。

通过加大公众参与力度，增加党风廉政建设巡视督察工作的频度和力度，及早发现不良倾向和苗头，及时纠正存在的问题。

三是加快推进行政体制改革。

岗位廉政风险的产生，离不开行政权力的土壤。

要进一步压缩政府部门的行政权力，进一步规范公职人员自由裁量权的行使，营造有利于岗位廉政风险防控的社会环境。

5.加强领导明确责任。

各级党委、政府要切实加强对廉政风险防控机制建设的组织领导，将其纳入党委、政府的重要议事日程，积极统筹谋划，认真安排部署，定期分析和研究工作，切实解决工作中的重大问题，保证机制建设的顺利推进。

廉政风险防控机制建设各部门各单位要齐抓共管，分工合作，密切配合。

实行“谁主管，谁负责”的原则，各部门各单位都要在各自的职责范围内负起责任。

实行领导责任制。

各级党政主要领导要对本地、本部门的廉政风险防控机制建设负总责，其他领导要根据职责分工负直接领导责任。

当前廉政风险防范管理工作中存在的问题及对策靖远县工商局加强廉政风险防范是党风廉政建设的一个重要组成部分，工商行政管理部门担负着行政执法和市场监管的重要职能，掌握着行政执法、行政审批、行政收费等权力，每个有权力的岗位都有可能产生腐败。

几年来，我们认真研究工商系统内部党风廉政建设出现的新情况、新问题，不断探索从源头上预防工商系统内部廉政风险的方法和手段，以便有效地对执法人员和重点岗位责任人员实行廉政风险防范管理，提高其拒腐防变的能力，从而建立起了预防腐败的长效工作机制，及时地掌握了反腐倡廉建设的主动权、增强了工作的预见性，取得了较为明显的成效。

但仍然存在着不少问题。

存在的问题一、对思想道德风险缺乏有效预防和监控措施，存在“四不够”，即：理想信念不够坚定；人生价值观不够端正；为基层和群众服务的思想树立的不够牢固；工作责任性不够强等等。

以上廉政风险点尽管每个工作人员都能毫不费力的查找出来并且堂而皇之的列入防范范围，但仅仅是“查找”和“列入”而已，能真正入脑入心并注意有效防范的人相对较少。

二、廉政风险防范管理在监控环节流于形式。

一是对违反法律法规或权限，或者降低或省略审批条件乱许可和审批，滥用自由裁量权，大案做小或小案做大等腐败行为，由于业务工作的专业性强的特点，造成“不易监控”。

二是对行政处罚违反程序规定，违规实施强制措施，违规处理暂扣物资和罚没物资等腐败问题，由于案件的突发性和证据不易保全等因素，造成事实上“难以监控”。

三是对协会、社团组织收取的会费和费用，由于单位经费紧张等因素，造成“不好监控”。

四是对不履行法定职责，行政不作为、监管不到位等腐败行为，由于反映举报不及时，问题不易暴露等因素，造成“疏于监控”。

防范廉政风险的措施工商系统队伍大，管理面广，又直接面对管理相对人，在各个岗位都存在着“腐败点”和风险“禁区”，采取有效措施加强廉政风险防范，将每一个细微的不廉洁现象遏制在萌芽状态。

一、科学确定廉政风险点。

要着重围绕行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权的部门和环节，围绕管人、管钱、管物的重要岗位，将注册登记、市场监管、查办案件、财务管理、人事管理等重点环节、重点岗位，确认为廉政风险点防范管理的重点的同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼、此消彼长现象的发生。

二、制定风险防范管理措施，建立预防廉政风险的长效机制。

一是要进一步拓宽监督渠道，加强与廉政监督员、行风评议特约监督员的沟通与联系，组织开展调查问卷、行政执法人员向监管服务对象代表述职述廉、征求意见等活动，着力建立干部廉政测评、预警制度。

二是要加强对掌管人、财、物和权、钱、票等重点部位和重点人员的监控。

探索建立风险点管理的相关制度，体现更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求。

特别是要从行政审批权、行政执法权、财务审批权、队伍管理权、行政征收和市场巡查等方面制定和完善严密的、可操作性强的规章制度和防范管理措施。

三是要进一步完善政务督查督办机制。

形成以岗位为点，以工作程序为线，以制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。

真正做到用制度管权、管人、管事，做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。

通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系。

三、完善干部绩效考核机制，建立廉政风险点评价机制。

要进一步完善目标管理考核办法，加强对基层工商部门的内部督查考核，把日常考核与全年目标考核相结合，量化考核指标，细化考核办法，增强针对性、实效性和科学性，通过对党建、廉政建设、业务工作全面实行包保责任制，将包保责任制纳入目标管理考核并增加分值权重，使人人感到有压力、有动力、有目标、有责任，切实形成“目标明确、责任清晰、监督有效、考核科学、奖惩分明”的管理新机制，努力实现对风险岗位的全程监控，构筑廉正风险防火墙。