法律法规和其他要求获取更新及合规性评价须知(HNHS╱MI03)
法律法规及其他要求符合性评价管理规定
法律法规及其他要求符合性评价管理规定CKBOOD was revised in the early morning of December 17, 2020.法律法规及其它要求符合性评价管理制度文件编号：SSMS-文件版本：A受控状态：编制：审核：批准：2010-7-10发布 2010-7-10实施泰兴市隆盛精细化工有限公司发布1 目的建立本公司生产、经营活动所遵守适用安全法律法规及其它要求的评价工作，并对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其它要求的符合性，以确保本公司安全标准化管理运作能满足安全相关法律法规和其它要求。
2 范围本公司安全标准化运行过程中适用的法律、法规和其它要求的符合性评价工作。
3 参考文件1）《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令第70号）；2）《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）；3）《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）；4）《隐患治理管理制度》。
4 定义1）安全标准化：为安全生产活动活动最佳秩序，保证安全管理及生产条件达到法律、行政法规、部门规章和标准等要求制定的规则。
2）关键装置在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蚀、高温、高压、真空、深冷、临氢、烃氧化等条件下进行工艺操作的生产装置。
3）重点部位生产、储存、使用易燃易爆、剧毒等危险化学品场所，以及可能形成爆炸、火灾场所的罐区、装卸台（站）、仓库等；对关键装置安全生产起关键作用的公用工程系统等。
5 职责5.1安全环保部门5.1.1 负责组织对公司安全相关法律法规及其它要求的适用性和符合情况进行评价，并确定公司法律法规的符合性。
5.1.2 公司运行控制不能满足法律法规及其它要求时的沟通处理；5.1.3 对符合性评价结果中不符合事项矫正与预防措施进行跟踪确认。
5.2 各相关部门由部门主管指定合格的评价人员，协助对各自部门适用的法律法规及其他要求进行评价，并确定本部门法律法规和其他要求的符合性。
法律与其他要求和合规性评价程序
法律法规及其他要求获取识别与合规性评价程序1.目的与适用范围1.1为获取、更新、识别适用于公司的职业健康安全法律法规及其他要求，以保证公司产品、活动、服务中符合相关的法律法规及其他要求，并对公司遵守法律法规及其他的要求符合性进行评价，特制定本程序。
1.2本程序适用于公司对与职业健康安全有关的法律法规及其他要求的获取、更新、识别的控制和合规性评价管理要求的控制。
2.职责2.1安全管理部门负责获取、识别、汇总、更新、传递适用的职业健康安全法律法规及其他要求，并对各单位职业健康安全法律法规的获取、识别、执行和遵循情况进行监测。
负责组织公司职业健康安全法律法规及其他要求的合规性评价工作。
2.2各单位识别接收到的职业健康安全法律法规及其他要求信息并及时传递到安全管理部门。
负责实施本单位职业健康安全法律法规及其他要求的合规性评价I：作。
3.工作程序3.1职业健康安全法律与其他要求包括：3.1. 1法律：全国人大及其常委会颁布的有关职业健康安全的法律；3. 1.2法规：国务院颁布的行政法规、地方性法规；3.1.3规章：国务院各部委、直属机构颁布的行政规章、地方政府规章；3. 1.4标准：国家、省、市颁布的标准；3. 1. 5国际公约：有关职业健康安全及相关的公约；3.1.6其他要求：国家、省、市等各级政府与职业健康安全相关的规范性文件、地方法规、相关行业的要求、非体制法规性文件和通知等。
3.1.7集团公司制度：制订、下发有关职业健康安全规章制度等。
3. 2收集渠道识别、确认3. 3.1安全管理部门负责收集和公司安全生产相关的法律法规及其他要求。
3. 3. 2集团办公室负责收集和公司职业病防治相关的法律法规及其他要求，并及时将获取结果传递至安全管理部门。
3. 3.3国家、地方政府以公文形式下发的职业健康安全法律与其他要求的接收按《国家行政机关公文处理办法》执行，由公司办公室登记，经管理者代表或最高管理者批转安全管理部门。
法律法规及其他要求识别与合规性评价管理制度
法律法规及其他要求识别与合规性评价制度1．目的明确对环境、职业健康安全相关的国家、地方法律法规以及行业标准、规范进行收集、整理并进行合规性评价的管理要求，以确保公司各项服务的开展符合环境、职业健康安全相关活动满足法律、法规及标准规范的要求。
2．范围本制度适用于吾爱柳有限公司所有管辖的物业及公司业务范围内与环境、职业健康安全相关的法律法规以及行业标准、规范的收集、整理并进行合规性评价的活动。
3．定义无4．职责4.1 管理者代表审定职业健康安全法律法规及其他要求合规性评价结果。
4.2 安委会办公室（安全管理部）负责建立法律法规及其他要求获取渠道；建立并更新公司《法律、法规及其他要求清单》；组织合规性评价，并制定改进措施计划。
4.3 各部门负责在职责范围内收集获取与环境、职业健康安全管理有关的法律法规及其他要求，参与合规性评价，并组织实施改进。
5. 法律法规及其他要求识别5.1 环境、职业健康安全法律法规范围包括：5.1.1 法律：全国人大颁布的有关法律；如：宪法、刑法、民法典、安全生产法和单行法及相关法；5.1.2 法规：国务院、地方人大颁布的有关条例和实施细则；5.1.3 规章：国务院、各部、委、局颁布的规章制度；5.1.4 标准：国家和地方颁布的相关管理标准；5.1.5 其他要求：各级政府有关环境、职业健康安全方面的规范文件，地方有关的环境、职业健康安全要求，相关行业的要求，非法律性文件和通知等。
5.2 安委会办公室负责识别与物业行业相关的国家、地方、行业办法的环境、职业健康安全法律法规及其他要求，建立《法律、法规及其他要求清单》。
法律法规及其他要求的获取渠道包括：5.2.1 通过政府发文等行政渠道、法规标准发行渠道、网络、电视媒体等建立收集法律、法规、标准的渠道。
例如：中华人民共和国应急管理部。
5.2.2 通过政府职能部门、环保部门、行业协会、规范编制组、标准发行渠道等建立收集物业行业标准、规范的渠道。
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度一、法律法规及要求的识别为了确保企业能够遵守法律法规，在制定管理制度前，企业首先需要识别适用于自身业务领域的法律法规。
具体操作步骤如下：1.建立法律法规库：建立一个包括国家法律法规、行业标准等各类法规的数据库，并定期更新。
2.与专业机构合作：与专业的法律机构合作，了解最新的法律法规信息，确保及时掌握相关法规动态。
3.分析业务领域：根据企业的业务特点，分析其所涉及的相关法律法规。
4.法规解读与准确理解：通过相关专家的解读，理解法规中的条文及要求。
5.细化到业务流程：将法律法规中的条文及要求与企业的业务流程结合起来，确定企业在实际操作中需要遵循的要求。
合规性评价管理制度是指企业为了确保自身合规运营，通过一系列的规范、流程和措施，对企业的合规性进行评价和管理的制度。
其主要的内容包括：1.评价指标与标准的制定：基于法律法规的要求以及企业的实际情况，制定适用于企业的合规评价指标和标准。
2.流程与程序的规定：明确合规性评价的流程与程序，使其能够实施与推行。
3.责任与权限的明确：明确评价过程中各岗位的责任与权限，确保评价工作的有效性和及时性。
4.信息收集与分析：建立信息收集的渠道，通过内部和外部的数据，对企业的合规情况进行定期分析。
5.异常情况处理与整改：发现非合规情况时，制定相应的处理措施，进行整改，并追踪整改结果。
6.日常管理与持续改进：加强合规性评价的日常管理，建立持续改进机制，保证合规工作的纵深推进。
三、合规性评价管理制度的意义1.法律风险的防范：合规性评价管理制度的建立可以帮助企业识别法律法规中的风险点，并制定针对性的措施，降低法律风险。
2.企业形象的维护：合规性评价管理制度的有效实施，可以保障企业合法经营，维护企业良好的形象。
3.增加经营效率：合规性评价管理制度的建立，可以减少违法违规行为的发生，提高企业经营效率。
4.满足监管要求：合规性评价管理制度的建立可以使企业能够满足各级监管机构对合规性的要求。
法律、法规和其他要求的识别及合规性评价程序
1目的为获取、识别、更新适用于公司及其业务在质量、环境、职业健康安全管理体系运行活动中适用的法律、法规和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化和及时更新，建立公司有关部门、员工及其他相关方获取这些法律、法规和其他要求的渠道，确保其得到遵守和执行。
2适用范围本程序适用于与公司质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规和其他要求的获取、识别、评价、更新等控制。
3相关文件MP-01-2010《文件控制程序》MP-09-2010《管理评审程序》MP-10-2010《人力资源管理程序》MP-30-2010《管理体系内部审核程序》MP-32-2010《环境、职业健康安全绩效监测程序》MP-37-2010《纠正和预防措施程序》4职责4.1质量安全部a) 负责本程序的编制、修改和监督实施；b) 负责组织质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求的收集、确认适用的相关条款；c) 负责定期组织各部门对所适用的质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求进行评估；d) 督促、检查各部门贯彻执行所适用的法律、法规和其他要求的情况，对执行中存在的问题及时协调解决。
4.2综合管理部a) 负责收集、汇总公司各职能部门传递的法律、法规和其他要求信息和清单，必要时组织向编制单位进行咨询。
识别后建立公司MR-06-01“适用的质量法律法规和其他要求目录”、MR-06-02“适用的环境法律法规和其他要求目录”、MR-06-04“适用的职业健康安全法律法规和其他要求目录”，由管理者代表批准发布。
b) 负责质量、环境、职业健康安全管理体系所适用的法律、法规和其他要求等资料的统一采购、存放、编目、保管、借阅、查询和传递。
确保相关方所获取。
c) 负责汇总建立质量、环境、职业健康安全管理体系所适用的法律、法规和其他要求等资料的信息库及维护和更新工作。
d) 负责初步识别地方政府、上级主管部门所下达的关于质量、环境、职业健康安全等方面的要求，并传递到信息相关部门。
法律法规及其他要求合规性评价
xx化妆品有限公司法律法规及其他要求合规性评价文件编号：：RY-QP-YF-17版本号：A/0编写/：编写日期/：审核/：审核日期/：批准/：批准日期/：1. 目的确保公司能及时收集、获取、使用于产品质量有关的法律、法规、条例及其他应遵守的要求的控制，包括有关法规标准的获取、更新、识别和对公司的遵循情况做出评价。
2. 范围适用于本公司与产品质量有关的国家的、地方的法律、法规、条例、标准、客户对产品质量的要求等。
3. 职责研发部：3.1 负责收集与本公司产品质量控制有关的法规3.2 相关部门及时收集查询、获取和评审有关法规标准3.3 每年组织一次相关人员对适用于本公司的有关法律法规进行合规性评价3.4 负责监督各相关部门对部门相关人员进行有关法规标准知识的传达或培训3.5 负责监督各相关部门对有关法规标准的执行3.6 负责保存有关法规标准的文件4. 程序4.1 公司有关法规标准4.1.1 化妆品国家标准、行业标准、企业标准(无论企业内部标准或客户提供的，都必需经过备案)4.1.2 其它引用的外来文件4.2 有关法规标准的获取方法、途径4.2.1. 客户提出的：可通过客户主动提供和我们主动向客户索取。
4.2.2. 国内方面有关的法规标准可通过下列方式获取：4.2.2.1 通过参加各种相关的培训、会议等方式随时获取。
4.2.2.2 通过国家官网上公布有标准更改信息第一时间获取准确标准文件。
4.2.2.3 当地主管部门发布的法律文件。
4.3识别、确认、评价4.3.1地方政府的主管部门具有行使贯彻和监督实施相关法规的权利。
因此公司可通过与其进行信息交流，取得支持和协助，确定和鉴别公司应遵守的相关法律、法规与其他要求。
4.3.2研发部负责及时组织相关人员识别、确认所获取的有关法规标准的适用性，研发部组织相关人员进行全面性评价，记录在《外来文件清单》。
4.4保存、分发、管理、更新、作废、销毁依据《文件管理控制程序》执行4.5执行准则对于有关法规标准中适用于我司的要求，应在相关的文件中加以规定并执行，企业不得使用禁用物料及超标使用限用物料。
法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序
法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序文件编号：XXX-QP-061目的用来确定适用于公司软件研发和施工过程、技术服务中的质量、环境和职业健康安全法律、法规及其他应遵守的要求，建立获取这些法律、法规和要求的渠道，并保持公司各项管理活动的合法性。
2范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律、法规及其他要求的资料的获取、识别、管理和更新控制，并对其进行适用性确认。
3职责3.1质量部收集、识别和更新与质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规及其他要求。
3.2质量部负责组织有关部门对所收集的法律、法规及其他要求的适用性的确认。
3.3管理者代表负责批准公司所适用的法律、法规及其他要求。
3.4各部门负责人负责向本部门及相关方传达贯彻法律、法规及其他要求，并监督实施。
3.5质量部负责组织对全公司环境和职业健康管理体系、管理活动对环境方面法律法规及其他要求的执行情况进行检查和评价。
3.6管理者代表负责将法律法规及其他要求的执行情况汇总提交管理评审，由最高管理者确定改进意见。
4工作程序4.1与公司产品质量相关的法律、法规和产品标准与公司产品、项目质量相关的法律、法规具体参照以下4.2条款执行。
4.2与公司环境/职业健康安全相关的法律、法规及其他要求包括：a)宪法；b)国家环境保护/职业健康安全法律、法规、标准及各部委行政规章；c)各省环境保护/职业健康安全法规、规章、标准；d)地区性环境保护/职业健康安全法规、规章、标准；e)执法（相关）部门的通知、公报等其他要求；f)行业性的规范、指南；g)应遵守的国际公约。
4.3获取渠道a)公司所在地各级立法、司法、政府机关和相关行政主管部门（如环保局、建设部、安全监督单位、质量技术监督单位等）；b)标准化组织、咨询机构；c)报刊、杂志的组织；d)行业、系统协会及网络信息机构；e)公共图书馆及书店；网上公共信息、商业数据库等。
4.4获取方法由质量部通过电话、访问等方式保持同地方相关法规部门的联系，或通过上级部门的网站、发文等及时了解有关法律法规变化信息；也可通过网络查询的方式及时获取相关的法律、法规的内容。
法律法规及其他要求符合性评价记录
法律法规及其他要求符合性评价记录法律法规及其他要求的符合性评价记录是对企业在运营过程中是否遵守相关的法律法规及其他要求的一种记录和评估工作。
该评价记录应包括符合性评价的目的、评价范围、评价方法和结果等内容，评价结果应客观、准确地反映企业的符合性情况。
评价目的：法律法规及其他要求的符合性评价的目的是评估企业对于法律法规及其他要求是否具备符合性，以确定企业的风险水平，进而采取相应的风险管理措施。
评价结果还可以作为企业治理的重要参考，为企业及相关方提供决策依据。
评价范围：评价范围主要包括企业在经营活动中需要遵守的法律法规及其他要求。
具体包括但不限于劳动法规、税法、环境法规、知识产权法规、竞争法规、消费者权益保护法规等。
评价范围将根据企业的业务性质、经营规模、所在地区等因素进行确定，以覆盖企业运营的全过程。
评价方法：针对每一项法律法规及其他要求，可以采用不同的评价方法进行评估。
常见的评价方法包括文件审查、实地检查、访谈、抽样调查等。
文件审查主要是通过查看与所评价的法律法规及要求相关的文件、记录，确认企业的执行情况；实地检查可通过现场观察、设备检查等方式，验证企业的实际操作；访谈则是与企业的相关人员进行沟通和交流，了解企业实施的具体情况；抽样调查则是通过对数据、文件等进行随机抽样，验证企业的符合性情况。
评价结果：评价结果将根据实际的评价情况进行整理和总结，反映企业的符合性水平。
评价结果应准确、客观地描述企业的符合性程度，以便企业及相关方对潜在的风险进行识别和管理。
评价结果还可能被用作内部沟通、外部合规报告、相关方交流等用途。
综上所述，法律法规及其他要求的符合性评价记录是对企业的法律法规及其他要求的遵守情况进行评估的一种重要工作。
通过评价记录，企业能够及时了解自身的符合性情况，为合规管理和风险防范提供重要参考。
适用法律法规和其他要求及合规性评价管理制度
适用法律法规和其他要求及合规性评价管理制度一、目的为及时、有效、全面获取本公司适用的法律、法规、标准及其他要求，对其适用性进行评价和确认，保障公司的环保/职业健康安全生产管理活动能获得充分的法律依据，进行合规性评价，实现守法达标，特制订此管理制度。
二、适用范围/对象适用于公司获取、更新、识别质量、食品安全、环境、职业健康安全管理体系相关的法律、法规、标准、规范和其他要求以及下发、使用执行、存档及合规性评价等过程的管理。
三、管理要求/管控流程3.1 法律法规和其他要求的获取方法3.1.1 通过互联网查询法律法规的更新信息，下载有效的法律法规版本；3.1.2 与上级部门保持联系，如：会议、文件传递；3.1.3 报纸、报刊；3.1.4 与地方政府行政主管部门联系；3.1.5参加相关部门、地区的会议。
3.1.6应获取的法律法规与其他要求的内容：（1）全国人大及其常委会制定的与质量/环境/职业健康安全相关的法律。
（2）国务院制定的与质量/环境/职业健康安全相关的行政法规（国务院令）。
（3）省、市人大及其常委会制定的与环境/职业健康安全相关的地方性法规。
（4）国家环保总局及各部委单独或联合制定的部门规章。
（5）国家安全生产监督管理局及各部委单独或联合制定的与职业健康安全相关的部门规章。
（6）地方人民政府制定的与质量/环境/职业健康安全相关的地方政府规章。
（7）已发布的与质量/环境/职业健康安全相关的国家标准、行业标准。
（8）我国正式签署的有关国际公约。
（9）国家有关行政主管部门发布的与质量/环境/职业健康安全相关的行政管理规定。
（10）市政府发布的与质量/环境/职业健康安全相关的行政管理规定或要求。
（11）涉及质量/环境/职业健康安全的相关行业、产业要求。
3.1.7上述内容可体现为以下方面：（1）食品安全管理方法的法律法规和其他要求。
（2）环境污染防治与管理方面的法律法规和其他要求。
（3）生态保护方面的法律法规和其他要求。
法律法规与其他要求的获取识别及合规性评价控制程序
前言本标准为质量、环境和职业健康安全管理体系程序类文件本标准由质量安全部提出并归口管理本标准起草单位:质量安全部本标准批准人:郭朗本标准审核人:黄新平本标准起草人：罗静1.目的建立并保持《法律法规及其它要求识别、获取及合规性评价程序》，以便获取、确定和更新适用于公司环境与职业健康安全的法律法规及其他要求,使公司的产品、活动或服务符合法律、法规及其他要求。
２。
范围适用于公司质量、环境与职业健康安全管理体系中应遵守的法律法规和其他要求的控制及合规性评价。
4. 职责4.１质量安全部是法律法规和其他要求要素的主管部门,负责:a）收集整理国家、行业和集团公司所在地方政府及上级机关颁布的法律法规入其他要求，组织评审并汇总．b)质量、环境和职业健康安全管理体系标准的传达和应用，并确保其合规性。
c)组织有关部门实施例规性评价,对集团公司法律法规的遵循情况做出总体性评价并将评价结果提交管理评审。
d）及时对相关法律、法规及其他要求进行确认及更新。
4。
2 相关部门a)综合管理部组织有关部门对环境与职业健康安全法律、法规及其他要求的适用性进行评价。
并发布有效的电子版法律法规.ｂ)公司其他相关部门负责与其业务相关的环境与职业健康安全法律、法规及其他要求的获取,并报送质量安全部。
5. 控制要求5．1质量安全部编制《环境与职业健康安全法律法规及其他要求获取识别程序》。
识别、确定本组织适用的环境与职业健康安全法律法规和公司应遵守的其他要求的内容,并建立获取这些法律法规和其他要求的渠道。
５。
2由综合管理部组织有关部门对获取的法律、法规及其他要求进行评价,确定这些法律、法规和其他要求如何应用于公司的环境因素和危险源,并传达到相关部门.5.3 公司确保在建立、实施和保持环境与职业健康安全管理体系时充分考虑对适用的法律法规和公司应遵守的其他要求。
5。
4对本公司适用的环境与职业健康安全法律、法规及其他要求，根据时效性和适用性,由质量安全部不断进行更新，建立记录,并对其妥善保存.6．工作程序６。
法律法规与其它要求获取及合规性评价程序
法律法规与其它要求获取及合规性评价程序1、目的为了及时获取、更新、识别和评价适用于本公司质量、环境和职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，评价对适用环境法律法规的遵守情况，防止违法并满足相关方的要求。
2、范围适用于获取、更新与管理体系有关的法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性并确认其合规性。
3、引用标准GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001—2011标准及公司的管理手册。
4、职责和权限4.1施工安全部4.1.1负责获取环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，进行合规性管理、检查、指导。
4.1.2对公司/分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的合规性进行监督、检查、指导。
4.2综合办公室负责公司文件清单的收集、编制、发放和对适用过程的符合性管理。
4.3分公司经理对分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的符合性进行管理。
4.4分公司副经理对分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的信息收集、审核、信息反馈及合规性进行对应落实。
4.5项目经理对项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的符合性进行管理。
4.6项目技术负责人负责获取环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，建立台账，进行技术交底、实施过程适用环境法律法规遵守情况的对应落实及时反馈更新信息。
4.7项目安全员对环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的适用性，进行合规性的监督检查。
4.8各部门主任/分公司经理/项目部项目经理负责获取各自职责范围内的与管理体系有关的法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，评价对适用环境法律法规的遵守情况。
5、工作程序5.1范围5.1.1法律、法规、标准与管理体系有关的法律、法规、标准：1) 国家法律；2) 行政法规；3) 部门规章；4) 地方法规、规章；5) 公司管理文件；6) 标准-施工规范、规程、通用图集。
法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序
法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序制定部门：某某单位时间：202X年X月X日封面法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序为规范本单位生产生活及工作次序，确保本单位相关工作有序正常运转，根据单位发展需要，结合单位工作实际情况，特制定《法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序》，望本单位职工严格执行!1、0 目的识别与获取适用于建设及施工项目部、项目监理单位安全生产适用的法律、法规与其他要求，保证履行遵守法律、法规与其他要求的承诺。
2、0 适用范围适用于公路工程建设、施工与服务中与安全生产有关法律、法规与其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3、0 职责3、1各单位安全生产管理部门承担涉及安全生产方面法律、法规与其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3、2建设及施工项目部、项目监理安全生产管理部门承担在建项目安全生产法律、法规（包括地方法规）与其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。
3、3各级管理者承担向单位员工及相关方传达法律法规与其他要求的相关信息。
4、0工作程序4、1法律法规与其他要求的范围4、1、1法规包括法律、行政法规、行政规章、地方法规等。
4、1、2其他要求a）国家与行业技术、安全规范、标准与相关的国际公约等。
b）行业规章、政府部门的协定、非法律指南、集团的制度条例、方针与本单位的目标及相关方的合理要求等。
4、2获取的渠道与方法4、2、1获取上述范围的法律、法规与其他要求与渠道与方法有：a）通过报纸、杂志、书藉、电子媒介等获取；b）网上查询；c）与工程建设安全管理等部门设立联系；d）与图书馆、出版社设立联系；e）与有关单位交流等。
4、2、2相关部门通过以上方式收集相关信息，并承担设立本单位安全法律法规及其他要求数据库。
（以下简称数据库）4、2、3设立好的数据库应通过适当途径容易被本单位各层面获取，方便使用。
4、2、4 数据库只是作为一种信息及资源的共享，不能保证完全覆盖各单位适用的法律法规。
法律法规与其他要求及合规性评价程序
Q/HX.QECX07法律法规与其他要求及合规性评价程序1.0 范围1.1 本程序规定了公司管理体系对适用的法律、法规及其它要求获取、确定、合规性评价和更新的管理职责和工作程序。
1.2 本程序适用于公司管理体系确定覆盖的所有单位对法律、法规及其它要求的管理。
2.0 职责2.1 企管部是综合管理部门，负责获取与质量管理相关的法律、法规及其它要求，对获取的公司管理体系相关的法律、法规及其它要求的书面文件、电子文档存档管理。
2.2 企管部负责组织对相关部门获取的法律、法规及其它要求进行适用性确认、符合性判断及合规性评价，并填写相关记录。
2．3安全生产部负责获取与职业健康安全管理相关的法律、法规及其它要求进行适用性确认、符合性判断及合规性评价，并填写相关记录。
2.4 环保部负责获取与环境管理相关的法律、法规及其它要求进行适用性确认、符合性判断及合规性评价，并填写相关记录。
2.5其他专业部室负责获取与本专业相关的法律、法规及其它要求，并报送到企管部。
3.0 工作程序3.1 法律、法规及其它要求的获取3.1.1 获取内容法律、法规包括：国际公约，国家法律、法规、规章，国家标准、行业标准，地方性法规、规章、地方性安全规划等。
其它要求包括：产业实施规范，与官方机构的协定及非法规性指南等。
如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范及相关方的要求等。
3.1.2 获取途径3.1.2.1 与能源、资源使用、管理有关的质量、环境法律法规及其它要求由安全生产部负责从3.1.2.2 与化学物品及原辅材料使用、管理有关的质量、环境法律、法规及其它要求由供应部负责从相关法规单行本、汇编、新闻媒体、互联网，以及相关会议获取。
3.1.2.3 其它部门法律、法规及其它要求中与质量、环境相关的内容由与之相关的职能部室负责从本部门法律法规单行本、汇编、新闻媒体、互联网、主管部门及相关的会议获取。
3.1.3 各部门每年进行一次法律、法规及其它要求的获取工作，若有相关因素发生重大变化或发布新的法律、法规及其它要求等特殊情况，应随时进行法律、法规及其它要求的获取工作。
GR-P02法律法规及其他要求的确定、获取、更新及合规性评价程序10.0
广州广日电梯工业有限公司法律法规及其他要求确定、获取、更新及合规性评价程序批准：审核：编写：易知峰文件控制印章及编号本程序签署及更新摘要：广州广日电梯工业有限公司发布1 目的本程序为确定、获取、更新及合规性评价本公司的质量、环境、职业健康安全方面的法律法规及其他要求而制定。
2 范围2．1本程序适用于公司识别、获取和更新适用的与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规及其他要求。
2．2本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全相关的法律法规及其他要求进行定期合规性评价。
3 职责3．1 各职能部门确认本部门需使用的相关法律法规及其他要求，并配合组织部门对法律法规及其他要求作定期合规性评价。
3．2生产技术科负责环境和职业健康安全方面的法律法规及其他要求的日常管理工作。
3．3技术部负责质量、技术方面的法律法规及其他要求的日常管理。
3．4质量管理部定期组织各职能部门相关人员对各部门适用法律法规及其他要求进行合规性评价。
3．5信息中心负责法律法规及其他要求管理系统的维护、更新法律法规及其他要求文件资料的管理工作。
4 程序4．1 法律法规及其他要求的内容：4．2法律法规及其他要求的确定4．3法律法规及其他要求的获取4．4 法律法规及其他要求的管理4．5 法律法规及其他要求的合规性评价5 相关文件5．1 GR/P02/W01《适用法律法规及其他要求目录一览表》5．2 GR/P01《文件控制程序》6 相关记录6．1 GR/F004<收发文登记表>6．2 GR/F005<文件增发申请单>6．3 GR/F010<文件修改通知单>6．4 GR/F011<文件借阅卡>6．5 GR/F148<工作联系单>6．6 GR/F329《适用法律法规及其他要求合规性检查表》6．7 GR/F336《适用法律法规及其他要求条款登记表》。
安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度
安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度1 目的建立获取法律法规和其他要求的渠道，及时获取与识别出适用于公司活动、产品及服务中适用的法律法规和其他要求,保持更新，并对环保和职业健康安全法规的适用性、符合性（合规性，下同）进行评价。
2 范围本制度适用于国家、地方、行业颁布的有关法律法规、条例、办法、标准及其它要求的获取、传达及环保和职业健康安全法规的合规性评价。
3 职责3.1 安全环保部负责组织各部门获取、传达、更新适用的法律法规和其他要求。
3.2各部门负责获取、更新适用于本部门的法律法规和其他要求，并将识别的法规归口到安全环保部进行存档。
3.3各部门负责内部传达、培训、学习。
4 工作内容4.1 法律法规和其他要求的范围4.1.1 环境方面涉及：综合类法规、污染物排放类法规、能源资源节约及消耗相关法规、其他要求等。
4.1.2 职业健康安全方面涉及：综合类法规、工会相关法规、特种设备相关法规、特殊工种相关法规、个人防护用品相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、女工及未成年工劳动保护相关法规、作业场所环境控制相关法规、其他要求等。
4.2 获取安全环保部应组织有关部门通过与政府相关主管部门联系、各种新闻媒介、互联网、书店、上级公司、本公司其他部门等渠道及时获取相关信息，获取本公司适用的法律法规和其他要求，并及时登入《识别的法律、法规、标准及其他要求汇总》。
4.3 宣传贯彻4.3.1综合管理部根据法律法规和其他要求在各部门的适用性，及时按受控方式发至各相关部门和人员（包括所有在公司控制下工作的人员和其他相关方人员）。
4.3.2各部门应通过各类会议形式及时向职工进行培训、传达，并作好相关记录。
4.3.3如果本部门存在应重点控制的外部相关方，安全环保部要及时将相关内容向其通报。
4.3.4需转化为内部文件（指依据外来文件制定或修改相关的内部文件）时，由安全环保部进行转化。
4.4 更新当法规发生变化时，如修改、换版等，应及时获取并组织进行宣传和贯彻。
法律法规及其它要求的合规性评价
涉及责任部门 工程 部 、 品 质 部、生产部 工程 部 、 品 质 部、生产部 各部门 各部门 各部门 各部门 行政人事部 各部门 采购部 行政人事部 各部门 各部门 行政人事部 各部门
合规性评价 符合 不符合 不适用
不符合 详细说明
81 中华人民共和国节约能源法 82 工业企业厂界环境噪声排放标准 83 声环境质量标准 84 废弃电器电子产品回收处理管理条例 第10、11、15、27 条款
《中华人民共和国清洁生产促进法》第3、18、19、20、 26、28、29条款 15 中华人民共和国国家标准《危险废物贮存污染控制标准》 中华人民共和国国家标准《一般工业固体废物贮存处置场 16 污染控制标准》 17 中华人民共和国国家标准《城市区域噪声标准》 18 中华人民共和国国家标准《污水综合排放标准》 19 中华人民共和国国家标准《大气污染物综合排放标准》 《中华人民共和国安全生产法》第3~6、17、19~23、 20 28~30、32、33、36~39、41~52、70、80~83、89~91、95 、96条款 21 《广东省城市垃圾管理条例》第2、26、27、28条款，第 32条款中（四）、（五）、（六）、（七）
85 广东省珠江三角洲大气污染防治办法 第9、13 条款 86 限期治理管理办法（试行） 87 关于严格控制新建使用含氢氯氟烃生产设施的通知 88 关于加强报废汽车监督管理有关工作的通知 89 关于加强电子信息产品污染控制管理工作的通知 91 危险化学品重大危险源监督管理暂行规定 92 国务院关于加强环境保护重点工作的意见 填表：
进口新化学物质的管理 采购部 危险废弃物的管理 危险废弃物的管理 环境保护 第 2 页，共 5 页 行政部 行政部 各部门
序 号 32
法律法规及其他要求事项
法律 法规和其他要求及合规性评价管理办法
法律法规和其他要求及合规性评价管理办法1 目的为了识别、获取、应用和管理适用于公司质量、职业健康安全和环境管理的法律、法规及其他要求，对公司遵循质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的情况进行评价，确保履行公司对遵守国家有关质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的承诺，及时纠正不符合要求行为，杜绝违规行为，特制定本管理办法。
2 适用范围本管理办法适用于公司的质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的识别、获取和管理，以及在质量、职业健康安全和环境管理体系运行中对适用的法律法规和其他要求遵循情况的评价。
3 职责3.1 公司分管领导是法律法规和其他要求及合规性评价管理办法的总负责人。
3.2 综合管理部是识别、获取、应用法律、法规及其他要求以及合规性评价的归口管理部门。
3.3 安全管理部、工程技术部和工程管理部对公司运营应遵守和适用的有关质量、职业健康安全和环境管理法律法规及其他要求进行识别、获取、更新，并指导如何将这些法律法规及其他要求在运行控制中应用，并将识别、获取、应用、更新情况及时传递到综合管理部，配合综合管理部合规性评价，并提供评价的证据。
联系外部对公司符合质量、职业健康安全和环境管理法律法规和其他要求的鉴定并对施工过程中出现的违规问题采取措施，以符合法律法规和其他要求。
3.4 下属单位及项目经理部应根据具体施工任务所在的省市区域，及时识别、获取适用的法律法规和其他要求，并列出清单，及时上报公司职能部门，并在运行控制过程中加以运用。
公司各部门与下属单位及项目经理部对各自责任范围内的违规问题采取措施，以符合法律法规及其他要求。
4 管理办法4.1 法律、法规及其他要求的识别和获取途径4.1.1安全管理部、工程技术部和工程管理部等部门，从上级机关、地方质量管理、环保、安全保障等行政部门、行业组织和报纸、杂志、网络媒体等途径，识别、获取适用于本公司的质量、职业健康安全和环境管理的法律法规及其他要求，在识别、获取后及时用《信息交流处理单》向综合管理部传递。
安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度
安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度一、目的为了加强公司安全生产管理，确保公司生产经营活动符合国家法律法规和其他要求，预防和减少安全生产事故的发生，保障员工生命财产安全，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工及承包商、供应商等相关方。
三、职责3.1 安全生产管理部门负责组织、协调、监督和考核本制度的实施。
3.2 综合管理部门负责提供国家、地方、行业及公司内部相关的法律法规和其他要求信息。
3.3 各生产部门负责落实本制度，对所属区域内的安全生产法律法规和其他要求进行识别、获取、评价和更新。
3.4 人力资源部门负责对新入职员工进行安全生产法律法规和其他要求的培训。
3.5 各相关部门负责提供与本部门相关的安全生产法律法规和其他要求信息。
四、程序4.1 法律法规和其他要求的识别与获取4.1.1 综合管理部门定期收集国家、地方、行业及公司内部相关的法律法规和其他要求信息。
4.1.2 各生产部门根据生产实际，识别与本部门相关的安全生产法律法规和其他要求。
4.1.3 对识别出的法律法规和其他要求进行分类、整理和编号，建立法律法规和其他要求数据库。
4.2 法律法规和其他要求的评价与更新4.2.1 安全生产管理部门组织相关部门对识别出的法律法规和其他要求进行合规性评价。
4.2.2 对评价结果进行汇总，形成合规性评价报告，提交管理评审。
4.2.3 对法律法规和其他要求进行定期更新，确保其时效性和准确性。
4.3 法律法规和其他要求的培训与宣传4.3.1 人力资源部门负责组织对全体员工进行安全生产法律法规和其他要求的培训。
4.3.2 各生产部门负责对所属区域内的员工进行安全生产法律法规和其他要求的宣传和培训。
4.4 法律法规和其他要求的实施与监督4.4.1 各生产部门负责落实本制度，对所属区域内的安全生产法律法规和其他要求进行实施。
4.4.2 安全生产管理部门负责对各生产部门的法律法规和其他要求实施情况进行监督和考核。
法律法规及其他要求合规定性评价
法律法规符合性评价一、目的依照《深圳市汽车客运站安全标准化》的要求，我站对2008年度适用的法律法规及其他要求进行评价，判定符合情况。
二、适用范围本车站适用的法律法规及要求进行适用性评价三、评价情况3.1、《中华人民共和国安全生产法》法规内容摘要：第十七条生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（一）建立、健全本单位安全生产责任制；（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（六）及时、如实报告生产安全事故。
第十八条生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。
第二十一条生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。
未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。
车站实际遵守情况：已制订应急预案、规单制度和操作规程和按比例提成培训安全支出符合性评价：符合我站安全生产及经营管理3.2、《广东省道路运输条例（修正）》法规内容摘要：第八条生产经营单位的法定代表人或者主要经营管理者对本单位的安全生产负全面责任；分管安全生产的负责人是安全生产直接责任人，对安全生产负直接领导责任；其他负责人对各自分管业务范围内的安全生产负领导责任。
第十一条生产经营单位应当按有关规定聘用注册安全主任。
注册安全主任协助管理聘用单位的安全生产工作。
注册安全主任的聘用及其管理办法由省人民政府另行制定。
第十三条生产经营单位应当建立健全安全生产规章制度、操作规程、档案、事故应急预案和安全管理体系，定期进行安全生产检查。
车站实际遵守情况：已制订应急预案、规单制度和操作规程符合性评价：：符合我站安全生产及经营管理3.3、《道路旅客运输及客运站管理规定》法规内容摘要：第四条道路客运和客运站管理应当坚持以人为本、安全第一的宗旨，遵循公平、公正、公开、便民的原则，打破地区封锁和垄断，促进道路运输市场的统一、开放、竞争、有序，满足广大人民群众的出行需求。
法律法规及相关要求的识别及合规性评价管理制度(附培训记录表)
法律法规及相关要求的识别及合规性评价管理制度1目的为识别、获取、更新法定要求及监控其遵循情况，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于XXX厂安全生产法律法规及相关要求的识别、获取、更新及监控其遵循情况评价的控制。
3管理职责3.1安全生产委员会负责公司安全生产相关法律、法规及相关要求的识别、获取、更新、传达及组织法律、法规及相关要求的遵循情况的合规性评价。
3.2其他各部门负责其各自专业的安全生产法律法规及相关要求的识别、获取和更新，并将收集新法律法规及相关要求信息反馈到安全生产委员会，并配合法律法规及相关要求的合规性评价工作。
4工作程序4.1获取4.1.1安全生产监督管理局等上级主管部门发文、转文。
4.1.2专业报纸、杂志、网站。
4.1.3通过会议、文件、传真等形式获取。
4.1.4从法律、法规、标准、其它要求发行处获取。
4.2安全监察部对获取的法律、法规及其它要求，结合公司实际情况进行识别确认，建立《奎屯华联电器厂法律法规、标准和其它要求清单》。
4.3安全监察员将适用的法律、法规、标准及其它要求传达给各部门。
4.4各部门负责对本部门员工进行适用法律、法规及其它要求培训。
4.5安全监察员及时跟踪所适用法律、法规及其它要求的变化。
4.6安全监察员组织各部门每年进行一次法律、法规及其它要求更新，同时调整现行的《法律法规、标准和其它要求清单》，确保使获取的法律、法规及其它要求保持最新。
4.7安全监察员应按公司《文件管理制度》的要求对过期作废的法律、法规及其它要求的文件进行处理。
4.8各部门负责将从外部接收到最新的公司适用的法律法规及相关要求的信息，反馈到安全生产委员会。
4.9安全监察员将公司适用的法律法规及相关要求备案（电子版）。
4.10总经理或副总经理每年组织一次安全相关的法律、法规及相关要求的合规性评价。
4.11公司成立安全绩效评价小组，编制符合性评价报告，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，报负责安全工作的总经理审核。
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版本号：A/0
生效日期：2011.09.15
某某港航控股有限公司质量环境和职业健康安全管理体系
法律法规和其他要求获取更新
及合规性评价须知
0.修改批准页
1.目的
为确定本公司应遵守的与质量环境和职业健康安全管理体系有关的法律法规及其他要求，并提供获取途径；确保公司的各项活动满足法律法规和其他要求，履行公司对遵规守法的承诺，建立和保持本文件。
2.适用范围
本文件适用于公司对质量环境和职业健康安全管理体系相关的法律法规及其他要求的获取、识别、验证和更新以及对公司遵守法律法规和其他要求评价活动的控制。
3.术语和缩写
3.1本文件采用ISO9001:2008、ISO14001:2004、GB/T28001:2001管理标准和《管理手册》的术语和缩写。
3.2法律法规：指国家和地方的有关的法律、条例、规章等。
3.3要求：指国家和地方、行业、企业的相关标准、规范、规程、指南等。
4.职责与权限
5．工作程序
法律法规及其他要求获取更新和合规性评价流程图
5.1法律法规及其他要求的获取范围包括但不仅限于以下内容：
1）国家、省市地方的法律、法规、条例、规定、规范；
2）国际公约；
3）国际、国家、地方标准，行业和企业标准；
4）其他要求，包括相关方的要求，上级部门的要求，行业协会的各种规范、实施指南等。
5.2 法律法规及其他要求的获取包括但不仅限于以下途径：
1）国际机构（组织）及国家、省（市）地方、上级主管部门、国家交通运输部、国家质量监督检验检疫总局、国家环保总局和国家安全生产监督管理局等相关部门机构发布；
2）出版社、书店、图书馆和上网；
3）订阅报刊、杂志和购买有关书籍；
4）参加国际、国家、省市或者地方的会议；
5）向政府主管部门的咨询。
5.3 法律法规及其他要求的识别验证
5.3.1公司各部门、单位对本部门、单位生产或经营管理活动所涉及到的法律、法规、条例、标准、规范、规程应进行收集和识别，并填写《法律法规和其他要求获取登记表》（RHNHS/MI03-01），每年年底传递至法律事务室进行验证。
5.3.2法律事务室对各部门、单位传递过来的《法律法规和其他要求获取登记表》（RHNHS/MI03-01）所涉及到的内容进行验证，应主要考虑以下内容：
1）必须遵守的法律法规
2）符合上级主管部门要求；
3）适合公司的生产经营活动；
4）符合港航业特点；
5）符合相关方要求；
6）环境因素与危险源。
5.4 法律法规及其他要求的清单编制
5.4.1通过识别验证的法律法规及其他要求，由法律事务室传递给总裁办公室，总裁办公室负责编制《法律法规和其他要求清单》（RHNHS/MI03-02）。
5.4.2 《法律法规和其他要求清单》送交管理者代表审核，总裁批准发布。
5.5 法律法规及其他要求的发放和使用
5.5.1 法律法规及其他要求的发放
5.5.1.1总裁办公室通过OA系统平台或者下达文件（资料）的方式发布各种法律法规及其他要求文本，确保公司使用最新有效的版本。
5.5.1.2 纸质文本发放按《文件和资料控制程序》（HNHS/MP01）执行。
5.5.2法律法规及其他要求的使用
5.5.2.1所有发布的法律法规及其他要求，各部门、单位应遵照执行。
5.5.2.2各部门、单位应结合自己所承担的产品、服务、活动的职责和内容，组织有关人员对相关法律法规和其他要求的学习和培训，并保持记录。
5.5.2.3培训工作按《培训管理须知》（HNHS/MI05）执行。
5.6 法律法规及其他要求更新
5.6.1 各个部门、单位应对法律法规及其他要求进行跟踪，对新增或者修订的法律法规及其他要求，应按照上述5.3、5.4、5.5条款要求执行。
5.6.2 对已失效的法律法规及其他要求，总裁办公室应从《法律法规和其他要求清单》（RHNHS/MI03-02）中剔除。
5.6.3 对已失效的文本要及时从使用场所撤离，对要保留用作参考的文本应加以明显的标识。
5.7法律法规及其他要求的合规性评价
5.7.1合规性评价计划
5.7.1.1合规性评价原则上与管理评审一起进行，合规性评价计划与管理评审计划一起制定下发。
5.7.1.2 在出现下列情况时，可临时组织合规性评价：
1）公司出现重大质量、职业健康安全和环保事故或相关方强烈投诉；
2）新的法律法规（与公司生产经营、安全和环保活动关系比较密切的）出台；
3）公司的生产经营活动有较大变化。
5.7.1.3评价的内容主要包括：
1）主要法律法规和其他要求的遵守情况；
2）环境因素及危险源识别评价的结果；
3）质量、职业健康安全和环境保护的活动等。
5.7.2合规性评价实施
5.7.2.1公司合规性评审小组按照评价计划进行评价。
必要时邀请有关专家。
企业管理部配合公司合规性评审小组作好评价相关工作，同时保持记录。
5.7.2.2企业管理部应将合规性评价结果报安全质量部。
5.7.2.3合规性评价结果应作为管理评审的输入。
5.7.3 合规性评价后活动
评价结束后，评价结果将与管理评审报告一起传递至公司经营层及各有关部门、单位，有关部门、单位对存在的问题进行改进。
5.8法律法规及其他要求的存档
《法律法规和其他要求清单》（RHNHS/MI03-02）上所有文件资料由总裁办公室按照《档案管理规定》（HNHS/MI04）办理存档。
6．相关/支持性文件
6.1《文件和资料控制程序》（HNHS/MP01）
6.2《档案管理规定》（HNHS/MI04）
6.3《培训管理须知》（HNHS/MI05）
7.附录
7.1《法律法规和其他要求获取登记表》（RHNHS/MI03-01）
7.2《法律法规和其他要求清单》（RHNHS/MI03-02）
格式号：RHNHS/MI03-01
法律法规和其他要求获取登记表
登记人: 日期:
文件编号：HNHS/MI03 法律法规和其他要求获取更新及合规性评价须知版本号A/0
生效日期：2011.09.15 某某港航控股有限公司第1页共9页格式号：RHNHS/MI03-02
法律法规和其他要求清单。