2010证券交易考前模拟二答案
2010年证券从业资格考试
2010年证券从业资格考试2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量为准。
A. 参与者认同B. 交易系统成交记录C. 仲裁机构裁决书D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(3)-中大网校
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)从内容上看，认股权证具有（）的性质。
(2)下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是（）。
(3)关于股票除权，下列说法正确的是（）。
(4)（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
(5)证券交易所会员应当于（）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
(6)从处理方式来看，证券公司都以（）为对手方办理清算与交割、交收。
(7)在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为（）。
(8)证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。
(9)某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。
(10)下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
(11)在证券清算过程中，交易双方（）。
(12)质押式回购业务也可以称作（）。
(13)证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（）。
(14)新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（）。
(15)标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（）亿股。
(16)某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。
<A href="javascript:;">(17)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
(18)深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。
(19)上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行 A B C D标准答案：d解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供。
A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值 A B C D标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为 A B C D 标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管 A B C D标准答案：a解析：5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务。
A．套期保值B．资金融通C．信用交易D．调节头寸 A B C D标准答案：b解析：6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过。
A．3000手B．5000手C．1万手D．5万手 A B C D标准答案：c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套
2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套1试题描述股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
答题区域A 有限公司B 合伙企业C 股份有限公司D 注册公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第38 页我的答案：C 参考答案：C2 试题描述证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
答题区域A 资金监控B 行情监控C 交易监控D 证券监控难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第197 页我的答案：C 参考答案：B3试题描述我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。
答题区域A 十万元B 三万元C 三十万元D 五十万元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第296 页我的答案：C 参考答案：B4试题描述开放式基金的交易价格主要取决于（）。
答题区域A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值C 每一基金份额资产总值D 未来收益的贴现值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第115 页我的答案：A 参考答案：B答案解释：开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。
5试题描述2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。
答题区域A 巴黎交易所B 葡萄牙交易所C 伦敦国际金融期权期货交易所D 新加坡交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第21 页我的答案：A 参考答案：A6 试题描述为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。
答题区域A 证券流通市场B 回购协议市场C 证券发行市场D 同业拆借市场难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：C 参考答案：C答案解释：常识题，发行市场具有筹资功能。
7 试题描述下列债券中信用风险最小的是（），答题区域A 可转换公司债券B 中央政府债券C 金融债券D 地方政府债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：B 参考答案：B答案解释：常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。
(已破解)2010 年证券从业资格考试证券交易试题二
2010 年证券从业资格考试证券交易试题二单选题（每题0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的( )。
A 持续性B 合法性C 独立性D 广泛性2. 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180 个交易日内的累计成交量低于300 万股。
B 因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股C 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股D 连续120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300 万股3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。
A 出具资产管理报告B 执行证券公司的清算指令C 出具资产托管报告D 执行证券公司的投资指令4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B 操作失误为客户买入非委托人本意的证券C 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。
A 可转换债券B 分离交易的可转换债券C B 股D ETF6. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事 IB 业务，不能接受其他期货公司委托从事IB 业务。
A 其全资拥有或者控股的B 其参股的，或者被同一机构控制的C 其参股的D 其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A 将集合计划资产中的证券用于回购B 将集合计划资产用于资金拆借C 将集合计划全部资产用于申购新股D 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。
2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)
一、单选题：1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。
A：供求关系B:公司经营状况C:宏观经济因素D:政治因素标准答案：a2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。
A:证权证券B:要式证券C:资本证券D:有价证券标准答案：c3、每股收益等于。
A：公司净利润出除以发行在外的总股数B：公司净利润除以净资产C:公司总利润除以发行在外的总股数D：公司总利润除以净资产标准答案：a4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为。
A：未上市流通股份和已上市流通股份B：有限售条件股份和无限售条件股份C：外资股和内资股D：普通股票和优先股票标准答案:b5、股票的内在价值是。
A：评估价值B:股票价值C：股票面值D:股票未来收益的现值标准答案：d6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A:3B:5C：10D：15标准答案:b7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。
A:优先股股东，债权人,普通股股东B：债权人，优先股股东,普通股股东C：优先股股东，普通股股东,债权人D:普通股股东，债权人，优先股股东标准答案：b8、我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。
A：25％B：35％C：45%D:55％标准答案：a9、最常见的公司竞争力分析框架是。
A:迈波特五力模型B:SWOT分析C:产业竞争分析D:财务比较分析标准答案：a10、股权分置改革是为解决市场相关股东之间的利益问题而采取的举措。
A:B股B:H股C：A股D:N股标准答案：c11、股东权益的基本决定因素是.A：公司盈利水平高低未来发展趋势B:务流动性C:财务安全性D:销售收入增长性标准答案:a12、我国（公司法）规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。
证券市场基础知识和证券交易试题
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场来源:考试大网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险考试大论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案1．【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(2)和参考答案
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(2)和参考答案一、单选题：1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。
A.1990 1991B.1991 1990C.1991 1992D.1992 19912.公开原则的核心要求是________.A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.实现市场信息公开化D.证券交易实现社会化3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是________.A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易C.上市公司退市后在场外交易市场交易D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易4.从内容上看，认股权证具有的性质是________.A.债券B.股权C.期货D.期权5.在我国，证券交易所的设立须经___________批准。
A.中国证监会B.中国纪委C.全国人民代表大会D.国务院6.在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。
A.交易所市场B.柜台市场C.第三市场D.第四市场7.在场外交易市场，证券公司的作用是________.A.交易的组织者B.交易的直接参加者C.两者都是D.两者都不是8.关于证券交易所的会员，说法正确的是________.A.只能是证券公司B.包括有资金实力的个人C.包括其它金融机构D.无严格限制9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会B.交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会10.对于交易所无形席位说法正确的是________.A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B.交易速度要慢于有形席位报盘C.不易成交D.属于场外报盘11.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A.一个B.两个C.三个D.四个12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A.股票的柜台交易逐渐增加B.债券交易主要形式是柜台代理买卖C.我国没有股票的柜台交易D.我国没出有任何证券的柜台交易13.证券经纪商对委托人的首要义务是________.A.为客户的一切交易保密B.坚持了解客户原则C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.严格按委托人的要求办理委托事务14.在我国，股票账户可以买卖的对象有________.A.股票B.债券C.基金D.以上都可以15.开立证券账户的基本原则是________.A.合法性和公正性B.合法性和真实性C.真实性和公开性D.公正性和公平性16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。
2010年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)
2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)1.信用交易是投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A.政府B.经纪人C.交易对手D.证券交易所2.合格境外机构投资者应当委托()作为托管人托管资产。
A.境内商业银行B.境外商业银行C.境内证券公司D.境外证券公司3.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：()显示其股东权益为负。
A.最近的中期会计报告B.最近3个会计年度的审计结果C.最近2个会计年度的审计结果D.最近1个会计年度的审计结果4.关于我国证券交易所，下列()不属于其职能。
A.提供证券交易的场所和设施B.对会员进行监管C.管理和公布市场信息D.发布对证券价格进行预测的文字和资料5.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。
A.客户优先原则B.时间优先原则C.数量优先原则D.价格优先原则6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的()。
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.投资咨询公司7.证券()业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算B.交割C.交收D.登记8. ()目前已被各国证券市场广泛采用。
A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收9.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将()作为共同交收对手方的制度安排。
A.结算参与人B.证券交易所C.结算机构D.证券经纪机构10.证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。
A.持有人B.发行人C.管理者D.承销者11.根据发行主体的不同，债券主要有三大类。
()不属于这三大类。
A.个人债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券12.对于()来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(2)-中大网校
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)（），我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
(2)按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。
(3)证券公司定向资产管理业务活动由（）监督管理。
(4)证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
(5)下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。
(6)“指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述哪一种交易指令？（）(7)深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
(8)目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
(9)已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。
该证券专营机构的净资本是（）亿元。
(10)资产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
(11)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
(12)证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上( )万元以下罚款。
(13)全国银行间债券市场回购交易单位为（）。
(14)营业部提供的信息与咨询服务不包括（）。
(15)以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（）。
(16)在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应（）融人资金量。
(17)（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
2010年证券市场基础知识全真模拟试卷(七)--答案解析
------------------------------------------------2009年证券市场基础知识全真模拟试卷(二)单项选择题每题1分，共60分1、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券【正确答案】：A【答案解析】：关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：非上市证券不允许在证券交易所交易，但是可以在其他证券交易市场交易。
2、以下不属于货币证券的是()。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票【正确答案】：C【答案解析】：银行股票属于资本证券，而不是货币证券。
3、证券市场的基本功能不包括()。
A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避市场风险【正确答案】：D【答案解析】：证券市场的基本功能只包括A、B和C。
4、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。
---------------------------------------------------------精品文档-------------------------------------------------------------------------A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3【正确答案】：B【答案解析】：中国加入WTO时有两条关于证券业的重要承诺：(1)中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3；(2)外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49％。
5、《中华人民共和国证券法》于()正式实施。
A.1998年7月B.1999年7月C.1999年10月D.2000年1月【正确答案】：B【答案解析】：《中华人民共和国证券法》是新中国第一部规范证券发展与交易行为的法律，应当记住它的颁布日期和实施日期：颁布日期是1998年12月；实施日期是1999年7月。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2010证券交易模拟试题及答案解析
、单选题(共题，每题分，共分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分).（）上海证券交易所正式成立。
．年月．年月．年月．年月.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
．从证券登记结算公司的业务收入中提取．从证券登记结算公司的收益中提取．从证券登记结算公司的资本金中提取．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券．投资者是买卖证券的主体．投资者是买卖证券的客体.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
．交易所总经理．交易所理事会．交易所会员大会．交易所会员管理部门.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
．流动性．稳定性．有效性．安全性.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
．与他人共用一个席位．会员转让其所有席位．将席位出租．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
．经营证券业务许可证．董事、监事、高级管理人员的个人资料．境内外控股子公司及主要参股公司信息．持有％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
．现货交易．信用交易．期货交易．期权交易.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
．上市公司的详细资料．公司和行业的研究报告．经济前景的预测分析和展望研究．有关股票市场变动态势的内部报告.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
．倍以上倍以下．万元以上万元以下．万元以上万元以下．万元以上万元以下.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(二).doc
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A．证券的流动性 B．证券的收益性C．证券的价格波动性 D．证券的风险性2．（）是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
A．公平原则B．公开原则C．公示原则D．公正原则3．中央政府发行的债券称为（）。
A．公司债券B．地方债C．国债D．国际债券4．根据《证券法》规定，证券公司不可以经营下面哪项业务。
（）A．证券承销与保荐B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．商业贷款5．按照我国相关制度规定，证券投资者应当开立（）。
A．匿名账户B．实名账户C．虚拟账户D．以上三种都可以6．在我国，（）是指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A．证券公司B．信托公司行D．基金公司7．证券经纪业务是一种（），证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险。
A．代理活动B．经营活动C．国际贸易D．开发活动8．客户、证券公司和指定的存管银行通过（）的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A．签订合同B．口头传达C．监管部门认证 D．发表公告9．（），上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》；同日，深圳证券交易所也发布了《深圳证券交易所交易规则》。
A．2006年5月15日 B．2008年5月15日C．1993年6月30日 D．1990年12月15日10．（）是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．无限委托B．市价委托C．零价委托D．限价委托11．某债券面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。
月证券交易模拟考题目二.doc
2010 年10月《证券交易》模拟考题二一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，总分 30 分）1、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人2、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。
A、1个或1个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个3、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（）日向证监会备案。
A、10B、5C、20D、74、公开原则的核心要求是（）。
A、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化D、上市公司对重大事项及时向社会公布5、可转换债券是指其持有者可以在一定时间期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）债券。
A、基金B、优先股C、另一种证券D、普通股6、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（）个工作日内向中国证监会备案。
A、5B、7C、10D、157、竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。
A、当日开市价B、市场价格C、投资者委托订单规定的价格D、做市商报价8、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
A、中国结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券公司营业部9、验证的合法性审查主要是指（），包括由证券营业部业务员验对客户的相关证件，即验对客户本人居民身份证、证券账户卡等。
A、投资主体的合法性审查B、投资程序的合法性审查C、同一性审查D、对委托单的审查10、ETF申购的佣金为（）。
A、<申购赎回份额的0.5%B、≤申购赎回份额的0.5%C、申购赎回份额的0.5%D、>申购赎回份额的0.5%11、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A、交收B、清算C、成交D、结算12、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。
A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%13、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
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交易考前押题二（160题）一、单选1.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 52 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题2.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 102 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题3.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 73 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题4.中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 136 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题5.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 135 页我的答案：参考答案：C答案解释：其他三项为代办业务6.若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 269 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 37 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题8.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 35 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题9.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 98 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题10.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 257 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题11.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：参考答案：B答案解释：常识题12.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 19 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题13.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 202 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题14.如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：参考答案：B答案解释：常识题15.※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 4 页 我的答案： 参考答案：B答案解释：常识题16.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 153 页 我的答案：参考答案：D答案解释：常识题17.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监※专家点评:难易程度：易本题题型：计算题教材页码：第 205 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题18.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 164 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题19.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 222 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题20.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 238 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题21.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 252 页答案解释：常识题22.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 255 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题23.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 18 页答案解释：常识题24.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 255 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题25.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 195 页我的答案：参考答案：A答案解释：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 140 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题27.在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 47 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题28.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：参考答案：D答案解释：常识题29.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 198 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题30.证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 263 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题31.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 135 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题32.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 173 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题33.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 245 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题34.上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 133 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 38 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题36.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 72 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题37.在我国，※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 54 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题38.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 47 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 47 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题40.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 289 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 90 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题42.※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 54 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 250 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 143 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题45.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 46 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 136 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题47.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 189 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题48.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 114 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题49.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 101 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题50.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 252 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题51.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 175 页我的答案：参考答案：C答案解释：持有公司股份达到百分之五以上的股东才属于知情人52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中，于（）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。
（T日为交易日）※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 275 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题53.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 253 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 256 页我的答案：参考答案：C55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30※专家点评:难易程度：易本题题型：计算题教材页码：第 134 页我的答案：参考答案：B答案解释：150×1000÷25=600056.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 39 页我的答案：参考答案：A57.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 100 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题58.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 223 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题59.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第251 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的()※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 59 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题二、多选题（40题）1.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 174 页我的答案：参考答案：A B D答案解释：常识题2.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 155 页我的答案：参考答案：A C D答案解释：常识题3.※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 37 页我的答案：参考答案：B C D答案解释：常识题4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准确填写的内容包括（）等。