2011年11月份证券业从业资格考试真题
2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案.
1、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
证券从业考试证券投资分析真题2011年11月份
证券从业考试证券投资分析真题2011年11月份(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(总题数：60，分数：30.00)1.（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
（分数：0.50）A.交易型策略B.多一空组合策略√C.事件驱动型策略D.投资组合保险策略解析：【解析】答案为B。
多一空组合策略，也称为“成对交易策略”，通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
2.以下说法中，正确的是（）。
（分数：0.50）A.行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B.个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C.基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D.对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一√解析：【解析】答案为D。
行为分析流派投资分析分为两个方向：即个体心理分析和群体心理分析。
其中，个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。
对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。
3.艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（）个小过程。
（分数：0.50）A.3B.5C.6D.8 √解析：【解析】答案为D。
2011年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。
A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：C解析：与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。
2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：B3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括( )A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。
4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的( )A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．标的物价格的波动性正确答案：B解析：影响期权价格的主要因索有：(1)协定价格与市场价格；(2)权利期间；(3)利率；(4)标的物价格的波动性；(5)标的资产的收益。
其中．标的物价格的波动性只能靠估计，其他几个因素都能直接观察到。
5．证券投资技术分析主要解决的问题是( )A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
通过趋势变化情况，来寻找购买证券的最佳时机，以达到利益的最大化，即技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2011年11月份证券从业资格考试真题
2011年11月份证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多一空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2．以下说法中，正确的是（）。
A．行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B．个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D．对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一3．艾略特发现每一个周期（无论上升还是下降）可以分成（）个小过程。
A．3B．5C．6D．84．在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
A．强式有效市场B．半强式有效市场C．弱式有效市场D．所有市场5．证券投资政策涉及到（）。
A．确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估【解析】答案为A。
证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等。
证券投资分析是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
组建证券投资组合主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。
投资组合业绩评估是通过定期对投资组合进行业绩评估，来评价投资的表现6．下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法？（）A．量化分析法B．基本分析法C．技术分析法D．证券组合分析法7．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。
2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选
2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1.一般来说，证券的票面要素有( )。
A.标的物B.持有人C.权利D.义务2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是( )。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具3.下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。
A.按《公司法》规定提取法定公积金B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D.偿还公司的债务4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是( )。
A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B 股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。
A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是( )。
A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期7.下列各项属于公募证券特征的是( )。
2011年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A．结算支票账户B．储蓄账户C．证券账户D．结算备付金账户正确答案：D解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
2．证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A．为委托人服务和公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D．利益至上的原则正确答案：A解析：证券经纪商必须承担一定的义务。
这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。
3．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．种类与价款B．数量与种类C．数量与价款D．数量与投资者正确答案：C解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。
【证券从业资格考试】-2011年11月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以（
罚款。
A 1 倍以上 5 倍以下
B 3 万元以上 30 万元以下
C 30 万元以上 60 万元以下
D 1 万元以上 10 万元以下
22．召开股东大会的上市公司要提前（
天刊登公告。
A 10
B 15
C 20
D 30
23．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（
B AA 类
C AAA 类
D AAA＋类
32．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（
进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
33．全国银行间债券市场回购交易单位为（
A．元
B．百元
C．千元
D．万元
34．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（
A．防止证券商的信用风险
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%
12．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（
个月内 使集合资产管理计划的
投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A6
B2
C1
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
39．按（
不同 可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有人权利的性质
40．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（
协商设定保证金或保证券。
2011年十一月份证券从业理论考试试题及答案
1、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理2、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值3、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险4、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债5、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品8、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商9、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商10、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限11、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他12、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年。
2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-判断
2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-判断三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
)1.证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。
( )2.证券发行市场又称证券次级市场。
( )3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。
( )4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
( )5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
( )6.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。
( )7.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。
( )8.无面额股票没有内在价值。
( )9.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。
( )10.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
( )11.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。
( )12.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。
( )13.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
( )14.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。
( )15.证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
( )16.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。
( )17.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。
( )18.参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。
( )19.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。
2011年证券从业资格测试及答案试题及答案
1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人员2、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产3、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险 B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员6、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员 B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员7、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体 B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
2011年11月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题及答案
2011 年11 月证券从业资格考试证券投资分析试题及答案一．单项选择题( 本大题共60小题，每小题0.5 分，共30 分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略C．事件驱动型策略B．多一空组合策略D．投资组合保险策略2．以下说法中，正确的是（）。
A．行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B．个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D．对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一3．艾略特发现每一个周期( 无论上升还是下降) 可以分成（）个小过程。
A．3 C．6B．5 D．84．在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
A．强式有效市场B．半强式有效市场C．弱式有效市场D．所有市场5．证券投资政策涉及到（）。
A．确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估6．下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法？（）A．量化分析法C．技术分析法B．基本分析法D．证券组合分析法7．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。
A．账面价值C．时间价值B．市场价格D．协议价格8．可变增长模型中的“可变”是指（）。
A．股票的理论价值C．内部收益率可变B．股票的市场价值D．股息增长率可变9．下列属于市盈率估计方法的是（）。
2011年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A．10％B．20％C．30％D．40％正确答案：B解析：2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％。
2．通常，股票分割往往会导致股价( )。
A．上涨B．下降C．不变D．急剧下降正确答案：A解析：股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。
股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，因此往往会刺激股价上涨。
3．指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A．成分股票B．基础指数C．受托人D．投资人正确答案：B解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。
基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
4．关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。
A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标正确答案：A解析：金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。
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2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
来源：考试大的美女编辑们A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是()。
A.证券账户设立B.实物证券的保管C.记名证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告14.()是证券交易市场的核心。
A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是()。
A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是()。
A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。
A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下18.关于中证全债指数，下列叙述错误的有()。
A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性19.()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
A.主动型基金B.保本基金C.QDII基金D.分级基金20.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的()。
A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金运作费21.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?()A.贴现B.记账C.转让D.承兑22.关于资本证券，下列说法错误的是()。
A.持有人有一定的收入请求权B.有价证券即指资本证券C.有价证券是资本证券的主要形式D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券23.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为()。
A.0B.5%C.10%D.15%24.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。
A.资本收益B.收益减少C.资本损失D.收益增长25.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股26.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()亿元人民币以上，待偿期限在()年以上的债券。
A.30;1B.50;1C.30;3D.50;327.()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息28.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易()的期货交易。
A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同29。
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。
A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。
A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会31.设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为()元。
A.157.5B.192.5C.307.5D.500.032.我国目前对证券发行实行的是()。
A.注册制B.核准制C.通道制D.审批制33.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务34.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
这句话描述的是中小企业板块的()。
A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立35.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A.2%B.5%C.10%D.20%36.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%37.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且()年累计净利润不低于()万元。
A.3;3000B.3;5000C.5;3000D.5;500038.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.3C.5D.739.证券交易所的上市证券的清算和交收由()集中完成。
A.证券营业部B.证券公司。
C.上市公司D.证券登记结算公司40.证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。
A.2;3B.2;5C.3;241.()是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%B.10%C.15%D.30%43.代办股份转让系统又称为()。
A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板44.我国的股权分置是指()市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
A.A股B.B股C.红筹股D.法人股45.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以()优先认购一定数量新股的权利。
A.等于市场价格B.低于市价的特定价格C.前3个月市场最低交易价格D.理论价格46.通常，加权股价指数是以样本股票的()为权数加以计算。
A.基期价格B.发行量或成交量C.等同权重D.计算期价格47.欧洲债券是指借款人()。
A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券48.一般来说，期限较长的债券，()，利率应该定得高一些。
A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大49.()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有出售选择权条款的债券B.附有可转换条款的债券C.附有交换条款的债券D.附有赎回选择权条款的债券50.看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A.期权价格B.市场价格C.协定价格D.期权费加买入价格51.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是()。
A.普通债券B.专项债券C.建设国债D.特种国债52.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()。
A.中国工商银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行53.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。
上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元。
A.0.001B.0.005C.0.01D.0.154.()一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。