深圳市外债登记办理相关表格及填表说明

外债登记所需资料

外债登记所需资料一、签订借款合同后，借款企业向外汇局申领并填写《债务人签约情况》和《债务人信息表》。

二、申请外债登记应提供以下材料（正本和复印件）：（一）外商投资企业须提供资料：1、《债务人签约情况》和《债务人信息表》，填写完整加盖公章2、借款合同（如合同为外文，必须加上中文译文加盖双方公章或签字）3、外商投资企业外汇登记证4、验资报告5营业执照副本6、外商投资企业批准证书7、外经贸委关于外商投资企业章程、合同的批复8、外商投资企业合同、章程9、外汇局认为必要的其他资料（二）中资机构须提供资料：1、《债务人签约情况》和《债务人信息表》，填写完整加盖公章2、借款合同（如合同为外文，必须加上中文译文加盖双方公章或签字）3、外债指标的证明文件（短期指标由外汇局核定，中长期指标由国家发展改革委员会核定4、年度财务报表5、外汇局要求的其他材料备注：从2004年7月1日起，外商投资企业举借的中长期外债累计发生额和短期外债余额之和严格控制在审批部门批准的项目投资总额和注册资本差额之内。

三、外汇局审核无误后，在《外债登记证》和《外债签约情况表》上核发加盖“国家外汇管理局深圳分局资本项目外汇业务核准章”备注：自2004年6月26日以后，境内外资银行向境内机构发放的外汇贷款按照国内外汇贷款方式管理。

债务人无须到外汇局办理逐笔登记，改为由境内外资银行定期向外汇局进行外汇债权集中登记。

4567891011121314151617181920212223、你有没有过这样的东西，沾染过你的体温，聆听过你的心事，它们得到爱，回报爱。

你有没有丢弃过这样的东西，它们在黑暗的角落，想念着你。

即使粉身碎骨，即使已过经年，终有一天，思念，会把它们带到你的身边。

24、很久很久以前，有一种生物，学会了用两足站立，尝试着迈开双腿。

自此，他们就踏上了旅途，那是被时间驱赶着，永无止境的旅途……25、我借着爱的轻翼，飞过园墙，砖石的墙垣，不能把爱情阻隔，甚至，死亡。

外债签约登记表

外债签约登记表
*（企业性质）债务人代码:
*（组织机构代码）债务人类型:
债务人中文名称:
*企业名称债务人英文名称: （可不填）
债务类型:
*
签约币种:
*签约金额: *
签约日期:
*
起息日:
*到期日: *借款利率(%): 是否循环贷款: 是否是否有利息本金化条款: 是否是否有交叉违约条款: 是否是否有提前还款条款: 是否是否有加速到期条款: 是否是否浮动利率: 是否
外债债权人信息
添加债权人类型债权人中文名称债权人英文名称债权人代码金额总部所在国家(地
区)
经营地所在国
家(地区)
外债借款项目信息
添加借款项目名称借款项目所属行业项目所在地区金额
备注:。

外债登记申请报告

一、报告概述报告名称：外债登记申请报告报告日期：____年__月__日报告单位：____（单位名称）报告人：____（报告人姓名）报告内容：根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关法律法规要求，现将我单位拟申请登记的外债情况报告如下。

二、外债基本情况1. 外债金额：____（外币金额，大写：____）2. 外债期限：____（起止日期）3. 外债用途：____（具体用途说明）4. 外债利率：____（年利率）5. 外债币种：____6. 外债担保情况：____（如有）7. 外债资金来源：____（自有资金、银行贷款、其他）8. 外债资金用途合规性：____（符合国家外汇管理局及相关部门规定）三、外债登记原因1. 应对外部贸易融资需求：____2. 满足项目投资需求：____3. 支持企业技术改造：____4. 其他：____四、外债偿还计划1. 偿还方式：____（分期偿还、一次性偿还）2. 偿还金额：____（分期偿还金额）3. 偿还日期：____（分期偿还日期）4. 偿还资金来源：____（自有资金、银行贷款、其他）五、外债风险管理措施1. 外汇风险敞口管理：____2. 利率风险控制：____3. 流动性风险管理：____4. 其他风险管理措施：____六、外债资金使用情况1. 外债资金使用进度：____（已使用金额、未使用金额）2. 外债资金使用效益：____3. 外债资金使用合规性：____（符合国家外汇管理局及相关部门规定）七、外债申请登记理由1. 我单位外债资金主要用于____（具体用途说明），有利于提高企业竞争力。

2. 我单位具备偿还外债的能力，外债资金使用合规，不存在违规使用外债资金的情况。

3. 我单位将严格遵守国家外汇管理规定，加强外债资金管理，确保外债资金安全、合规使用。

八、申请登记外债的审批程序1. 我单位已向中国人民银行当地分支机构提交了外债登记申请，并按要求提供了相关材料。

企业外债业务办理指南资料

外债业务办理指南注：1、原外债登记证取消；2、非银行债务人办理非资金划转类提款及还本付息业务，须从外汇局领取加盖资本项目业务印章的《境内机构外债变动反馈登记表》，并根据外债变动情况如实填写《境内机构外债变动反馈登记表》，到外汇局进行备案；3、目前银行审核企业外债付息，仍需查看税单；4、企业外债转贷款相关业务，仍需到外汇局办理；5、在新系统上线前办理过外债签约登记的企业，须到外汇局柜台领取《协议办理凭证》，方能去银行办理相关业务。

一、外债签约登记企业操作说明：除财政部门、银行以外的其他境内债务人（以下简称“非银行债务人”），应当在外债合同签约后15个工作日内，到所在地外汇局办理外债签约登记手续。

企业办理外债签约登记所需材料：1、申请书；2、外债合同正本及合同主要条款复印件，合同为外文的应另附合同主要条款的中文译本；3、外商投资企业应提供批准证书、营业执照和外方股东资本金到位证明材料等文件，中资企业应提供营业执照、外债主管部门批准其对外借款的文件；4、针对前述材料应当提供的补充说明。

外汇局出具凭证说明：录入签约信息并复核生效，生成《境内机构外债签约情况表》（图1）以及《协议办理凭证》（图2）打印给企业。

图1图2二、外债开户企业操作说明：非银行债务人在完成外债签约登记手续后，可在深圳辖区内选择银行直接开立外债账户。

外债账户包括外债专用账户和还本付息专用账户。

企业申请开户需向银行提供的材料：1、申请书；2、外汇局核发的外债登记证明文件和资本项目信息系统《协议办理凭证》（验原件、收加盖企业公章的复印件）；3、针对前述材料应当提供的补充说明。

银行操作说明：银行收到企业开户申请后，登陆资本项目信息系统银行端，根据企业提供的《协议办理凭证》信息，进入系统查看该笔业务的相关控制信息表（图3）。

图3银行查看系统内企业协议信息，与债务人提供的《境内机构外债签约情况表》中的信息核对无误，且查明“尚可开立账户总数”大于等于1的信息时（图4），方可为该非银行债务人开户。

外债填表说明

外债备注“企业经济属性代码”是指：11—中资国有企业16—中资股份企业31—中外合资企业12—中资集体企业21—港、澳、台与内地合资企业32—中外合作企业13—中资私营企业22—港、澳、台与内地合作企业33—外商独资企业14—中资个体企业23—港、澳、台独资企业34—外商投资股份制企业15—中资联营企业24—港、澳、台投资股份制企业99—其它经营组织形式“所属行业”是指：001—农、林、牧、渔业008—批发和零售业015—教育002—采矿业009—住宿和餐饮业016—卫生、社会保障和社会福利业003—制造业010—金融业017—文化、体育和娱乐业004—电力、煤气及水的生产和供应业011—房地产业018—公共管理和社会组织005—建筑业012—租赁和商务服务业019—国际组织006—交通运输、仓储和邮政业013—科学研究、技术服务和地质勘查业020—其他（自定义）007—信息技术服务业014—水利管理业和社会服务业“债务人类型”是指：110—政府部门137—中资基金公司223—外资保险公司121—政策性银行139—其它中资非银行金融机构224—外资租赁公司122—国有商业银行141—国有企业225—外资证券公司123—中资股份制银行142—民营企业226—外资基金公司129—其它中资银行149—其它中资企业229—其它外资非银行金融机构131—中资信托公司190—其它中资机构231—合资企业132—中资财务公司211—外资银行分行232—合作企业133—中资保险公司212—独资银行233—独资企业134—中资资产管理公司213—合资银行290—其它外资机构135—中资租赁公司221—外资信托公司136—中资证券公司222—外资财务公司“债务类型”是指：100—外国政府贷款330—境内外资银行贷款400—对外发行债券200—国际金融组织贷款340—银团贷款500—非居民存款310—境外金融机构贷款351—股东贷款600—补偿贸易中需现汇偿还的债务321—买方信贷352—非股东贷款700—贸易信贷322—卖方信贷360—融资租赁900—其它“浮动条件”是指：H—香港银行同业拆放利率L—伦敦银行同业拆放利率S—新加坡银行同业拆放利率J—日本东京市场利率P—香港银行优惠利率“债权人类型”是指：10—外国政府33—境内外资银行41—股东20—国际金融组织34—境外非银行金融机构42—非股东31—外国官方银行35—境内外资非银行金融机构90—其它32—境外商业银行36—中资银行海外分行“担保人类型”是指:110—政府部门137—中资基金公司223—外资保险公司121—政策性银行139—其它中资非银行金融机构224—外资租赁公司122—国有商业银行141—国有企业225—外资证券公司123—中资股份制银行142—民营企业226—外资基金公司129—其它中资银行149—其它中资企业229—其它外资非银行金融机构131—中资信托公司190—其它中资机构231—合资企业132—中资财务公司211—外资银行分行232—合作企业133—中资保险公司212—独资银行233—独资企业134—中资资产管理公司213—合资银行290—其它外资机构135—中资租赁公司221—外资信托公司136—中资证券公司222—外资财务公司。

政府债务相关表格及填表说明

地方政府性债务报表填报要求和说明一、2009年地方政府性债务余额明细表（直接债务）-表1（一）填报方法、范围和要求。

1．本表由财政部门组织相关政府部门和机构、经费补助事业单位、公用事业单位、融资平台公司填报后交审计人员，既要有单位盖章确认的纸质报表，同时要提交与盖章确认的纸质报表一致的电子表格。

2．请勿更改电子表格结构。

如需要在表格中插入或添加空行，请在插入空行后使用EXCEL的“编辑-填充-向下填充”将单元格的内置公式、单元格格式和下拉选单复制到空行中。

3．各债务单位要逐笔填列债务，一笔债务填列一行，完整、准确地反映单位债务余额。

4．本表填列的地方政府性债务是指:地方政府（含政府部门和机构）、经费补助事业单位、公用事业单位、融资平台公司等为公益性（基础性）项目建设直接借入、拖欠或因提供担保、回购等信用支持形成的债务。

其中，因直接借入、拖欠形成的债务为直接债务；因提供担保、回购等信用支持形成的债务为担保债务。

融资平台公司是指：由地方政府通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，具有承担公益性（基础性）项目投融资功能，拥有独立法人资格的企业法人。

融资平台公司政府性债务是指：融资平台公司平台为公益性（基础性）项目建设举借的债务；融资平台公司为竞争性项目举借，且由政府（含政府部门和机构）提供担保的债务；以及融资平台公司为公益性（基础性）项目建设提供担保形成的债务（不包括已作为被担保人直接债务填列的债务）。

5．本表债务数据填报单位包括：省本级、抽审市本级、抽审县（不含乡）地方政府（含政府部门和机构）、经费补助事业单位（不含公用事业单位）、公用事业单位（指供水、供气、供热，污水处理、垃圾处理等公用事业单位）、融资平台公司。

本表公用事业单位是指国家予以财政补助的供水、供气、供热，污水处理、垃圾处理等事业单位或国有独资、控股企业。

6．本级债务的填报范围包括本级开发区。

7．本表债务数据填报范围包括：2009年初债务额、2009年举借债务额、2009年偿还债务额、2009年末债务余额情况（2009年之前举借，且至2008年末已全部偿还的债务不需填列）。

非银行债务人外债登记表格

非银行债务人外债签约（变更）登记宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）1联系人：联系电话：1外币跨境融资以签约日的汇率水平折算。

2债务人类型请按以下分类填写：中资企业、外资企业。

3根据债务人上年度或最新的经审计的会计报表填写。

4跨境融资风险加权余额上限=净资产×外债杠杆率×宏观审慎调节参数。

其中，宏观审慎调节参数为1.25，外债杠杆率为2。

5纳入计算的中长期外债余额= 中长期现有外债余额 + 中长期本笔外债签约额–不纳入计算的业务类型的中长期外债余额。

纳入计算的短期外债和外币外债余额参照此公式计算。

6跨境融资风险加权余额=纳入计算的中长期外债余额×中长期外债期限风险转换因子+纳入计算的短期外债余额×短期外债期限风险转换因子+纳入计算的外币外债余额×汇率风险折算因子。

其中，中长期、短期外债期限风险转换因子分别为1、1.5；汇率风险折算因子为0.5。

跨国公司跨境资金集中运营业务办理确认书本单位已知晓跨国公司跨境资金集中运营管理政策及相关要求，仔细阅读本确认书告知和提示的本单位义务以及外汇局监管要求。

承诺将：一、依法合规开展跨境资金集中运营业务。

在满足下列要求前提下，享有按照政策规定的便利措施办理相关业务的权利：签署本确认书，严格按照要求办理业务，合规经营等。

二、按外汇局政策规定及时、准确、完整地报送业务数据；不使用虚假合同或者构造交易办理业务，接受并配合外汇局对本单位的监督检查，及时、如实说明情况并提供相关单证资料。

三、理解并接受外汇局根据国际收支形势对政策和业务进行适时调整。

遵守外汇局关于外债和境外放款宏观审慎调节参数和杠杆率调整要求。

自行承担由于外汇局调整政策以及本单位违规行为而引起的相关损失。

违反政策及相关要求的，接受外汇局依法实施的包括行政处罚、暂停或终止业务、对外公布相关处罚决定等在内的处理措施。

四、本确认书适用于跨国公司跨境资金集中运营业务；本确认书未尽事项，按照有关外汇管理法规规定执行。

外债登记管理操作指引

外债登记管理操作指引一、非银行债务人办理外债签约登记法规依据1.《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第 532号）2.《外债统计监测暂行规定》（1987 年公布）3.《外债登记管理办法》4.《国家外汇管理局关于下发第一批通过商务部备案的外商投资房地产项目名单的通知》（汇综发[2007]130 号）5.其他相关法规审核材料1.申请书。

2.外债合同正本及合同主要条款复印件，合同为外文的应另附合同主要条款的中文译本。

3.外商投资企业应提供批准证书、营业执照和外方股东资本金到位证明材料等文件，中资企业应提供营业执照、外债主管部门批准其对外借款的文件。

4.针对前述材料应当提供的补充说明。

审核原则1.除财政部门、银行以外的其他境内债务人（以下简称“非银行债务人”），应当在外债合同签约后 15 个工作日内，到所在地外汇局办理外债签约登记手续。

办理外债签约登记后，外汇局应发给债务人加盖资本项目业务印章的《境内机构外债签约情况表》。

2.外商投资企业借用外债应同时符合以下条件：（1）除另有规定外，外商投资企业借用的短期外债余额和中长期外债发生额之和不得超过商务主管部门批准的投资总额与其注册资本的差额（以下简称“投注差”）。

外保内贷项下担保人发生履约后形成的境内机构对外债务，按短期外债纳入“投注差”控制。

（2）外商投资企业首次借用外债之前，其外方股东至少已经完成第一期资本金的缴付。

（3）外商投资企业借用外债时，其外方股东应当缴付的资本符合出资合同或企业章程约定的期限、比例或金额要求。

（4）外商投资企业实际可借用外债额度等于外方股东资本金到位比例乘以“投注差”。

3.外商投资企业的中长期外债办理展期，或借用新的中长期外债偿还过去借用的中长期和短期外债时，在不增加该企业现有外债本金余额和不办理结汇的前提下，不重复占用外商投资企业的“投注差”。

4.外商投资性公司的外债规模按以下原则管理：注册资本不低于 3000万美元的，其短期外债余额与中长期外债发生额之和不得超过已缴付注册资本的 4 倍；注册资本不低于 1 亿美元的，其短期外债余额与中长期外债发生额之和不得超过已缴付注册成本的6倍。

深圳发展改革委有关境内外资银行

附件12016年度中长期外债发生额申请表单位：万美元请务必填写“填表人”姓名和“联系电话”填表说明：1.此表由外国银行分行的主报告行、无主报告行的分行、法人银行总行填写。

2.外国银行分行的主报告行填表时，请列出各分行申请情况；法人银行总行填表时，请列出本行总的申请情况，下属各分行情况无需分别填写。

3.中长期外债发生额为实际借入金额（提款额），非合同金额。

附件22016年度中长期外债资金投向表请务必填写“填表人”姓名和“联系电话”填表说明：1.此表由法人银行总行汇总下属分行情况填写一份即可；外国银行分行需要分别填写各自的情况。

2.拟放贷的项目须逐项列出。

3. “资金用途”请根据实际情况，从(1)固定资产投资贷款(2)营运资金贷款(3)贸易融资(4)其它中选择一项填写。

若填写“其它”，请在“备注”栏进一步说明情况。

4.“贷款总额”请填写贷款合同金额中本行(分行)承贷部分。

5.“项目进度”请根据实际情况，填写(1)已签约(2)洽谈中。

6.“政府部门批准或核准文号”一栏要求反映项目是否经政府部门依法审批或核准，不必填企业董事会批准信息。

附件32013-2014年度外债执行情况表单位：万美元请务必填写“填表人”姓名和“联系电话”填表说明：1.此表由外国银行分行的主报告行、无主报告行的分行、法人银行总行填写。

2.外国银行分行的主报告行填表时，请列出各分行申请情况；法人银行总行填表时，请列出本行总的申请情况，下属各分行情况无需分别填写。

3.中长期外债发生额为实际借入金额（提款额），非合同金额。

附件42013-2015年度中长期外债资金投向表(分年度填写)请务必填写“填表人”姓名和“联系电话”填表说明：1.此表由法人银行总行汇总下属分行情况填写一份即可；外国银行分行需要分别填写各自的情况。

2. “资金用途”请根据实际情况，从(1)固定资产投资贷款(2)营运资金贷款(3)贸易融资(4)其它中选择一项填写。

若填写“其它”，请在“备注”栏进一步说明情况。

《外债签约情况表》填写说明

《外债签约情况表》填写说明一、本表填写我国政府、金融机构以及经批准的部门正式签订的借款协议，包括本说明中所指的各种债务类型。

但口头承诺、意向性协议（合同）、草签协议以及没有约束力的会议纪要所表示的信贷不填入此表。

二、本表中的外债定义：根据1987年8月27日国家外汇管理局公布的《外债统计监测暂行规定》和2001年中国外债口径调整有关内容，中国的外债是指中国境内的机关、团体、企业、事业单位、金融机构（包括境内外资、合资金融机构）或者其它机构对中国境外的国际金融组织、外国政府、金融机构、企业或者其它机构承担的以外币表示的全部债务。

三、债务编号：新登记的不用填写；变更债务的，由企业填写原债务编号。

四、组织机构代码：根据技术监督局核批的组织机构代码填写，如机构代码中有字母构成，请填大写字母。

五、债务人类型分为两类，一是中资机构，二是外资机构。

其中，中资机构具体分为：（1）政府部门；（2）中资银行，包括政策性银行、国有商业银行、中资股份制银行和其它中资银行；（3）中资非银行金融机构，包括中资信托公司、中资财务公司、中资保险公司、中资资产管理公司、中资租赁公司、中资证券公司、中资基金公司和其它中资非银行金融机构；（4）中资企业，具体包括国有企业、民营企业、其它中资企业和其它中资机构。

外资机构具体分为：（1）外资银行，具体包括外资银行分行、独资银行和合资银行；（2）外资非银行金融机构，具体包括外资信托公司、外资财务公司、外资保险公司、外资租赁公司、外资证券公司、外资基金公司和其它外资非银行金融机构；（3）外资企业，具体包括合资企业、合作企业和独资企业；（4）其它外资机构。

六、债务类型包括：1、外国政府贷款：是指外国政府向中国官方及在中国的企业提供的官方信贷。

外资非银行金融机构从国外的具有开发性质和半官方性质的银行如美国进出口银行、日本输出入银行等的借款不视同外国政府贷款。

2、国际金融组织贷款：是指国际货币基金组织（IMF）、世界银行（集团）、亚洲开发银行、联合国农业发展基金会和其他国际性、地区性金融组织提供的贷款，跨国商业银行提供的贷款不在此列。

外商直接投资外汇登记业务申请表及填表说明

附表一外商直接投资外汇登记业务申请表企业名称：注册币种：填表说明：1、申请人办理前期费用登记、外商投资企业外汇登记、外汇登记变更、外汇登记注销、中外合作企业外国投资者先行回收投资对外支付登记业务的（《资本项目直接投资外汇业务操作规程》对应的1.2、1.3、1.4、1.11项），应按规定如实、准确、完整地填写并提交本申请表。

2、本申请表中所涉金额栏目，均按注册币种折算后填写阿拉伯数字，保留小数点后两位；3、请根据申请内容勾选申请事项，若勾选“外商投资企业变更登记”，请选择变更类型，变更类型可多选；4、成立方式中的“新设”指境外机构或个人在境内新成立外商投资企业；5、成立方式中的“转股并购”指境外机构或个人收购原境内企业股权，并将内资企业变更为外商投资企业的行为；6、成立方式中的“增资并购”指境外机构或个人认购原境内企业增资，并将内资企业变更为外商投资企业的行为；7、成立方式中的“资产并购”指境外机构或个人设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产，或者境外机构或个人协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业并运营该资产；8、“外商投资企业迁移登记”指外商投资企业的注册地转移到其他地区，需要到外汇局办理所属外汇局的变更登记；9、“基本信息变更”指外商投资企业的名称、注册地址、经营范围、法定代表人、所属行业、投资总额、经营到期日、企业类型、上市情况、返程投资情况等基本信息发生变动；10、“增资”指外商投资企业注册资本增加；11、“减资”指外商投资企业注册资本减少；12、“减外方实际出资”指外商投资企业外方股东减少其已经实际到位的注册资本；13、“外方出资义务减少”指外商投资企业外方股东减少其尚未到位的注册资本；14、“先行回收投资”指外商投资企业的外方股东与中方约定，在企业成立一段时期后可以先行回收初始投资的行为；15、“股权转让”指外商投资企业的股权发生转让；16、“中方转外方”指外商投资企业的原中方股东将所持股权的全部或部分转让给境外机构或个人；17、“外方转中方”指外商投资企业的原外方股东将所持股权的全部或部分转让给境内机构或个人；18、“外方转外方”指外商投资企业的原外方股东将所持股权的全部或部分转让给境外机构或个人；19、“中方转中方”指外商投资企业的原中方股东将所持股权的全部或部分转让给境内机构或个人；20、“组织机构代码”指质量技术监督局颁发的“组织机构代码证”上九位代码；21、“经营到期日”指工商营业执照上的经营期限届满之日，经营期限为“无限期”的，按99年计算；22、“主管部门批复文号”指商务部门或行业主管部门批准企业相关业务的批文文号；23、“主管部门批准日期”指商务部门或行业主管部门批准企业相关业务的批文落款日期；24、“工商注册日期”指工商营业执照上的“成立日期”；25、“营业执照注册号”指工商营业执照上的“注册号”；26、“法人代表名称”指工商营业执照上的“法定代表人”名称；27、“所属行业”根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2002）填写；28、“主要经营范围”根据工商营业执照上的“经营范围”填写，经营范围太长无法填写完整的，可只填写三项主要经营范围；29、“注册地址”根据工商营业执照上的“住所”填写；30、“投资总额”根据外商投资企业批准证书上的“投资总额”栏填写；31、“注册资本”根据外商投资企业批准证书上的“注册资本”栏填写；32、“外方所占注册资本金额”栏目填写全部外方股东所占注册资本的合计值；33、“外方出资比例”栏目填写全部外方股东所占股份比例的合计值；34、“企业性质”根据主管部门批复文件或工商营业执照上的“公司类型”内容勾选；35、“企业类型”按照工商营业执照上的“公司类型”勾选；36、“上市情况”根据企业实际上市情况勾选；37、“返程投资情况”选项含义：特殊目的公司返程投资——本企业外方股东属于“境内居民（包括自然人和法人，下同）以其持有的境内企业资产或权益在境外进行股权融资（包括可转换债融资）为目的而直接设立或间接控制的境外企业（特殊目的公司）”，并已经按照相关规定办理特殊目的公司外汇登记。

办理外债业务操作指引

办理外债业务操作指引一、外债签约即时逐笔登记（3.7.1）（一）需办理外债登记手续的情况外债借款合同签约后15个工作日内，企业需到外汇局办理外债登记手续。

以现汇借入的外债资金必需汇入经外汇局核准开立的外债专户，因此，企业可同时申请办理外债账户开立手续（见3.9.1 外债专用账户的开立）。

（二）需提交的材料3、在合同签约后15个工作日内未按规定办理外债签约登记以及在外债资金到账后5个工作日内未按规定办理提款登记的需先移交外汇检查科处罚，企业将会因此延迟使用该笔外债资金。

4、在办完外债签约登记手续后，由债务人申请开立外债账户，现汇形式的外债资金必需进入外债专户，一笔外债登记对应一个外债专户。

5、办理外债登记后，超过借款合同规定的首次提款日3个月内未提款，外债登记证将自动失效（如借款合同未规定首次提款日，则以签约登记日为首次提款日计算）。

企业应将外债登记证、《境内机构外债签约情况表》及《境内机构外债变动情况反馈表》缴交外汇局注销；遗失外债登记凭证（外债登记证、外债签约情况表、外债反馈表）的债务人应当在全国性报纸刊登遗失申明后方可补办登记凭证。

6、外债资金结汇必需符合借款合同规定用途，短期外债是指1年（含）期以内的对外借款，不得用于长期项目投资、固定资产投资和其它不正当用途，外债资金不得结汇偿还人民币债务。

7、根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十三条规定，有擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保等违反外债管理行为的，由外汇局给予警告，处违法金额30%以下的罚款。

9、外商投资房地产企业外债登记另有规定，本指引不适用。

（四）业务流程图200 年月日借款合同借款人：东莞XXXX有限公司贷款人：（香港）XXXX有限公司地址：地址：本借款合同于2006年8月1日由借款人东莞XXXX有限公司，以及贷款人（香港）XXXX有限公司于东莞签署。

借贷双方协议如下：第一条、借款金额贷款人同意给予借款人20万美元的贷款，以支持借款人的经营发展。

政府债务相关表格及填表说明

地方政府性债务报表填报要求和说明一、2009年地方政府性债务余额明细表（直接债务）-表1（一）填报方法、范围和要求。

1．本表由财政部门组织相关政府部门和机构、经费补助事业单位、公用事业单位、融资平台公司填报后交审计人员，既要有单位盖章确认的纸质报表，同时要提交与盖章确认的纸质报表一致的电子表格。

2．请勿更改电子表格结构。

如需要在表格中插入或添加空行，请在插入空行后使用EXCEL的“编辑-填充-向下填充”将单元格的内置公式、单元格格式和下拉选单复制到空行中。

3．各债务单位要逐笔填列债务，一笔债务填列一行，完整、准确地反映单位债务余额。

4．本表填列的地方政府性债务是指:地方政府（含政府部门和机构）、经费补助事业单位、公用事业单位、融资平台公司等为公益性（基础性）项目建设直接借入、拖欠或因提供担保、回购等信用支持形成的债务。

其中，因直接借入、拖欠形成的债务为直接债务；因提供担保、回购等信用支持形成的债务为担保债务。

融资平台公司是指：由地方政府通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，具有承担公益性（基础性）项目投融资功能，拥有独立法人资格的企业法人。

融资平台公司政府性债务是指：融资平台公司平台为公益性（基础性）项目建设举借的债务；融资平台公司为竞争性项目举借，且由政府（含政府部门和机构）提供担保的债务；以及融资平台公司为公益性（基础性）项目建设提供担保形成的债务（不包括已作为被担保人直接债务填列的债务）。

5．本表债务数据填报单位包括：省本级、抽审市本级、抽审县（不含乡）地方政府（含政府部门和机构）、经费补助事业单位（不含公用事业单位）、公用事业单位（指供水、供气、供热，污水处理、垃圾处理等公用事业单位）、融资平台公司。

本表公用事业单位是指国家予以财政补助的供水、供气、供热，污水处理、垃圾处理等事业单位或国有独资、控股企业。

6．本级债务的填报范围包括本级开发区。

7．本表债务数据填报范围包括：2009年初债务额、2009年举借债务额、2009年偿还债务额、2009年末债务余额情况（2009年之前举借，且至2008年末已全部偿还的债务不需填列）。

13外债登记管理操作指引-46页文档资料

外债登记管理操作指引
一、非银行债务人办理外债签约登记
二、财政部门和银行办理外债登记
三、银行为非银行债务人开立、关闭外债账户
四、非银行债务人办理非资金划转类提款备案
五、非银行债务人办理非资金划转类还本付息备案
六、银行为非银行债务人办理外债结汇
七、外债注销登记
八、境内企业办理外保内贷业务
九、金融机构为外保内贷项下担保履约款办理结汇或购汇
十、非银行债务人办理担保费对外支付
十一、对外处置不良资产涉及的外汇收支和汇兑核准
十二、不良资产境外投资者备案登记和购付汇核准
十三、银行为非银行债务人办理资金类划转外债提款
十四、银行为非银行债务人办理资金类划转外债还本付息
十五、银行为非银行债务人办理外债套期保值履约交割
一、非银行债务人办理外债签约登记
二、财政部门和银行办理外债登记
三、银行为非银行债务人开立、关闭外债账户
四、非银行债务人办理非资金划转类提款备案
五、非银行债务人办理非资金划转类还本付息备案
六、银行为非银行债务人办理外债结汇
七、外债注销登记
八、境内企业办理外保内贷业务
九、金融机构为外保内贷项下担保履约款办理结汇或购汇
十、非银行债务人办理担保费对外支付
十一、对外处置不良资产涉及的外汇收支和汇兑核准
十二、不良资产境外投资者备案登记和购付汇核准
十三、银行为非银行债务人办理资金类划转外债提款
十四、银行为非银行债务人办理资金类划转外债还本付息
十五、银行为非银行债务人办理外债套期保值履约交割。

境外机构境内发行债券募集资金信息登记表

附件2境外机构境内发行债券募集资金信息登记表REGISTRATION FORM FOR FUNDING INFORMATION OF FOREIGN INSTITUTIONS ISSUING BONDSWITHIN BORDER一、境外机构境内发行债券登记基本信息Basic Information of Registration机构名称Name of issuer债券名称Name of bond核准/注册/备案文件号Batch number业务登记凭证编号1 Operation number特殊机构赋码Special institutional code二、境外机构境内发行债券实际情况Bond Issuance Information期数Number of series 本期境内主承销商Current serieslead underwriter本期发行规模（元）Actual issuance scaleof current series，Yuan起息日期Value date到期日期Due date本期债券期限（月）Current series bond maturity，month第期Series各期已发行规模合计（元）2Total issuance scale，Yuan本机构承诺上述所填写内容及所附材料真实、准确，并承诺严格按照外汇管理规定开展相关业务。

We declare that the information on this form and materials attached are true and accurate.We commit that we shall strictly follow the foreign exchange regulations to carry out related business.境外机构（签章）Issuer（Authorized Signature）：年月日1业务登记凭证上的业务编号。

外债、外汇(转)贷款登记申请表.

外债、外汇（转）贷款登记申请表
企业名称:
申请时间：年月日
企业代码：
登记证号:
联系人：
电话：
借款项目名称：
借款金额：
债务类型
1、外债；2、转贷款；3、自营
签约日期：
期限：
企业申请材本；合同语言如为外文的，应提交主要条款的中文译件，并加盖借款单位公章；（）
2、应批准的外债还需要提交外汇局批准借用外债的文件；（）
3、债务人如为外商投资企业，还应当提交外汇登记证、会计师事务所的注册资本验资报告；（）
4、其他文件；（）
5、外债应提供在发行证券主管部门的登记文件和招募申请书（）
外汇局受理人：受理时间：年月日

关于办理外债签约登记业务申请书【模板】

关于办理外债签约登记业务申请书国家外汇管理局广东省分局：我公司（组织机构代码: ）是□中资企业□外商投资企业，于年月日与境外（债权人）签订借款合同，约定向其借款（填写币种、金额），现就该借款事项申请办理外债签约登记手续。

一、该项外债签约业务有关情况（一）借款合同的具体内容：借款合同由债务人与债权人签订，主要内容为：表1：借款合同相关情况（二）债务人基本情况：表2：债务人基本情况（三）债权人情况：表3：债权人基本情况（四）债务人偿还债务的资金来源预测情况(请明细列出)：本笔债务的预计还款资金来源及计划说明。

二、本公司可借外债额度计算情况□根据《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》（银发〔2017〕9号）的规定，我公司属于非金融企业，由出具的最近一期《审计报告》（编号：）显示，截至年月日，公司净资产（所有者权益）数额为元。

本笔跨境融资签约额加上现有跨境融资余额的风险加权余额未超过我公司跨境融资风险加权余额上限。

□根据《国家外汇管理局关于发布<外债登记管理办法>的通知》（汇发〔2013〕19号）的相关规定，我公司投资总额与注册资本的差额为（按实际币种填写）。

截至申请日，外方投资者认缴出资的实际到位比例为%。

本次申请签约登记的外债全额提款后，我公司累计中长期外债发生额与短期外债余额为，未超过“投注差”。

三、承诺本公司承诺本笔外债资金及其结汇所得人民币资金的使用遵守以下规定：（一）不直接或间接用于企业经营范围之外或国家法律法规禁止的支出；（二）除国家外汇管理政策另有明确规定外，不直接或间接用于证券投资或除银行保本型产品之外的其他投资理财；（三）不用于向非关联企业发放贷款；（四）不用于建设、购买非自用房地产；（五）与债权人对资金使用范围存在合同约定的，不超过该合同约定的范围使用相关资金，并且不与以上（一）至（四）项存在冲突。

我公司承诺对业务申请书填写信息及提交申请材料的真实性、准确性负责，且本笔外债资金不会用于房地产经营范围内支出，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查，并愿意承担违反外汇管理法规的法律责任。