2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷979

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90 分钟年级专业_____________

学号_____________ 姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1. 信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件，不包括（）。

A．基金转换运作方式

B．基金托管人的托管部门负责人变更

C．巨额赎回时全额确认并按时支付

D．延长基金合同

答案：C

解析：如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止

基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人

或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金

经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金

份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

2. 监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职

权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的

明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（）。

A．公开、公平、公正监管原则

B．适度监管原则

C．审慎监管原则

D．依法监管原则

答案：D

解析：依法监管是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法

律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授

权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须

依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。依法监管原则是行政法

治原则的集中体现和保障，政府基金监管必须坚持依法监管原则。

3. 下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。

A．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

B．基金当事人的权利义务

C．基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

D．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

答案：D

解析：基金合同所包含的重要信息包括：①基金投资运作安排和基金

份额发售安排方面的信息；②基金合同特别约定的事项，具体包括：a．基金当事人的权利义务，特别是基金份额持有人的权利；b．基金

持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则；c．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。D项，基金发售、交易、申购、赎

回的相关安排是基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息。

4. 从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。

A．不以财富多寡作为服务标准

B．对师长提供特别服务

C．尊重残疾客户

D．客户利益优先

答案：B

解析：客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根

本利益出发。其基本含义有两点：①客户利益优先；②公平对待客户。公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有

客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。

5. 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，

“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中

国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（）原则。

A．公平对待

B．经营运作公开、透明

C．业务与信息隔离

D．公司独立运作

答案：D

解析：公司独立运作原则是指公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，公司不得签署任

何影响公司经营运作独立性的协议。

6. 契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。

A．基金的营运依据不同

B．法律主体资格不同

C．投资者的地位不同

D．投资人不同

答案：D

解析：契约型基金与公司型基金的区别包括：①法律主体资格不同；

②投资者的地位不同；③基金组织方式和营运依据不同。

7. 某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2015年2月20日生效，则该公司应当在规定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的

日期是（）。

A． 2015年2月23日

B． 2015年2月21日

C． 2015年2月24日

D． 2015年2月22日

答案：B

解析：在基金合同生效的次日，基金管理人应在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

8. 以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。

A．开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值

B．定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息

C．基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告

D．基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息

答案：A

解析：A项，QDII基金是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。

9. 关于股票和股票基金，以下描述错误的是（）。

A．投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的