13审计部绩效考核KPI及考核标准~

时完成
100%完成，并且完 10% 成效果完全符合上
级的要求
80%以上完成，但有 小部分工作仍需要 改进
60%以上完成，有部 分工作仍需要改进
制度建设
5
、流程完 善，及监
督执行 情
主要考核部门制
制度完善且不断改
度建设、流程的 完善，及贯彻执
10%
善，执行和监督有 力，未发生工作失
行情况
误或违规情况
制度较完善，执行 和监督有力，偶有 小的错误或违规
完整的解决方案
报告内容真实、具 体，分析较好，有
较好的解决方案
报告内容真实，但 是不够具体，分析 和解决方案不实用
3
审计问题 跟踪检查
根据当月督查问 题跟踪检查率得
20%
审计问题跟踪检查率=本月实际跟踪检查事件数量/本月需跟踪检查事件数量*100%
工作计划 4 执行及达
成情况
考核当期本职工 作及上级安排的 其他工作是否及
季度绩效考核表
被考核者：
部门：内审部
岗位：经理
考核期间：
年 月 日至
年月日
序 号
指标
指标说明 权重
90分以上
考核标准描述
75-89分
60-74分
1
审计计划 执行率
考核当季度审计 计划是否及时完
30%
考核期内实际审计情况/考核期内审计计划*100%
2
审计分析 报告
考核审计分析报
告的质量
20%
报告内容真实、具 体，分析透彻，有
5%
培训计划项目执行次数/培训计划全部项目数*100
100%
考核者签名：
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
日期：
核表
述
60分以下
数据来源
实际值
自我评 价(30%)
直接上级 评价(70%)
核期内审计计划*100%
工作计 划
报告内容泛泛而
谈，没有分析和解 审计报告
决方案
/本月需跟踪检查事件数量*100%
问题跟踪 表
完成率不足60%，大 部分工作需要改进
制度不完善，错误 或违规时有发生， 给公司造成较小损 失或不良影响
6
团队合作 满意度
与其他部门合作 时的态度
积极配合支持相关 能主动配合支持相 多次督促，才能配 5% 部门完成工作，态 关部门完成工作， 合支持完成部分工
度和质量非常好 态度和质量较好 作，态度和质量较
7
培训计划 完成率
培训计划的执行 情况
工作计划
基本无制度，错误 或违规经常发生， 给公司造成严重损 失或不良影响 经多次督促，仍不 能配合支持相关部 门完成工作，态度
全部项目数*100
计划执行 相关部门
反馈
相关部门 反馈
培训计划 表/培训记
录表
总分