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第1章 信息网络系统建设监理
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根据信息产业部的定义，信息系统工程分为3类，即信息应用系统工程、信息资源系统工程和信息网络系统工程。

本章将阐述信息网络系统建设与建设监理的概念、内容和工作程序等相关知识。

1.1 概述
信息网络系统建设属于人们的一种行为活动，而监理实质上是对人们在信息网络系统工程项目建设中行动和权益的监理。

在信息网络建设的监理过程中，有的由能独立活动的子监理过程构成，如综合布线和网络系统集成等。

这类子监理过程均体现在某些大型信息系统工程中，除了承包方有几个公司分别承担各个部分外，业主方也可以委托几家建设监理公司承担各子监理过程的监理任务。

子监理过程如图1-1所示。

图1-1 子监理过程
1.1.1 信息网络系统与建设监理
1．信息网络系统
信息网络系统指以信息技术为主要手段建立的信息处理、传输、交换和分发的计算机网络系统，其中包含网络的基础平台，网络服务平台，网络安全平台、网络管理平台，以及环境平台等。

合同及
有关条件 ……
使用许可（验收）
2．建设监理
信息网络系统建设监理指具有相应资质的监理单位接受信息网络工程项目建设单位的委托，依据国家有关信息系统工程建设的法律、法规、经建设主管部门批准的项目建设文件、委托监理合同，以及其他工程合同，对信息网络系统建设实施专业化的监督管理。

它是在大型信息系统工程建设中引入第三方参与的管理机制，在业主方或者项目建设管理机构的授权委托下根据项目的建设目标、业务需求和质量标准，对承建方提出的技术方案、项目管理活动，以及系统设计、开发、集成和实施部署等活动进行全方位和全过程的审核、监督和控制，以保证项目在预算范围内按时、按质完成，以保护业主方的利益，规避或降低项目的风险。

1.1.2 监理范围及内容
1．项目监理范围
按照信息产业部的相关法规规定，以下信息系统工程应当实施监理。

（1）国家级、省部级和地市级的信息系统工程。

（2）使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程。

（3）使用国家财政性资金的信息系统工程。

（4）涉及国家安全和生产安全的信息系统工程。

（5）国家法律和法规规定的应当实施监理的其他信息系统工程。

2．监理依据
信息网络系统建设监理的依据如下。

（1）国家相关信息网络工程建设标准与技术规范。

（2）地方政府发布的与信息网络工程相关的建设标准与技术规范。

（3）甲乙双方签订的合同。

（4）行业的相关标准。

普通项目管理以项目的承建方为主，在项目中制定并实施有关计划，而监理则代表业主方对项目承建方的工作进行监督和理顺。

一个网络系统工程的建设中包括业主方、承建方和监理方，承建方有自己的项目管理，监理一般不干涉其细节。

但会控制一些关键的点，如进度、资金和质量等。

监理过程中有几个要素，总结为“三监理、四控制、三管理、一协调”。

三监理指在项目准备、实施、验收3个阶段的监理；四控制指质量控制、投资控制、进度控制和变更控制；三管理指合同管理、信息管理和安全管理；一协调指协调业主方和承建方的工作。

1.1.3 监理过程
监理公司自接受信息网络系统建设委托开始至验收完毕，可以称为“信息网络系统的监理生命周期”，这个生命周期可以由若干监理活动和监理任务组成。

1.1.4 网络工程的实施步骤
根据信息系统建设的相关经验，将信息网络系统建设的实施步骤划分为合同签订、综合布线建设、网络系统集成、工程验收和系统维护阶段5个阶段。

5个阶段监理的主要任务如下。

1．合同签订阶段
（1）综合布线需求分析：对甲方实施综合布线的相关建筑物进行实地考察，由甲方提供建筑工程图。

了解相关建筑物的建筑结构，分析施工需要解决的问题和达到的要求。

需要了解的其他数据包括中心机房的位置、信息点数、信息点与中心机房的最远距离、电力系统供应状况，以及建筑接地情况等。

（2）网络系统集成应用需求分析：了解甲方的网络应用和整体投资概况、数据量大小、数据的重要程度、网络应用的安全性、实时性及可靠性等要求。

（3）分析乙方的网络系统集成方案：了解网络系统的功能、网络拓扑结构、网络系统平台选型、网络基本应用平台选型、网络设备选型、网络服务器选型，以及系统设备报价等。

衡量乙方的方案是否满足甲方的需求。

（4）确定验收标准：协助甲方签订信息网络系统建设项目合同，以达到招、投标书的要求。

2．综合布线建设阶段
（1）审核综合布线系统设计，以及承建方与人员的资质是否符合合同要求。

（2）验收综合布线系统材料。

（3）综合考核布线系统进度。

（4）督促承建方测试网络布线，根据测试结果判定网络布线系统施工是否合格，若合格则继续履行合同；否则敦促承建方根据测试情况进行修正，直至测试达标。

（5）根据合同验收网络综合布线系统，包括有关文档。

（6）布线项目验收后敦促业主方按照合同付款。

3．网络系统集成阶段
（1）审核网络系统集成的设计、实施单位与人员的资质是否符合合同要求。

（2）验收网络设备及系统软件，包括装箱单、保修单、配置情况、设备产地证明、系统软件的合法性，并且加电检查网络设备等。

（3）监督实施进度，根据实际情况协调业主方与承建方之间的问题，设法促成工程如期进行。

（4）督促承建方测试网络系统集成性能，督促其及时解决存在的问题。

（5）督促承建方测试网络应用，包括网络应用软件配置是否合理、各种网络服务是否实现、网络安全性及可靠性是否符合合同要求等，并敦促承建方按合同要求认真并及时地解决存在的问题。

4．工程验收阶段
（1）协助业主方组织验收工作，包括成立验收委员会、确定验收参数并审核验收技术资格等。

验收主要包括合同履行情况、网络系统是否达到预期效果，以及各种技术文档等。

（2）项目验收后敦促业主方按照合同付款。

5．系统维护阶段
（1）定期走访用户，检查网络系统运行状况。

（2）出现质量问题时确定责任方，并敦促其及时解决。

（3）保修期结束后与用户商谈监理结束事宜。

1.1.5 计算机信息系统集成资质
计算机信息系统集成资质等级分为一、二、三、四级，各等级所对应的承担工程的能力如下。

（1）一级：具有独立承担国家级、省（部）级、行业级、地（市）级（及其以下）、大、中、小型企业级等各类计算机信息系统建设的能力。

（2）二级：具有独立承担省（部）级、行业级、地（市）级（及其以下）、大、中、小型企业级或合作承担国家级的计算机信息系统建设的能力。

（3）三级：具有独立承担中、小型企业级或合作承担大型企业级（或相当规模）的计算机信息系统建设的能力。

（4）四级：具有独立承担小型企业级或合作承担中型企业级（或相当规模）的计算机信息系统建设的能力。

系统集成资质的各级说明见表1-1。

表1-1 系统集成资质的各级说明
续表
续表
1.1.6 监理单位的资质
监理单位的资质条件包含如下4个方面的因素。

（1）综合条件：包括注册资金的数量、经济运行状况，以及信誉度等。

（2）业绩：主要体现在监理项目的个数上，更体现在所监理过的项目的规模上。

（3）监理能力：包含一套有效的管理制度和质量体系标准、工作场所和设备情况。

（4）人才实力：取得信息系统监理工程师资格证书的数量。

信息产业部分别于2019年和2019年颁布了《信息系统信息系统监理单位资质管理办法》和《信息系统工程监理资质等级评定条件》，对资质条件做出了相关规定。

1．单位资质
监理单位的资质见表1-2。

表1-2 监理单位的资质
续表
2．工程师资质
监理工程师资格应当具备以下基本条件。

（1）具有大学本科学历、二年以上从事信息系统工程设计、实施、监理工作经历；或者具有大专学历、4年以上从事信息系统工程设计、实施和监理工作经历。

（2）经过培训取得培训结业证书。

（3）经过监理工程师资格考试合格。

1.1.7 与监理相关的政策法规
为规范信息工程建设活动，提高信息工程质量和投资效益，促进信息化建设，国家和地方相继出台了相关的信息系统工程监理的法规。

1．国家政策法规与标准
（1）信息产业部：《信息系统工程监理暂行规定》。

（2）信息产业部：《信息系统工程监理单位资质管理办法》。

（3）信息产业部：《信息系统工程监理工程师资格管理办法》。

（4）国标：《信息化工程监理规范》。

（5）信息产业部电子行业标准：《企业信息化技术规范》中的《企业信息化监理规范》。

2．地方的政策法规与标准
在国家的政策法规出台以前，北京和深圳等地已出台了一些地方性的信息系统工程监理的政策法规，2019年6月，深圳市政府在国内率先出台了包括实施信息工程监理条款在内的《深圳市信息工程管理办法》，北京市信息化工作办公室出台了《北京市信息系统工程监理管理办法》。

1.2 招标及设计阶段的监理
由于信息网络系统的建设的复杂性与日俱增，投资者或业主方很难具备设计、咨询、估价、施工及管理等多方面专业知识，所以要把信息网络系统招标工作委托专业设计或监理公司作为招标业务的主持人。

实施信息网路系统建设监理前，监理单位必须与业主方签订书面的信息网络系统工程委托监理合同，合同中应包括监理单位对信息网络系统工程质量、造价及进度进行全面控制和管理的条款。

业主方与承建方之间与信息网络系统建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行。

信息网络系统建设工程监理应实行总监理工程师负责制。

在总监理工程师的主持下编写《监理规划》，并经监理单位技术负责人批准用来指导全面开展项目监理工作的指导性文件。

根据《监理规划》，专业监理工程师针对工程项目中某一专业或某一方面的监理工作编写《监理实施细则》，然后报总监理工程师批准。

1.2.1 立项和工程准备阶段的监理工作
在立项阶段，业主方根据实际的需求确定系统的建设目标、建设范围、功能和运行环境等，并进行投资的预算、估计工程竣工时间，然后编写相应的立项报告。

一般来说，工程的立项由业主方来完成。

但引入监理后，业主方可以通过“任务委托书”的形式委托其他方来完成。

在信息网络工程建设监理的的立项阶段，由于业主方自身技术力量不足，在项目的总体规划、技术方案和设备选型等方面难以决策，所以需要监理机构参与可行性研究。

由监理公司协助业主方制定项目的总体规划和技术方案，有时包括设备选型等工作。

监理工程师应该熟悉项目立项和准备阶段统监理的基本内容和方法。

1．立项
监理方不参与项目立项的工作，但业主方也可以通过委托形式要求监理方参与。

在这个阶段，一般由业主方提出系统建设的框架，包括目标、范围、要求、费用估算、时间要求和质量要求等，并综合各方建议提出招标书报上级审批。

在此期间，监理方可以对业主方提出的需求出具可行性评估意见，并对项目开发过程中采用的技术和项目管理方法提供咨询服务，尤其是在选择承建方、产品供应商和应用开发商等方面向业主方提供专业的参考意见。

立项报告的示例如下。

（1）立项申请。

（2）立项依据和意义。

（3）项目的总体目标和主要建设内容，说明本项目的特点。

（4）技术路线、关键技术及性能指标等（重点叙述此项内容），详细说明本项目实施的主要技术内容及解决的关键技术，并描述项目的技术路线等。

（5）简述本项目的国内外发展现状、存在的主要问题及近期发展趋势，并将本项目与国内外同类技术或产品进行对比说明。

（6）现在的工作基础及项目项目可行性分析（包括人员情况，现有成果、环境和开发手段）等。

（7）系统安全性研究及风险分析。

（8）应用前景及社会、经济效益分析，说明项目实施各阶段及项目完成后预期取得的效果。

（9）预期成果和进度安排。

（10）单位情况介绍。

2．编写《可行性研究报告》
编写《可行性研究报告》的目的是说明实现该信息网路系统在技术、经济和社会条件方面的可行性，评述为了合理地达到建设目标而可能选择的各种方案，说明并论证所选定的方案。

《可行性研究报告》的主要内容如下。

（1）概况，包括项目目的、意义、技术来源、所用技术的情况、项目完成时限、达到的目标及规模等。

（2）项目的需求分析，数据应说明出处。

（3）技术指标。

（4）实施范围及方案，包括拟采取的技术路线和实施方案，以及技术来源等。

（5）效益分析。

（6）实施项目的有关条件，包括项目投资预算表和主要设备购置明细表。

（7）进度安排，按具体完成时间分别说明各阶段主要工作任务。

（8）对承建方技术力量状况的要求。

（9）对承建方的基本要求，包括资产、负债、产品市场销售及技术力量、技术依托，以及资质等。

（10）管理部门审核意见，对项目内容、预期目标、完成时间、经费预算和匹配等问题要有明确意见。

（11）项目论证意见。

（12）项目论证人员签字。

3．工程准备
1）委派项目监理人员
监理单位委派总监理工程师、监理工程师和监理人员并且向业主方通报，明确各工作人员职责。

（1）总监理工程师：负责协调各方面关系，组织监理工作，定期检查监理工作的进展情况，并针对存在的问题提出指导性意见；审查承建方提供的《需求分析规格说明书》及网络设计等重要文档，并提出改进意见，并且组织甲乙双方处理重大纠纷，协调双方关系，针对施工中的重大失误签署返工令。

（2）监理工程师：接受总监理工程师的领导，负责协调各方面的日常事务，具体负责监理工作。

包括审核承建方按照合同提交的网络工程及软件文档、检查承建方工程进度与计划是否吻合、针对施工中的问题进行检查和督导，并主持业主方和承建方解决工程实施中出现的各种争议等。

监理工程师有权向总监理工程师提出合理化建议，并且在工程的每个阶段向总监理工程师提交监理报告，使其及时了解项目进展情况。

（3）监理人员：负责具体的监理工作，接受监理工程师的领导。

主要任务包括具体验收硬件设备、督导网络布线及网络施工，并且在每个监理日编写《监理日志》向监理工程师汇报。

2）编写《监理规划》
在总监理工程师主持下，根据业主方对信息网络系统项目的监理要求，在详细占有被监理项目的有关资料基础上结合监理的具体条件编写《监理规划》，它是开展项目监理工作的指导性文件。

编写《监理规划》的目的是将监理委托合同规定的责任和任务具体化，并在此基础上制定实现监理任务的措施。

总监理工程师掌握《监理规划》的内容与格式，如下为读者提供一些《监理规划》的基本内容供参考。

（1）工程概况：包括工程名称、建设地址、工程项目组成及规模、预计投资总额、预计项目工期、工程质量等级、设计、施工及开发总承建方名称，以及工程特点的简要描述。

（2）监理目标和工作内容：监理工作的目标如工期为××年××月××日至××年××月××日、质量等级和控制投资以××××年预算为基价，以及静态投资为××万元；监理的工作内容包括材料及设备供应监理、各阶段的质量控制监理、各阶段的进度控制监理、各阶段的投资控制监理、合同管理，以及其他委托服务等。

（3）主要监理措施。

（4）监理组织机构。

（5）项目监理工作制度：如各阶段、各专业的工作制度（图纸、设计会审制度、施工及开发组织的设计审核制度、开工申请制度、质检制度、技术复核制度、单项工程及阶段工程中的验收制度、技术经济
签证制度、工程款支付签审制度、工程索赔签审制度，以及现场紧急情况处理制度等）及项目监理单位的内部制度（如工作会议制度、对外行文审批制度、监理工作日志制度、监理周报和月报制度、技术与经济资料及文档管理制度，以及监理费用预算制度等）。

制定《监理规划》的主要依据如下。

（1）我国和国际在综合布线、网络系统集成和软件工程开发等有关标准及规范。

（3）监理合同、系统设计文件，以及自身的监理经验。

3）建立《监理实施细则》
由总监理工程师组织各专业监理工程师编写与本专业及与职务相关的《监理实施细则》，可按以下方式编写。

（1）按信息工程的阶段编写：如将监理过程分为3个大阶段，即前期、中期和后期。

在中期又有3个专业部分，即综合布线、网络系统集成和应用软件开发，这是整个监理过程的核心部分。

同时，在这3个阶段中，实际也牵涉到四控制、两管理和一协调。

（2）按专业分工，如综合布线工程和网络工程等专业。

（3）按监理的控制及管理形式，如质量控制、进度控制、投资控制、合同管理和信息管理等，以此分别编写的《监理实施细则》中仍有与按不同专业分工的交叉部分。

1.2.2 招标阶段的监理工作
信息网络系统建设招标阶段监理的主要任务是协助业主方编写招标文件和评标标准、进行评标及合同谈判等，同时监理以上活动，并提供专业方面的咨询。

同时协助业主方对参与投标的单位进行资质、服务水平、工程实力、技术方案和价格方面的审查，选择合格的项目承建方。

在工程招投标阶段监理依据自身对业主方的行为规范和业务的深刻理解，协助业主方明确工程需求，确定工程建设目标；促使业主方和投标单位对工程建设认识达成一致，合理安排项目进度；促使业主方和承建方所签订合同在技术和经济上的合理性，对工程建设过程中的风险有充分的估计并有相应的对策。

1．招标
招标即招标人（或单位）在购买大批物资、发包工程项目或某一有目的业务活动前，按照公布的招标条件，公开或书面邀请投标人（或单位）在接受招标文件要求的前提下前来投标，以便从中择优选定承建方的一种交易行为。

招标的形式一般有4种，即公开方式，指招标人将招标公告刊登在发行量大的权威性的报刊、杂志等传播媒介上，邀请不特定的法人或者其他组织投标；用书面邀请方式招标，指招标人以投标邀请书的方式邀请特定法人或者其他组织投标；议标或委托信任招标，以及分段招标。

（1）标书编写与监理
标书是投标单位按照招标文件提出的条件和要求而制作的递送招标单位的法律文书，它是整个招标和投标过程中的核心文件。

招标单位组织的议标、评标、定标等重要招标环节的开展均依据投标书进行，中标作为招标和投标活动的终结环节也以投标书为凭据。

因此标书制作必须符合法律规定，写明拟标工程的基本情况、工程标价、质量要求和施工措施等内容，便于招标组织评标并定标。

标书编写的原则如下。

全面反映业主方的需求。

科学合理。

公平竞争（不含歧视性条款）。

维护业主方的商业秘密及国家利益。

招标书的内容可分为3大部分，即程序条款、技术和商务条款，其中包含下列主要9项内容。

招标邀请函。

投标人须知。

招标项目的技术要求及附件。

投标书格式。

投标保证文件。

合同条件（合同的一般条款及特殊条款）。

技术标准和规范。

投标企业资格文件。

合同格式。

（2）招标邀请函
由招标机构编写，简要介绍招标单位名称、招标项目名称及内容、招标形式、售标、投标、开标时间地点，以及承办人的姓名、地址和联系电话等。

（3）投标人须知
由招标机构编写，是招标的一项重要内容。

该项着重说明本次招标的基本程序、投标者应遵循规定和承诺的义务，以及投标文件的基本内容、份数、形式、有效期和密封及其他要求。

还必须说明评标的方法、原则、招标结果处理、合同授予及签订方式，以及投标保证金等。

提供投标书的份数多少应根据标的物大小、参加评标专家人数而定，以便于评标为原则。

评标方法、货物、服务和工程各不相同。

投标有效期要保证到签约后的28~30个工作日。

国际招标必须要投标保证金，国内招标因开保证金证明困难，而且保证金证明的信誉不好，所以我们推选投标保证金制度。

标书技术要求及附件主要由业主方提供的相关资料组成。

2．投标
（1）投标书
投标书由招标公司编写，是对投标文件的规范要求。

其中包括投标方授权代表签署的投标函，说明投标的具体内容和总报价，并承诺遵守招标程序和各项责任和义务。

确认在规定的投标有效期内投标期限所具有的约束力，还包括技术方案内容的提纲和投标价目表格式。

应做到在标书售出时一同递交性能表给投标方，以便招标方对所有投标方的文件进行统一而标准的比较。

（2）投标保证文件
该文件是投标有效的必检文件，一般采用3种形式。

即支票、投标保证金和银行保函，项目金额少可采用支票和投标保证金的方式。

投标保证金有效期要长于标书有效期，并和履约保证金相衔接。

投标保函由银行开具，是借助银行信誉投标，企业信誉和银行信誉是企业进入国际大市场的必要条件。

投标方在投标有效期内放弃投标或拒签合同，招标公司有权没收保证金以弥补招标过程蒙受的损失。

（3）合同条件
这是招标书的一项重要内容，是招投标方经济关系的法律基础。

国际招标应符合国际惯例，也要符合国内法律。

由于项目的特殊要求而需要提供补充合同条款，如支付方式、售后服务、质量保证和主保险费用等在标书技术部分专门列出。

但这些条款不应过于苛刻，更不允许（实际也做不到）将风险全部转嫁给中标方。

（4）设计规范
设备的技术规范指标应列入招标附件中，其中应对施工工艺、工程质量和检验标准做出较为详尽的描述。

（5）投标企业资格文件
这个部分要求由招标机构提出，如产品的授权书、信息网络系统施工等级证书及其他资格文件，如ISO9001证书等。

此外，大部分业主方都会要求投标公司提供以往的项目业绩。