浅谈监理工程师对工程索赔的管理
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监理工程师如何处理工程索赔问题
监理工程师如何处理工程索赔问题
索赔是目前工程建设中往往容易被忽视的问题，做为监理工程师应该注意建设单位被承包商索赔，在这方面正确处理非常重要。
一、注意时效性：就是承包商提交的各种文件必须在规定(规范)、合同要求的时限内书面回复以避免不必要的麻烦。
二、注意多用书面指令：监理工程师对于工程监理过程中发现的重要或重大问题发布指令和确认，必须采用书面形式，这不仅可以使问题得到及时解决，而且是重要的监理原始资料。
由于涉及到当事各方的责任和经济利益应注意其正确性、完整性和严密性。
三、注意原始数据的收集和有关各方的及时签证：确保数据的真实性、完整性，避免索赔处理无依据。
当监理工程师收到施工单位的索赔意向和索赔报告资料后，要在28天内作出回复意见，否则视为施工单位的索赔成立。
成为一名优秀的监理工程师要经历一个长期的经验积累过程，不是处理好以上几个问题就可以一蹴而就的，在工程实际管理过程中有很多意想不到困难和问题，需要我们用智慧去处理和解决，这也就时刻要求我们监理工程师多学习、多交流，不断充实和提高自己。
总之，为施工单位创造一个良好的监理环境，使所监理工程按合同约定交付业主投入运营，建设、施工单位双方共赢，才是我们监理工作的真谛。
监理工程师在施工索赔中的管理
提 出 了监 理 工程 师 在 施 工 索 赔 的 不 同 阶 段 应 采 取 的 管 理 措 对 合 同文 件 理 解 不 一 致 ， 而 出现 索 赔 。 从
施 。
５ 意 外 风 险 和 不 可 预 测 因 素 。 施 工过 程 中 ， 生 了 、 在 发Leabharlann 【 关键词 】 监理工程 师
段发生的索赔最多 ， 将此阶段发生的索赔称为施工索赔。 故 在 必 然 使 工 程 项 目受 到 影 响 ， 致 工 程 项 目成 本 和 工 期 的娈 导
实际工作中 ， 索赔是双 向的 ， 建设单位和施 工单位都有可能提 这 就 是 索 赔 形 成 的 根 源 。 因 此 ， 赔 的 发 生 ， 仅 是 一 个 ： 索 不 出索赔要求 。通常索赔是指承包商 （ 施工单位 ） 在合同实施过 意识或合同观念的问题 ，从本质上讲 ，索 赔也是一种客ｊ 程中 ， 对非 自身原因造成的工程延期 、 费用增加而要求业主 给 在 。
议 的 仲 裁 和 诉 讼 过 程 中 作 为 见 证 人 提 供 证 据 ， 作 ２ 工程 项 目内 外部 环境 的 复 杂 性 和 多变 性 。 工 程 项 目 的 等 。 、
另 外 ， 要建 立和 维 护 自己 的 威 信 。 理 工 程 师 自身 还 监
件 变 化 、 料价 格 上 涨 、 币贬 值 、 率 变 化 、 家 政 策 、 规 有 公 正 的立 场 、 好 的 合 作 精 神 和 处 理 问 题 的 能 力 ， 是 趸 材 货 利 国 法 良 这
一
中， 监理工程师不是施工合 同的主体 。但 是 ， 在合 同条款 ｉ － ＇
予 工 程师 很 大 的 权 利 。如 在 索 赔 管 理 方 面 工 程 师有 处理 问题 的权 利 ； 承 包 人 提 出 索 赔 意 向 通 知 后 ， 程 师 有 权 在 工
浅谈工程索赔管理
１ 索 赔 的 概 念
～
个方面 ：
２８ 其 他 第 三 方 原 因 ．
其他第三方原 因常常表现 为与工程有关 的其 他第三方 的问题 引起 １１ 一方违约使另～方蒙受损失 ， ． 受损方 向对方提 出赔偿损失的要求 。 １ 发 生应 由发包人 承担的特殊 风险或 遇到不利 自然 条件等情 况 ， ． ２ 使 的 对 本工 程 的不 利影 响 。 承包 人 蒙 受 较 大 损 失 而 向发 包 人 提 出赔 偿 损 失 的要 求 。 ３ 索 赔 处 理 原 则 １ 承包 人 本 应 当 获 得 的 正 当利 益 ， 由 于 没 有 及 时 得 到监 理 人 的 确 认 ． ３ 遇到以上原因引起 的索赔事 件， 监理工程师应该按 照以下处理原则 进 行 处理 ： 和发包人应给予 的支付 ， 以正式 函件 向发包人索赔 。 而 ． 工 程索赔又分 为费用索赔 和工期索赔 ，费用索赔 的内容包括人工 ３１ 索 赔 必 须 以 合 同 为 依据 不论是风险事件 的发生 ， 是当事人不完成合 同工作 ， 还 都必 须在合 费、 设备费 、 材料 费、 函手续费 、 保 迟延付款利息 、 保险费 、 管理费 、 利润 。 同中找到相应的依据 ， 当然有 些依据 可能是合 同中隐含的 。 ． 监理工程师 除了弄清楚工程索赔费用外 ， 工程索 赔产生的原 因也应 ３２ 及时合理的处理索赔 ． 索赔事 件发 生后 ， 索赔 的提 出应 当及时 ， 索赔的处理也应当及 时。 索 该非常熟悉 ， 主要 包 括 以下 几 个 方 面 ：
２７ 监 理 人 的 指 令 ． 工程索赔是在工程承包合 同履行 中， 当事人一方 由于另一方未履行 监理人的指令 有时也会产生 索赔 ，如监理人指令 承包 人加速施 工 、 合 同所 规 定 的义 务 或 者 出现 了应 当 由对 方 承 担 风 险 而遭 受 损 失 时 ， 向另 进行 某项 工 作 、 更换 某 些 材 料 、 取 某 些 措 施 等 ， 且这 些 指令 不 是 由 于 采 而 方提 出赔偿要求的行为。索赔还有较广泛 的含义 ， 可以概括为如下三 承 包人 的原 因造 成 的 。
～
个方面 ：
２８ 其 他 第 三 方 原 因 ．
其他第三方原 因常常表现 为与工程有关 的其 他第三方 的问题 引起 １１ 一方违约使另～方蒙受损失 ， ． 受损方 向对方提 出赔偿损失的要求 。 １ 发 生应 由发包人 承担的特殊 风险或 遇到不利 自然 条件等情 况 ， ． ２ 使 的 对 本工 程 的不 利影 响 。 承包 人 蒙 受 较 大 损 失 而 向发 包 人 提 出赔 偿 损 失 的要 求 。 ３ 索 赔 处 理 原 则 １ 承包 人 本 应 当 获 得 的 正 当利 益 ， 由 于 没 有 及 时 得 到监 理 人 的 确 认 ． ３ 遇到以上原因引起 的索赔事 件， 监理工程师应该按 照以下处理原则 进 行 处理 ： 和发包人应给予 的支付 ， 以正式 函件 向发包人索赔 。 而 ． 工 程索赔又分 为费用索赔 和工期索赔 ，费用索赔 的内容包括人工 ３１ 索 赔 必 须 以 合 同 为 依据 不论是风险事件 的发生 ， 是当事人不完成合 同工作 ， 还 都必 须在合 费、 设备费 、 材料 费、 函手续费 、 保 迟延付款利息 、 保险费 、 管理费 、 利润 。 同中找到相应的依据 ， 当然有 些依据 可能是合 同中隐含的 。 ． 监理工程师 除了弄清楚工程索赔费用外 ， 工程索 赔产生的原 因也应 ３２ 及时合理的处理索赔 ． 索赔事 件发 生后 ， 索赔 的提 出应 当及时 ， 索赔的处理也应当及 时。 索 该非常熟悉 ， 主要 包 括 以下 几 个 方 面 ：
２７ 监 理 人 的 指 令 ． 工程索赔是在工程承包合 同履行 中， 当事人一方 由于另一方未履行 监理人的指令 有时也会产生 索赔 ，如监理人指令 承包 人加速施 工 、 合 同所 规 定 的义 务 或 者 出现 了应 当 由对 方 承 担 风 险 而遭 受 损 失 时 ， 向另 进行 某项 工 作 、 更换 某 些 材 料 、 取 某 些 措 施 等 ， 且这 些 指令 不 是 由 于 采 而 方提 出赔偿要求的行为。索赔还有较广泛 的含义 ， 可以概括为如下三 承 包人 的原 因造 成 的 。
浅谈工程索赔及管理程序
２ 索赔 的具 体操 作步 骤
索赔 事 件 造 成 现 场 损 当 索赔 事 件 发 生 后 ， 及 时 在 合 同规 理 工 程 人 员 的 签 字 ： 应
索 赔 台帐 应 反 映 索 赔 发 生 的原 因、 索 赔 发 生 的 时 间 、 赔 意 向 提 交 时 间 、 赔 索 索
还 录像 资料的完 结 束 时 间 、 赔 申 请 工 期 和 金 额 、 理 工 索 监 定 的时 限 内 向监 理 工 程 师提 出索 赔 意 向 失时 ， 应做好现场 照片 、 整性 ， 且粘 贴打 印说 明后 请 监 理 工 程 师 签 程 师审核 结果 、业主 审批结果等 内容 ； 对 书， 把意 向书根据合 同要 求抄送 、 抄报相 字。 合 同 工 期 内 发 生 的 每 笔 索赔 均 应 及 时 登 关 单位 。 同期 记 录 的 内 容 有 ： 件 发 生 时 及 过 记 ；工 程 完 工 时应 形 成 一 册 完 整 的 台帐 ， 事 ２１ 索赔项 目种类及起止 日期计算 方法 ． 程 中 现 场 实 际 状 况 、 致 现 场 人 员 、 备 作 为工程 竣工资料 的组成部分。 导 设 ２１１延 期 发 出 图纸 引起 的 索赔 ．． 对 对 当接 到 中 标 通 知 书 后 ２ ８天 之 内 ， 施 的闲置清单 ； 工期的延误 ； 工程 的损 ４ 索赔存 在 的误 区 导 工 单 位 有 权 得 到 免 费 由业 主 或 其 委 托 的 害 程 度 ： 致 费 用增 加 的项 目及 所 用 的人 索 赔 的 误 区 归 纳 起 来 ， 致 可 分 以 下 大 员、 机械、 材料数量 、 有效票据等。 几点 ： 设 计 单 位 提 供 的 全 部 图纸 、 术 规 范 和 其 技 ． ａ 当 索 赔 事 件 发 生 时 ， 些 施 工 单位 ． 有 他技术资料。如 果在 ２ ８天之内未收到监 ２３详 细情 况报告
浅谈监理工程师在施工索赔中的管理工作
赔 事项 发பைடு நூலகம் 。
２３ １ 做好设 计 和招标 文件 工作 ． ． 实践 证 明 ，工 程项 目的勘 察 设 计 工 作做 得 越深 入， 招标 文 件 中合 同条件 、 工程 量清单 、 术 规范和 施 技 工 图纸 等大 量 技术经 济文 件编 写 的质量 越高 ， 就愈 能
监 理工 程师 虽然 受雇 于业 主 ， 表业 主 对工程 项 代 目实施 进行 监督 管理 ，但 在工程 施 工 过程 中 ，绝对 不
是 站 在 业 主 的立 场 上处 理 问题 ，其 工 作地 位 是独 立
三是合同论证部分 ， 即合 同索赔依据 。这是索赔
报告 的关 键部 分 ， 合 同文 件 中具 体条 款 ，并参 照项 用 目业 主所在 国 的法 律 、法规规 定 ，详 细论 证说 明 自己 的索赔权 一 般包 括索 赔事 项的发 生情 况 、索赔 通知 书 、 赔事 项 的处理过 程 、 索 索赔 依据 采用 的 合同条 款 ， 指 明所 附的证据 资 料等 。 四是 索 赔 款额 计 算 部 分 。在 索 赔权 论 证 确 定 之 后 ， 计算 索赔 款额 ， 体论 证 合理 的经 济补偿 额 ， 就 具 以 具体 的计价 方 法 和计算 过程 ， 明 自己应 得 到 的索 赔 说
２３ ． 预 防 发 生 索赔
在 正式 索 赔要求 提 出后 ， 承包 商应 抓 紧准备 索赔 证 据 资料 ，计算 索赔 款 额或工 期延 长 的天数 ，并 在发 出索赔 通 知书 以后 的 ２ 内 ， 出索赔 报告 ； ８ｄ以 提 若索 赔 事项 持 续影 响超 过 ２ ， 每 隔 ２ ８ｄ则 ８ｄ向监 理 工程师 报送 索赔 事项 发 展情 况 ，报 送 中间 账单 ，并在 该索赔 事项 影响结 束 后 的 ２ ， 出最 终 索赔报 告 ， 附 ８ｄ内 提 并 上 最终账 单 和全 部证据 资 料 ， 交给 监理 工程 师和 业 提 主审定 工期 索赔 和 费用索 赔要 分别 进行 分册 编写 。
２３ １ 做好设 计 和招标 文件 工作 ． ． 实践 证 明 ，工 程项 目的勘 察 设 计 工 作做 得 越深 入， 招标 文 件 中合 同条件 、 工程 量清单 、 术 规范和 施 技 工 图纸 等大 量 技术经 济文 件编 写 的质量 越高 ， 就愈 能
监 理工 程师 虽然 受雇 于业 主 ， 表业 主 对工程 项 代 目实施 进行 监督 管理 ，但 在工程 施 工 过程 中 ，绝对 不
是 站 在 业 主 的立 场 上处 理 问题 ，其 工 作地 位 是独 立
三是合同论证部分 ， 即合 同索赔依据 。这是索赔
报告 的关 键部 分 ， 合 同文 件 中具 体条 款 ，并参 照项 用 目业 主所在 国 的法 律 、法规规 定 ，详 细论 证说 明 自己 的索赔权 一 般包 括索 赔事 项的发 生情 况 、索赔 通知 书 、 赔事 项 的处理过 程 、 索 索赔 依据 采用 的 合同条 款 ， 指 明所 附的证据 资 料等 。 四是 索 赔 款额 计 算 部 分 。在 索 赔权 论 证 确 定 之 后 ， 计算 索赔 款额 ， 体论 证 合理 的经 济补偿 额 ， 就 具 以 具体 的计价 方 法 和计算 过程 ， 明 自己应 得 到 的索 赔 说
２３ ． 预 防 发 生 索赔
在 正式 索 赔要求 提 出后 ， 承包 商应 抓 紧准备 索赔 证 据 资料 ，计算 索赔 款 额或工 期延 长 的天数 ，并 在发 出索赔 通 知书 以后 的 ２ 内 ， 出索赔 报告 ； ８ｄ以 提 若索 赔 事项 持 续影 响超 过 ２ ， 每 隔 ２ ８ｄ则 ８ｄ向监 理 工程师 报送 索赔 事项 发 展情 况 ，报 送 中间 账单 ，并在 该索赔 事项 影响结 束 后 的 ２ ， 出最 终 索赔报 告 ， 附 ８ｄ内 提 并 上 最终账 单 和全 部证据 资 料 ， 交给 监理 工程 师和 业 提 主审定 工期 索赔 和 费用索 赔要 分别 进行 分册 编写 。
监理过程中的工程索赔管理
日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等 ， 同时
还 应建 立业 务 往来 的 文件 编号 档案 等 业务 记 录制 度 ， 做 到 处 理索 赔 时 以事 实 和 数据 为 依据 。
４ ． 工程材料采购、 进场凭据； ３ ２ 程停送电、 停送水 、 道路开通封闭等干扰 事件影响的 日期及恢复施工的日期； 工程现场气候记录， 有关天气的温度、 风 力、 雨雪等。 ５ ． 国家、 省、 市 有关 影 响工程 造 价 、 工 期 的文件 、 规定 等 。 ６ ． 工程预付款 、 进度款拨付的数额及 日期记 录； 工程会计核算资料等其 他 与 工程 有关 的 资料 。
工程 ， 提高 装饰 标 准 。 源自、造成 工程 索赔 的主 要原 因 ：
四、 监 理 工程师 对索赔 的处理 ：
一
旦在工程项 目建设过程 中发生索赔事件 ， 监理工程师应及时到现场 了
４ ． 由于设 计 变更 、 设 计 错误 ， 业主 作 出错 误 的指 令 ， 业 主 拖 延提 供 图纸 、 拖 解情况， 做好书面及影像 资料， 为处理索赔做准备 ， 当索赔事件还在继续发生
二、 监理工程师处理索赔的依据 ：
１ ． 招 标 文件 、 工 程 合 同及 附 件 ， 发包 方 认 可 的 施 工组 织 设 计 、 工程图纸、
各种 变更 、 签证 、 技术 规 范等 。
２ ． 工程各 项 会议 纪要 、 往 来 信件 、 指令 、 信函、 通知、 答复 等 。 ３ ． 施 工计 划 、 现 场 实施 情况 记 录 、 工作 日志 、 备忘录， 图纸 变更 、 交 底记 录 ， 施 工 的影 响资料 ． 工 程验 收报 告及 各项 技 术鉴 定 报告 等 。
浅谈监理在工程施工阶段的索赔管理
合 同 在 履 行 中 出 现 诸 多 矛 盾 ，从 而 引 起 施 工 索 赔 ；３ 意 外 ）
风险和不可预见因素 。在施工过程 中发生 了如地震 、台风 、
流 沙 泥 、地 质 断 层 、天 然 溶 洞 、沉 陷 和 地 下 构 筑 物 等 引 起 的施 工 索 赔 ；４ 不依 法履 行施 工 合 同 。 承 发 包 双 方 在 履 行 ） 施 工 合 同 的过 程 中 因意 见 分 歧 和 经 济 利 益 驱 动 等 人 为 因 素 ， 不 严 格 执 行 合 同文 件 而 引起 的施 工 索 赔 ；５ 工 程 项 目建 设 ）
要 包 括 ：① 工 期 延 误 反 索 赔 ？ ；② 施 工 质 量 缺 陷 反 索 赔 ；③ 对 指定 分 包 人 的 付 款 索 赔 ；④ 建 设 单 位 合 理 终 止 合 同 或 施 工单位 不合理放弃工程的索赔 。
工 程 师 要 有 科 学 的依 据 ，主 要 包 括 法 律 依 据 、合 同 依 据 和 事 实 依 据 等 方 面 ；最 后 在 处 理 索 赔 问 题 时 要 坚 持 采 用 科 学
少 索 赔 事 件 的发 生 。
— —
必 须 支 出 的 费 用 ；按 此 金 额 赔 偿 后 ，应 使 施 工 单 位 恢 复 到 未 发 生 事 件 前 的 财 务 状 况 。 即施 工 单 位 不 致 因 索 赔 事 件 而 遭 受 任 何 损 失 ，但 也 不 得 因索 赔 事 件 而 获得 额外 收益 。 索 赔 金 额 的 计 算 方 法 较 多 ，各 工 程 项 目 都 可 能 因 具 体 情 况各 异 而 采 用 不 同 的 方 法 ，主 要 方 法 ：１ 总 费 用 法 。计 ） 算 出 索赔 工 程 的 总 费 用 ，减 去 原 合 同报 价 ， 即得 索 赔 金 额 ；
风险和不可预见因素 。在施工过程 中发生 了如地震 、台风 、
流 沙 泥 、地 质 断 层 、天 然 溶 洞 、沉 陷 和 地 下 构 筑 物 等 引 起 的施 工 索 赔 ；４ 不依 法履 行施 工 合 同 。 承 发 包 双 方 在 履 行 ） 施 工 合 同 的过 程 中 因意 见 分 歧 和 经 济 利 益 驱 动 等 人 为 因 素 ， 不 严 格 执 行 合 同文 件 而 引起 的施 工 索 赔 ；５ 工 程 项 目建 设 ）
要 包 括 ：① 工 期 延 误 反 索 赔 ？ ；② 施 工 质 量 缺 陷 反 索 赔 ；③ 对 指定 分 包 人 的 付 款 索 赔 ；④ 建 设 单 位 合 理 终 止 合 同 或 施 工单位 不合理放弃工程的索赔 。
工 程 师 要 有 科 学 的依 据 ，主 要 包 括 法 律 依 据 、合 同 依 据 和 事 实 依 据 等 方 面 ；最 后 在 处 理 索 赔 问 题 时 要 坚 持 采 用 科 学
少 索 赔 事 件 的发 生 。
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必 须 支 出 的 费 用 ；按 此 金 额 赔 偿 后 ，应 使 施 工 单 位 恢 复 到 未 发 生 事 件 前 的 财 务 状 况 。 即施 工 单 位 不 致 因 索 赔 事 件 而 遭 受 任 何 损 失 ，但 也 不 得 因索 赔 事 件 而 获得 额外 收益 。 索 赔 金 额 的 计 算 方 法 较 多 ，各 工 程 项 目 都 可 能 因 具 体 情 况各 异 而 采 用 不 同 的 方 法 ，主 要 方 法 ：１ 总 费 用 法 。计 ） 算 出 索赔 工 程 的 总 费 用 ，减 去 原 合 同报 价 ， 即得 索 赔 金 额 ；
浅谈监理工程师如何应对施工索赔问题
前 占用部 分永久 工程 ， 业主要 求赶工 等 ； 分 歧较大 ， 通过谈 判 达不 成 共 识 的话 ， 照 有关 条 款 按 （ ５ ）由于监 理 工 程 师 责任 引起 的索赔 ， 包括 变更 规 定 ， 理工程 师有权确 定一个 他认 为合理 的单价 或 监
指令 的有效 性 ， 工程 质 量要 求 的变 更 ， 迟 发给 图纸 价 额作 为处理意 见 ， 延 报送 业 主并 通知 承包 商 。如果 承 或 拖延 审批 图纸 ， 承包商 的施工 组织进 行不合 理的 包商 同意 了这 一处 理意 见 ， 赔 事件 即告 结束 ； 承 对 索 若
索赔 事件发 生后 ， 监理 工程师 首先应 认 真审核 承 指工 程施工 索赔 。本 人 主要 通 过 近年 来施 工 监 理 方 包商 的索赔意 向 书 。监 理 工程 师 正式 接 到承 包 商 的 面工 作实践 ， 对监 理工 程 师 在 索赔 发 生后 ， 对 索赔 索赔 意 向书后 ， 应 应立 即研究 承包商 的索赔 资料 。在 不 方面 的事项 进行 了论述 。 确认 责任属谁 的情 况下 ， 据现场 监理及 承包 商的 同 依 期记 录的资 料 ， 观分 析 事件 发 生 的原 因 ， 照有 关 客 对 的是 在施 工阶段 ， 因此 ， 说 的工 程建 设 索赔 主 要是 常
一
事件 的处理进 行友好 协商 ， 能通 过谈判 达成一 致 若
（ ４ ）由于 业 主责 任 所 引起 的 索赔 ， 括 延期 提 供 意 见 ， 该事件 较容 易解 决 。 包 则 施 工场地 ， 延期 支付 工程款 ， 指定 分包商违 约 ， 主提 业 若 双方 对该 事 件 的责任 、 索赔 额 、 工期 延 迟天 数
２ 工程 施 工 索 赔 的主要 原 因
指令 的有效 性 ， 工程 质 量要 求 的变 更 ， 迟 发给 图纸 价 额作 为处理意 见 ， 延 报送 业 主并 通知 承包 商 。如果 承 或 拖延 审批 图纸 ， 承包商 的施工 组织进 行不合 理的 包商 同意 了这 一处 理意 见 ， 赔 事件 即告 结束 ； 承 对 索 若
索赔 事件发 生后 ， 监理 工程师 首先应 认 真审核 承 指工 程施工 索赔 。本 人 主要 通 过 近年 来施 工 监 理 方 包商 的索赔意 向 书 。监 理 工程 师 正式 接 到承 包 商 的 面工 作实践 ， 对监 理工 程 师 在 索赔 发 生后 ， 对 索赔 索赔 意 向书后 ， 应 应立 即研究 承包商 的索赔 资料 。在 不 方面 的事项 进行 了论述 。 确认 责任属谁 的情 况下 ， 据现场 监理及 承包 商的 同 依 期记 录的资 料 ， 观分 析 事件 发 生 的原 因 ， 照有 关 客 对 的是 在施 工阶段 ， 因此 ， 说 的工 程建 设 索赔 主 要是 常
一
事件 的处理进 行友好 协商 ， 能通 过谈判 达成一 致 若
（ ４ ）由于 业 主责 任 所 引起 的 索赔 ， 括 延期 提 供 意 见 ， 该事件 较容 易解 决 。 包 则 施 工场地 ， 延期 支付 工程款 ， 指定 分包商违 约 ， 主提 业 若 双方 对该 事 件 的责任 、 索赔 额 、 工期 延 迟天 数
２ 工程 施 工 索 赔 的主要 原 因
监理工程索赔管理制度范本
监理工程索赔管理制度范本第一章总则第一条为了加强监理工程索赔管理，规范监理工程师的行为，维护业主和承包商的合法权益，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程监理规定》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称监理工程索赔，是指监理工程师在履行监理职责过程中，由于非监理工程师原因导致工程质量、安全、进度等方面出现问题，监理工程师依据合同约定和相关法律法规，向业主或者承包商提出的经济补偿或者责任追究。
第三条监理工程索赔管理应遵循合法、公正、公开、公平的原则，确保索赔事项的客观性、真实性和有效性。
第四条监理工程师应当具备相应的专业知识和能力，严格遵守职业道德和行为规范，依法依规开展监理工程索赔工作。
第二章索赔条件与范围第五条监理工程师在履行监理职责过程中，发现下列情况之一，可以提出索赔：（一）业主提供的工程设计、施工图纸、施工方案等存在缺陷或者不合理，导致工程质量、安全、进度等方面出现问题；（二）业主未按照合同约定提供施工场地、施工设备、材料等，影响工程施工进度和质量；（三）业主未按照合同约定支付工程款项，影响工程施工进度和质量；（四）承包商未按照设计文件和施工标准要求施工，导致工程质量、安全、进度等方面出现问题；（五）承包商违反合同约定，导致工程质量、安全、进度等方面出现问题；（六）其他法律法规和合同约定的索赔条件。
第六条监理工程师在履行监理职责过程中，因下列原因导致工程质量、安全、进度等方面出现问题，可以提出索赔：（一）不可抗力因素，如自然灾害、社会事件等；（二）政策调整，如规划变更、环保要求等；（三）其他客观原因。
第三章索赔程序与流程第七条监理工程师在发现索赔条件时，应立即向业主或者承包商提出书面索赔通知，并附上相关证据材料。
第八条业主或者承包商收到监理工程师的索赔通知后，应在约定的时间内提出书面答复，对索赔事项进行核实。
第九条监理工程师与业主或者承包商就索赔事项达成一致意见后，应签订索赔协议，明确索赔金额、责任承担等内容。
浅谈监理工程师对施工费用索赔的处理方法
３费 用 索 赔 申请 表 后 ， 总 监 应 指 定 专 业 监 理 工 程 致 后 ， 总 监 签署 费用 索 赔 审批 表 。 由 （ ） 查 承 包 商 的 索 赔 报 告 。 监 理 对 索 赔 的 处 理 ， 要 是 通 过 审 １审 主 查 其 索 赔 文 件 ， 解 和 分 析 合 同 实 施 情 况 ， 实 索 赔 依 据 和 证 据 是 了 核
要 针 对 具 体 的 干 扰 事 件 。如 ： 同 文 件 内 容 出 错 引 起 的 索 赔 ： 于 图 师 收 集 与 索 赔 有 关 的 资 料 ， 其 进 行 严 格 的 审 查 ， 合 同 双 方 协 商 合 由 对 与
信 任 的氛 围 。
４ ４监 理 处 理 费 用 索 赔 的 程 序 ．
费 用 索 赔 机 会 常 常 表 现 为 具 体 的 干 扰 事 件 。 干 扰 事 件 是 索 赔 处 理 的 对 象 ， 态 调 查 、 赔 理 由 分 析 、 响 分 析 、 赔 值 计 算 等 都 事 索 影 索 纸 延 迟 交 出 造 成 索 赔 ； 于 不 利 的 实 物 障 碍 和 不 利 的 自 然 条 件 引 起 由 索赔 ； 于 物价 变 动引 起 的工 程成 本 的增 减 的索 赔 等等 。 由
理 工程 师的 建设 ， 挥监 理 工程 师 的权 威 性 。 发
【 键词 Ｊ 监 理 工程 师 费 用 索赔 关
工 程 费 用 索 赔 在 工 程 项 目施 工 中 比 较 常 见 。 费 用 索 赔 具 有 涉 工 程 监 理 规 范 》 关 于 索 赔 处 理 的 相 关 规 定 ， 归 纳 出 监 理 工 程 师 中 可 及 面 广 、 扰 事 件 复 杂 、 失 补 偿 判 别 难 度 大 、 同 双 方 对 费 用 赔 偿 判 定 承包 商 费用 索 赔 成 立 的基 本条 件 为 ： 索赔 事 件 造 成 了承 包 商 干 损 合 ① 争 议 多 等 特 点 。 现 实 中 由 于 业 主 的 经 验 不 足 ， 敢 正 确 对 待 费 用 索 直 接 经济 损 失 ； 索 赔 事 件 是 由于 非 承 包 商 的 责 任 发生 的 ： 承 包 不 ② ③
要 针 对 具 体 的 干 扰 事 件 。如 ： 同 文 件 内 容 出 错 引 起 的 索 赔 ： 于 图 师 收 集 与 索 赔 有 关 的 资 料 ， 其 进 行 严 格 的 审 查 ， 合 同 双 方 协 商 合 由 对 与
信 任 的氛 围 。
４ ４监 理 处 理 费 用 索 赔 的 程 序 ．
费 用 索 赔 机 会 常 常 表 现 为 具 体 的 干 扰 事 件 。 干 扰 事 件 是 索 赔 处 理 的 对 象 ， 态 调 查 、 赔 理 由 分 析 、 响 分 析 、 赔 值 计 算 等 都 事 索 影 索 纸 延 迟 交 出 造 成 索 赔 ； 于 不 利 的 实 物 障 碍 和 不 利 的 自 然 条 件 引 起 由 索赔 ； 于 物价 变 动引 起 的工 程成 本 的增 减 的索 赔 等等 。 由
理 工程 师的 建设 ， 挥监 理 工程 师 的权 威 性 。 发
【 键词 Ｊ 监 理 工程 师 费 用 索赔 关
工 程 费 用 索 赔 在 工 程 项 目施 工 中 比 较 常 见 。 费 用 索 赔 具 有 涉 工 程 监 理 规 范 》 关 于 索 赔 处 理 的 相 关 规 定 ， 归 纳 出 监 理 工 程 师 中 可 及 面 广 、 扰 事 件 复 杂 、 失 补 偿 判 别 难 度 大 、 同 双 方 对 费 用 赔 偿 判 定 承包 商 费用 索 赔 成 立 的基 本条 件 为 ： 索赔 事 件 造 成 了承 包 商 干 损 合 ① 争 议 多 等 特 点 。 现 实 中 由 于 业 主 的 经 验 不 足 ， 敢 正 确 对 待 费 用 索 直 接 经济 损 失 ； 索 赔 事 件 是 由于 非 承 包 商 的 责 任 发生 的 ： 承 包 不 ② ③
浅谈监理工程师如何处理费用索赔问题
浅谈监理工程师如何处理费用索赔问题应注意的问摘要:本文介绍了监理工程师处理费用索赔的原则及方法，题及如何减少索赔事项的发生。
关键词:监理工程师,费用索赔,合同,公正,减少索赔,预测和分析费用索赔是当事人在合同施工过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的经济损失，向合同的另一方当事人提出赋予赔偿或者补偿要求的行为。
在工程建设的各个阶段，都有可能发生费用索赔。
就监理工程师而言学会分析索赔发生的原因，分清索赔的类型，进而防止费用索赔的发生，是十分重要和必要的;监理工程师对费用索赔的处理，不仅是监理工程师的一项必备业务技能，也是监理工作中“公正”原则的具体体现。
1 监理工程师处理费用索赔的原则1.1公正性监理工程师在工程索赔处理之中必须严格遵守法律规定、正确执行合同文件，从事实出发，实事求是，坚持公正的立场，公平合理地行使自己的权利，以没有偏见的方式解释和履行合同。
首先，监理工程师要从工程整体效益和工程总目标的角度来考虑和处理索赔，索赔的处理和解决，不能伤害工程的整体效益和违背工程的总目标;其次，要按照合同的约定行事，合同是规定当事人权力和义务的文件，是施工过程中的最高行为准则，作为监理工程师更应该按照合同办事，准确地理解合同，正确地执行合同，在工程索赔的整个处理过程中，应始终贯通合同精神;最后，要从事实出发，实事求是，按照合同的实际实施过程、索赔事件的客观实际情况、承包商的实际损失和所提供有力的证据作出判断。
既要维护业主的合法权益，也不伤害承包单位的正当权益，在参预索赔事件的处理过程必中须严肃调查研究，严格确定索赔款。
1.2及时性为了减少承包人的费用索赔几率，防止干扰事件的扩大，监理工程师应在合同规定的具体时间，或者“在合理的期限内”及时下达通知、指令表示认可等。
同时要对费用索赔通知认真研究、密切注意干扰事件的发生，，掌握第一手资料，为以后分析、评价和反驳承包商的索赔做好准备。
监理工程师对工程索赔管理的探讨
关键词： 监理工程师； 索赔； 管理 中图分类号：２ 文献标识码： Ｆ７ Ａ
（ 索赔条件。 、 三） １客观性。 承包商在工程 范和工程 图纸；、工程报告及工程照片；、 ８ ９ 工
工期和成本上确定受到索赔事件 的影响， 且遭 程财务报告。
受了损失：、 ２合法性。索赔必须是非自身责任
原因 引起 ， 合同条件 和法律规定 ， 且按 对方应
６必须有切实证据；、 ７ 协议尚 过程中的往来文件和信函等；、 ５相关的会议纪 要。 这就要求监理工程师不仅具有相应ｅＣａ 期和费用损失；、 ￣－ｚ
技术知识， 还要有合同管理知识、 组织协调能 未达成。
要和备忘录；、 ６ 投标时的基础资料；、 ７技术规
力、良好的职业道德和实事求是的敬业精神， 充分发挥监理工程师在工程索赔中的作用。
是随着交通运输业 的发展 ， 公路工程建设 日 新 济建设的不成熟 ， 社会上各种不 良现象不可避 若索赔事件具有连续性， 承包人应在监理工程 月异、 突飞猛进， 在市场经济的形式下， 监理工 免地渗透到监理行业中。 监理工程师不仅要具 师要求的时间内送出最后账目。 监理工程师对 程师正确运用法律、 合同条款处理工程索赔尤 有相应 的专业技术知识和法律知识， 的实 承包人提交 的索赔报告进行审定， 包人 的 丰富 看承
二、 工程索赔
标书及附件、 中标通知书、 合同的通用条款和 是 ， 不是所有的工程延误 都能得到延长工期索
专用条款 、 有关标准 、 规范及技术文件、 图纸 、 赔。 某高速公路施工过程中， 如。 现场周 围居民
（ 索赔的概念。 一） 索赔通常指在经济合同 工程量清单、 工程报价单或预算书以及合 同履 称承包人施工噪音对他们造成干扰， 阻止承包 的实施工程中， 合同一方因对不履行或未能正 行过程中发包人 、 监理工程师 、 承包人之间有 人的混凝浇筑工作 ， 事后工程承包人提 出工程 确履行合 同规定的义务而 受到损失 ， 凭有关证 关工程的洽商、 变更等书面协议和变更通知书 延期５ 这是承包人本身施工组织不善所造 天， 据， 按一定程序， 向对方提出请求给予补偿的 等 内容。 成的， 故不予给予延期索赔。
（ 索赔条件。 、 三） １客观性。 承包商在工程 范和工程 图纸；、工程报告及工程照片；、 ８ ９ 工
工期和成本上确定受到索赔事件 的影响， 且遭 程财务报告。
受了损失：、 ２合法性。索赔必须是非自身责任
原因 引起 ， 合同条件 和法律规定 ， 且按 对方应
６必须有切实证据；、 ７ 协议尚 过程中的往来文件和信函等；、 ５相关的会议纪 要。 这就要求监理工程师不仅具有相应ｅＣａ 期和费用损失；、 ￣－ｚ
技术知识， 还要有合同管理知识、 组织协调能 未达成。
要和备忘录；、 ６ 投标时的基础资料；、 ７技术规
力、良好的职业道德和实事求是的敬业精神， 充分发挥监理工程师在工程索赔中的作用。
是随着交通运输业 的发展 ， 公路工程建设 日 新 济建设的不成熟 ， 社会上各种不 良现象不可避 若索赔事件具有连续性， 承包人应在监理工程 月异、 突飞猛进， 在市场经济的形式下， 监理工 免地渗透到监理行业中。 监理工程师不仅要具 师要求的时间内送出最后账目。 监理工程师对 程师正确运用法律、 合同条款处理工程索赔尤 有相应 的专业技术知识和法律知识， 的实 承包人提交 的索赔报告进行审定， 包人 的 丰富 看承
二、 工程索赔
标书及附件、 中标通知书、 合同的通用条款和 是 ， 不是所有的工程延误 都能得到延长工期索
专用条款 、 有关标准 、 规范及技术文件、 图纸 、 赔。 某高速公路施工过程中， 如。 现场周 围居民
（ 索赔的概念。 一） 索赔通常指在经济合同 工程量清单、 工程报价单或预算书以及合 同履 称承包人施工噪音对他们造成干扰， 阻止承包 的实施工程中， 合同一方因对不履行或未能正 行过程中发包人 、 监理工程师 、 承包人之间有 人的混凝浇筑工作 ， 事后工程承包人提 出工程 确履行合 同规定的义务而 受到损失 ， 凭有关证 关工程的洽商、 变更等书面协议和变更通知书 延期５ 这是承包人本身施工组织不善所造 天， 据， 按一定程序， 向对方提出请求给予补偿的 等 内容。 成的， 故不予给予延期索赔。
浅谈工程监理单位索赔
索赔 在我 国监理 行业 所 见不 多 ． 究 其原 因有 以下几 点 ： １１ 不敢 、 ． 不愿 索赔 及有 关 工 程 建 设 监 理 规 定 实施 细 则 中 虽 已明确 监理 的责 、 、 ， 至在 监 理 权 利 甚 合 同条款 中更 具 体化 了 ． ２ 但 ０多 年 来 ．
损 失 、 高企 业经 营 管理 水平 的有 效手 理 市 场竞 争 激烈 ． 提 招投 标 不规 范 。作 为 段 不 少 国 际工 程 项 目通 过 成 功 的索 监 理 公 司 ， 了 自己 的生 存 ． 为 即使 业 主
主 。这 样导 致 施 工现 场监 理 力度 不 足 ．
赔 ． 索 赔 方 收入 改 善 。 的索 赔 额 甚 违 反 监 理 合 ｌ 要 求 ．也 不 愿 意 得 罪 业 年监 理人 才 监理单 位 由于待 遇较低 等 使 有 ａ １
地 位 而 以 上 级 领 导 自居 监 理 单 位 慑 于
理制 在我 国起 步 较 晚 ． 目前 我 国监 理 市
场还 不规 范 ． 理单 位 大 多经 济实 力 薄 业 主 的 权 威 或 者 担 心 影 响 以 后 的 业 务 从 下 手的现 象严 重 监
弱 ． 受风 险 的能 力 很 差 ． 监 理 工 作 承 而 本身又 要承 担很 大的 责任风 险 所 以监 理工 程 师 在 处 理好 施 工 合 同 中发 生 的 索赔事 件 同时 ． 还应 注 重与 自身利 益密 贯 穿 于整个 合 同实 施 当 中 ． 这样 才 能更 好地 维护 自身 的经济 利益 ． 避风 险 。 规
专 院校 毕 业 生 ． 些 人 年轻 好 学 ． 缺 这 但 乏 专业 实 际 工作 能力 和 现场协 调 能 力 目前 监 理 队伍 缺乏 既 有一 定专 业 知识 、 管 理 经 验 、 监 理 ， 精力 充 沛 的 中青 懂 又 问题使 得监 理 队伍稳 定性较 差 从监 理 业 务培 训 方 面 来 看 ．缺 少 岗 后 的 再 教 育 。 利 于监 理业 务水 平 的提 高 。这 种 不 现象 使得 当前监 理 行业 不会 索 赔 ． 注 不 意搜 集相 关 的资 料 ． 生 利益 受损 时 无 发
损 失 、 高企 业经 营 管理 水平 的有 效手 理 市 场竞 争 激烈 ． 提 招投 标 不规 范 。作 为 段 不 少 国 际工 程 项 目通 过 成 功 的索 监 理 公 司 ， 了 自己 的生 存 ． 为 即使 业 主
主 。这 样导 致 施 工现 场监 理 力度 不 足 ．
赔 ． 索 赔 方 收入 改 善 。 的索 赔 额 甚 违 反 监 理 合 ｌ 要 求 ．也 不 愿 意 得 罪 业 年监 理人 才 监理单 位 由于待 遇较低 等 使 有 ａ １
地 位 而 以 上 级 领 导 自居 监 理 单 位 慑 于
理制 在我 国起 步 较 晚 ． 目前 我 国监 理 市
场还 不规 范 ． 理单 位 大 多经 济实 力 薄 业 主 的 权 威 或 者 担 心 影 响 以 后 的 业 务 从 下 手的现 象严 重 监
弱 ． 受风 险 的能 力 很 差 ． 监 理 工 作 承 而 本身又 要承 担很 大的 责任风 险 所 以监 理工 程 师 在 处 理好 施 工 合 同 中发 生 的 索赔事 件 同时 ． 还应 注 重与 自身利 益密 贯 穿 于整个 合 同实 施 当 中 ． 这样 才 能更 好地 维护 自身 的经济 利益 ． 避风 险 。 规
专 院校 毕 业 生 ． 些 人 年轻 好 学 ． 缺 这 但 乏 专业 实 际 工作 能力 和 现场协 调 能 力 目前 监 理 队伍 缺乏 既 有一 定专 业 知识 、 管 理 经 验 、 监 理 ， 精力 充 沛 的 中青 懂 又 问题使 得监 理 队伍稳 定性较 差 从监 理 业 务培 训 方 面 来 看 ．缺 少 岗 后 的 再 教 育 。 利 于监 理业 务水 平 的提 高 。这 种 不 现象 使得 当前监 理 行业 不会 索 赔 ． 注 不 意搜 集相 关 的资 料 ． 生 利益 受损 时 无 发
监理工程师在施工索赔管理中的作用
善 ， 律 意 识 的增 强 ， 法 人们 对 施 工 中 的 工 程 索 赔 也 重 视 起 来 ， 这
３ 参 与工程建 设主体 的多元性。 由于工程参与单位 多， ． 一 师、 分包人 、 定分包人 、 指 材料 及设备供应 商等众多参加 单位 。 各方面 的技术 、 经济关系错综复杂 ， 互联系又相互影响 ， 相 只要
避 清理费等费用。这些费用具有较 大的弹性 ， 有些可能发 生， 有些 格 按 工 程质 量要 求 作 业 ， 免 不 必要 的返 工 损 失 。 可 能不 发 生 。对 这 些 费用 的控 制 也 应 采 取 相 应 的 措 施 ， 分 情 区
总之 ， 目成本控制 要坚持全 员、 过程 、 项 全 全方位 的原则 ，
做好设备管 理保养工作 ， 证机械设备 正常运转 ， 高设备完 组织 设计 原则， 保 提 因事设职 、 因职选人 、 各司其职、 各负其责 ， 最好 好 率、 利用率和使用效果 ， 减少大修费用 的支 出， 并在设备维修 选择一专多能 的复合型人才， 降低管理人员的费用 。 保养过程 中， 加强审批与监控 ， 避 ‘ 带水 ” 修理 。四是加 强对设 备及配件 的采购 与管理 ， 型设备一定 要采用招投 标 ， 大 机械配
方失误 ， 不仅会造成 自己的损失 ， 且会 影响其他 合作者， 而 造 ４ 工程合 同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件 多且 ．
大、 工期长 、 材料设 备价格变 化快 ， 且工程项 目差异性 大、 综合 成他人损失， 从而导致索赔 。 经常会 出现措词不当、 陷、 缺 图纸错误 以及合 同前后 自相 化 因素 ， 同 则 必 须 在 工 程 开 始 前 签 订 ， 不 可 能 对 工 程 项 目 合 它 复杂 ， 容易造成合 同对合 同文件理解 所 有 的 问题 都 能 作 出合 理 的预 见 和 规 定 ， 且 发 包 人 在 实 施 过 矛盾或者可作多种解释等 问题 ， 而 程 中还会有许多新的决策 ，这一切使得合 同变更极 为频 繁， 而 不一致 ， 从而 出现索赔。 合 同变更必然会导致项 目工期和成本的变化 。 ５ 意外风 险和不可预测因素。在施工过程中， ． 发生 了震、 台 战争、 乱、 射性污 染、 危害等人 力不可抗 意外 灾害及 叛 放 核 ２ 工程项 目内外部环 境的复杂性和 多变性护 了 自身 的合法权益 ， 也对维护和规范整个建筑 市场起 个工程项 目往往会 有发包人 、 总承 包人 、 设计人 、 勘察人 、 工程 着重要 的作用 。
３ 参 与工程建 设主体 的多元性。 由于工程参与单位 多， ． 一 师、 分包人 、 定分包人 、 指 材料 及设备供应 商等众多参加 单位 。 各方面 的技术 、 经济关系错综复杂 ， 互联系又相互影响 ， 相 只要
避 清理费等费用。这些费用具有较 大的弹性 ， 有些可能发 生， 有些 格 按 工 程质 量要 求 作 业 ， 免 不 必要 的返 工 损 失 。 可 能不 发 生 。对 这 些 费用 的控 制 也 应 采 取 相 应 的 措 施 ， 分 情 区
总之 ， 目成本控制 要坚持全 员、 过程 、 项 全 全方位 的原则 ，
做好设备管 理保养工作 ， 证机械设备 正常运转 ， 高设备完 组织 设计 原则， 保 提 因事设职 、 因职选人 、 各司其职、 各负其责 ， 最好 好 率、 利用率和使用效果 ， 减少大修费用 的支 出， 并在设备维修 选择一专多能 的复合型人才， 降低管理人员的费用 。 保养过程 中， 加强审批与监控 ， 避 ‘ 带水 ” 修理 。四是加 强对设 备及配件 的采购 与管理 ， 型设备一定 要采用招投 标 ， 大 机械配
方失误 ， 不仅会造成 自己的损失 ， 且会 影响其他 合作者， 而 造 ４ 工程合 同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件 多且 ．
大、 工期长 、 材料设 备价格变 化快 ， 且工程项 目差异性 大、 综合 成他人损失， 从而导致索赔 。 经常会 出现措词不当、 陷、 缺 图纸错误 以及合 同前后 自相 化 因素 ， 同 则 必 须 在 工 程 开 始 前 签 订 ， 不 可 能 对 工 程 项 目 合 它 复杂 ， 容易造成合 同对合 同文件理解 所 有 的 问题 都 能 作 出合 理 的预 见 和 规 定 ， 且 发 包 人 在 实 施 过 矛盾或者可作多种解释等 问题 ， 而 程 中还会有许多新的决策 ，这一切使得合 同变更极 为频 繁， 而 不一致 ， 从而 出现索赔。 合 同变更必然会导致项 目工期和成本的变化 。 ５ 意外风 险和不可预测因素。在施工过程中， ． 发生 了震、 台 战争、 乱、 射性污 染、 危害等人 力不可抗 意外 灾害及 叛 放 核 ２ 工程项 目内外部环 境的复杂性和 多变性护 了 自身 的合法权益 ， 也对维护和规范整个建筑 市场起 个工程项 目往往会 有发包人 、 总承 包人 、 设计人 、 勘察人 、 工程 着重要 的作用 。
监理工程师在建筑施工中对索赔的管理
该项工作所预算 的费用 ； 这项 费用 超 支 的责任不 在 承包 商方 而
１ 索赔 的分 类
１ １ 工期 索赔 ．
面， 也不属 于承包商 的风 险范 围。承包 商向业 主要求 补偿不应该 由 自己承担的经 济损 失 或额外 开 支 ， 也就 是 取得 合理 的经 济补
施工 费用 超支 主要来 自两 种情况 ： ） １ 施工受 到干 由于承包商 的原 因造成的工程拖期 ， 义为工程延误 。承包 偿 。具体地说 ， 定 扰， 导致工 作效率降低 ；） ２ 业主指令工程变更或产 生额 外工程 ， 导 商须 向业主支付误期损害赔偿 费。工程 延误 ， 也称 为不可原谅 的 工程拖期。如承 包商 内部 施 工组 织不 好 ， 备材 料 供应不 及 时 致工程成本增加 。由于这 两种 情况所增 加的新增 费用或额外 费 设 新设 备 ， 达到节约 工程投 资。则按其所 节约 的投 资额 ， 给予 一定 ６ 改进 工 程造价 管理 工作 比例 的奖励 ； 反之 ， 对超投资限额 的设计单位 给予一定的罚款 ， 做 随着我 国市 场经 济体制的建立和发展 ， 原有计划经济体制下 到奖罚分 明， 使设 计单 位积极 、 促 主动地控 制设 计 阶段 的工 程造 传统 的工程造价管理模式 已不适应市场 经济的要求 ， 应加快工程
利条件 。各地市和各行 业建设 主管 部 门应 及时制 定和 发布该地 概 及 推行设计招标 ， 能选择优秀的设计单位 。中标 的设计单 位一 区和该行业的投资估 算指标 、 预算定 额 和工程量计 算规 则 ， 般是有实力 的设计单位 ， 能保证设计进度 和设计质量 。通 过设计 时发布和更新建材价 格信 息 、 程造 价指数 ， 立全 国联 网 的设 工 建 方案竞选 ， 能选取优秀的设计方案 。中标 的设 计方案必有其 独到 备价格信息库等 。设计单位应加强业务 建设 ， 累 、 、 积 整理 分析工 程设计 和造价资料 ， 建立完善的典型工程 造价数据库 。工程 造价 之处 ， 切合实际 、 安全适用 、 技术先进 、 经济合理 ， 利于控 制工程 有
１ 索赔 的分 类
１ １ 工期 索赔 ．
面， 也不属 于承包商 的风 险范 围。承包 商向业 主要求 补偿不应该 由 自己承担的经 济损 失 或额外 开 支 ， 也就 是 取得 合理 的经 济补
施工 费用 超支 主要来 自两 种情况 ： ） １ 施工受 到干 由于承包商 的原 因造成的工程拖期 ， 义为工程延误 。承包 偿 。具体地说 ， 定 扰， 导致工 作效率降低 ；） ２ 业主指令工程变更或产 生额 外工程 ， 导 商须 向业主支付误期损害赔偿 费。工程 延误 ， 也称 为不可原谅 的 工程拖期。如承 包商 内部 施 工组 织不 好 ， 备材 料 供应不 及 时 致工程成本增加 。由于这 两种 情况所增 加的新增 费用或额外 费 设 新设 备 ， 达到节约 工程投 资。则按其所 节约 的投 资额 ， 给予 一定 ６ 改进 工 程造价 管理 工作 比例 的奖励 ； 反之 ， 对超投资限额 的设计单位 给予一定的罚款 ， 做 随着我 国市 场经 济体制的建立和发展 ， 原有计划经济体制下 到奖罚分 明， 使设 计单 位积极 、 促 主动地控 制设 计 阶段 的工 程造 传统 的工程造价管理模式 已不适应市场 经济的要求 ， 应加快工程
利条件 。各地市和各行 业建设 主管 部 门应 及时制 定和 发布该地 概 及 推行设计招标 ， 能选择优秀的设计单位 。中标 的设计单 位一 区和该行业的投资估 算指标 、 预算定 额 和工程量计 算规 则 ， 般是有实力 的设计单位 ， 能保证设计进度 和设计质量 。通 过设计 时发布和更新建材价 格信 息 、 程造 价指数 ， 立全 国联 网 的设 工 建 方案竞选 ， 能选取优秀的设计方案 。中标 的设 计方案必有其 独到 备价格信息库等 。设计单位应加强业务 建设 ， 累 、 、 积 整理 分析工 程设计 和造价资料 ， 建立完善的典型工程 造价数据库 。工程 造价 之处 ， 切合实际 、 安全适用 、 技术先进 、 经济合理 ， 利于控 制工程 有
监理工程索赔管理制度内容
监理工程索赔管理制度内容一、总则为了规范监理工程索赔管理工作，保障双方合法权益，维护正常的工程进度和工程质量，制定本管理制度。
二、索赔管理范围监理工程索赔管理范围包括但不限于以下情况：1. 建设单位在合同约定期限内没有提供必要的设计图纸、资料等；2. 建设单位在验收交付时未按照合同约定进行；3. 监理单位在施工过程中未履行监理职责导致工程质量问题；4. 合同变更导致施工单位增加额外费用等。
三、索赔申请流程1. 索赔方向监理单位提交索赔申请，包括索赔事由、索赔金额、相关证据等；2. 监理单位受理索赔申请，进行初步审核，如果符合索赔条件，立即通知建设单位；3. 建设单位对索赔申请进行核实，提供相关证据；4. 监理单位组织双方进行调解，如果无法达成协议，由专业评定机构进行鉴定；5. 根据评定结果，监理单位向双方提出解决方案，并督促双方履行。
四、索赔管理注意事项1. 索赔申请需提供真实有效的证据，虚假索赔将受到处罚；2. 双方应当积极配合监理单位进行调解和评定工作，切实维护双方合法权益；3. 索赔结果应当按照合同约定及评定结果履行，避免出现二次争议。
五、索赔结果处理1. 如果索赔申请被认可，监理单位应当尽快向索赔方支付相应的赔偿金额；2. 如果索赔申请被否定，监理单位应当向双方解释理由，并协助双方做好相关工作。
六、案例分析1. A公司在建设高铁站时，发现监理单位未进行必要的监理工作，导致工程质量问题，索赔10万元；2. B公司在施工过程中，因为设计图纸变更导致额外费用增加，索赔5万元。
七、结语监理工程索赔管理是保障工程质量和合法权益的重要工作，双方合作，共同维护工程进度和工程质量，是索赔管理的核心价值观。
希望本制度能够得到认真执行，切实维护双方合法权益。
浅谈监理工程师处理索赔事件的方法
条件变化 ； 工程变更 ； 工期延 误 ； 速施工 ； 加 工程暂停终止施工 合同； 物价上涨 ； 法规货 币及汇率变化 ； 拖延支付工程款 ； 特殊 风险和不 可抗力 ； 其它第 三方原因引起 的等等 。
（） ２ 常见 的反索赔 原因有 ： 承包商工期延误 ； 施工缺陷 ； 承
工程师对索赔 报告的审查重 点主要有两步 ： 第一步 ， 重点
等； 工程 照片在 索赔 中常用 的有 ： 注明 日期 、 表示工程进度的 照片。 隐蔽工程覆盖前 的照片 ， 发包人责任造成返工和工程损 失的照片等 ； 气象资料 ， 指现场每 日天气状况记录 ； 工程 中各
种检查 验收报告和各种技术签定报告 ；工地移交记录和证 明
（） ４ 索赔处理 决定 ： 索赔成立 后 ， 工程 师审查 承包商 提出
ＮＯ ． ０ Ｖ ２ ｏ２
浅 谈监 理工程师 处理 索赔事件 的方法
王存 福
（ 山西省水利水 电工程建设监理公司 ）
摘
要： 简述 了监理 工程师在处理索赔事件 中应注意的方法、 内容、 审查程序及 索赔 中
应 克服 的一 些 误 区 。
关键 词 ： 监理 ； 索赔 中图分类号 ： ４６ Ｆｏ 文献标识码 ： Ｂ
断。
和实际情况 、 材料采购 、 运输 、 使用计划和实际情况等 ， 它们是
工程变更索赔 的主要依据 ；施工现场 的工程 文件。如施 工记 录、 施工备忘录 、 施工 日志 、 工长或检查员 的工作 日记 、 监理工 程 师填 写的施 工记 录和各 种签证 及其它 承包 人 的干扰 记录
（） １ 原则 ： 客观公正 ； 及时合理 ； 协商一致 ； 诚实信用。 （） ２ 审核 索赔报告 ： 接到承包商 的索赔 意向通 知后 ， 应建 立 自己 的索赔 档案 ， 密切关 注事件 的影响 ， 检查承包商 的同期 记录并就记 录内容提 出意见 。 接 到承包商 的正式 索赔报告后 ，工 程师应认真研究承包 商报送 的索赔 资料 ， 客观 分析事件发生 的原 因， 对照合 同有关 条款 ， 研究索赔 证据 ， 检查同期记 录 ， 划清责任界 限 ， 必要时还
浅议工程施工监理索赔控制
一
或不完全履行既定 的义务 ， 由于对方 的行为使权利 人受 或者 到损失时 ， 要求 对方补偿 的权利 。索赔是 互相的 、 双向 的， 承 包人可 以向发包人索赔 ， 发包人可 以向承包人索赔。
步要求 ， 承包人确认 该项 索赔 已经认可 。因此 ， 则 要求 监
理工程师应熟 练掌握有 关 的法 律 、 法规 及相关 的合 同文件 。 合同文件包 括 ： 同协议 书 、 合 中标通知 书 、 标书及 附件 、 投 合 同专用条 款 、 同通用 条款 、 准 、 合 标 规范及 有关技术 文件 、 图
Ｏｎ ｔ ｅ ｃａ ｍ ｏ ｒ ｌｏ ｏ ｓ ｒ ｃ ｉ ｎ ｓ ｐ ｒ ｉｉｎ ｈ ｌ ｉ ｃ ｎｔｏ ｆｃ ｎ ｔ ｕ ｔｏ ｕ ｅ ｖ ｓｏ
Ｌ１ ｎ —ｈ ， ＨＥＮＧ ａ — ａ ｇ Ｄｏ ｇｚ ｅ Ｚ Ｚｈ ｏ ｙ ｎ （ ｒｊ ｔ ｎｇｍｅｔ ｏ ａｙ Ｈ ｉｎ ｉｎ ｎｔｕｅ ｆ ｃｎ ｌ ｙ Ｈａｂ ，１０ ５ ， ｈｎ ） Ｐｏ ｃ ａｅ ｎ ｍｐｎ ， ｅｏ ｇｉ ｇＩｓｉ ｔ ｏ ｈ ｏ ｇ ， ｒｉ ５０ ０ Ｃ ｉ ｅ Ｍａ Ｃ ｌ ａ ｔ Ｔｅ ｏ ｎ ａ Ａｂ ｔａ ｔＣｌｉ ｉ ｏ ｔｎｅ ｃ ｕ ｔｒｄ ｂ ｕ ｅｖｓｎ ｎ ｉｅ ｒｉ ｈ ｏ ｒｅｏ ｏ ｓｒ ｃｉｎｓ ｐ ｒ ｉｉｎ Ａｎ ｌｓｓｉ ｓｒ ｃ ： ａｍ ｆｅ ｎ ｏ ｎ ｅ ｕｓ ｆ ｎ ｔｕ ｔ ｕ ｅ ｓ ． ａｙ ｉ ｓ ｓ ｉ ｎ ｃ ｏ ｖ ｏ ｍａ ｅｏ ｈ ｕ ｅ ｉｉｇｅ ｇｎ ｅ ｏ ｔｅ ｈ ｕｄ ｂ ｕ ｌｉｄ ｗｉｈｔ ｅｒｃｇ ｉｉｎｏ ｈ ｌｉ ， ｓｅ ｉｌ ｎｔ ｅ ｄ ｎ ｔ ｅｓ ｐ ｒ ｓｎ ｎ ｉｅ ｒｈ ｗ ｈ ｙｓ ｏ ｌ ｅｑ ａｉ ｅ ｔ ｈ ｅｏ ｎｔ ｆｔｅｃａｍ ｅｐ ｃａｌ ｉ ｖ ｆ ｏ ｙ ｈ
或不完全履行既定 的义务 ， 由于对方 的行为使权利 人受 或者 到损失时 ， 要求 对方补偿 的权利 。索赔是 互相的 、 双向 的， 承 包人可 以向发包人索赔 ， 发包人可 以向承包人索赔。
步要求 ， 承包人确认 该项 索赔 已经认可 。因此 ， 则 要求 监
理工程师应熟 练掌握有 关 的法 律 、 法规 及相关 的合 同文件 。 合同文件包 括 ： 同协议 书 、 合 中标通知 书 、 标书及 附件 、 投 合 同专用条 款 、 同通用 条款 、 准 、 合 标 规范及 有关技术 文件 、 图
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图１ 审核后工序及工作持续网络图
木河 中上游用 水 量逐 年增 大 ， 成 该地 区水 量 明显 锐 造
该图的关键线路为 ： 一 一 一 一 一 一 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥
⑦ 一 。经计 算计 划 工期 为 ５ ， 同工期 为 ６ ， ⑧ ５ｄ 合 ０ｄ 这
样 安 排可 预 留 ５ ｄ时 间 ， 某 项 工序 有 拖 延 可 适 当调 如
因素 交叉影 响造成 了工期 延 误 ， 工单 位 提 出 了工 期 施
一
这时关键线路是 ： 一 一 一 一 一 一 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ ， 期为 ６ 。因此 ， 工 ２ｄ 监理 工 程师 只批 准顺 延 工期
２ｄ 因施工方 自身原 因将 予制块工作 时间推迟 ， ， 由其 自行 组织力 量 进行赶 工 。
勒 １０～２ ０ ｋ ２ １ ｍ。 由农 二 师 水 利 工 程 指 挥 部 组 织 建
（） ２ 按上 述 工序 及 工作 持 续 时 间画 网络 图。
设 ， 同工 期 为 １９ 合 ９ ８年 ６月 ３ ０日 ～１ １月 １ 日， ５ 投资
１ ２亿 。 ．
① 一 一 ② 一一 ③ 一 一 ④ 一 一 ⑤ 一 一 ⑥ 一 ～ ⑦ 一 一 ⑧
浅 谈 监理 工程 师对 工程 索赔 的管 理
李
伟
ｌ９ ３
【 水利 施工 】
腮 鼷 隧四 Ｅ留 衄 四 昌留 赔 围 管 雹
李 伟
（ 新疆水利水 电工程建设 监理 中心 ， 新疆 鸟鲁木齐 ８ ０ ０ ） ３０ ０
［ 摘 要］ 在工程建设过程 中存在许 多问题 ， 主要表现在合 同管理不严格 ， ８ 导致 了工程 变更和工程索 赔 不够规 范， 通过卡 拉 干渠 工程 建设 中监 理工程 师 对 索赔 的处 理 实践 ， 浅谈 认识 。 ［ 关键词］ 监理工程 师； 索赔管理
（） １ 工序 安排 。
表 １ 工 序 安 排
１ 工 程 简 介
卡 拉 干渠是 塔里 木河 下游农 二 师灌 区水利 配套 项 目一期 卡拉 干渠 扩建 延 伸 工 程 ， 于塔 里 木 河 下 游 的 位 农 二师塔 里 木垦 区 ， 该渠 傍 ２ ８国道而 行 ， 尾距 库 尔 １ 头
中图分类号 ：Ｖ５ ３ ＇ ２ Ｉ 文章标识码 ： Ｃ 文 章编 号 ：０ ９— ０８ ２ ０ ）５— １９－ ３ １０ ０ ８ （ ０８ ０ ０ ３ ０
索赔 是 当事人在 合 同实施 过程 中 ， 根据法 律 、 同 合
及惯 例对并 非 由于 自己 的过 错 ， 而是 由于 应 由合 同对
方 承担责 任 的情况 造成 的且 实 际 发 生 了 的损 失 ， 向对 方提 出予 以补 偿 的要 求 。对 施 工 合 同的 双 方来 说 ， 索 赔是 维护 双方利 益 的权 利 ， 与合 同条 件 中双 方 的合 它 同责任 一样 ， 成严 密 的合 同制 约关 系 。在 工 程监 理 构
该 工程 主要 有输 水 干 渠 ， 长 ７ ．３ｋ 节 制 闸 全 ８ ５ ｍ， １ ０座 ， 分水 闸 ６ Ｏ座 ， 洞 ５座 ， 通 桥 １ 涵 交 ４座 ， 水 ３ 跌
座 ， 槽 ２座 ， 渡 干渠流 量 １ ２ ｓ ２— ５ｍ ／ 。 该 地 区水 源主要 来 自塔 里 木 河 和孔 雀 河 ， 因塔 里
２ ３ 施 工单位在 施 工过 程 中向业 主提 出费用 索赔 ． 从前 面工程 介绍 中可 以看 出 ， 工 程渠 线 长 且地 该 质情 况 比较 复杂 。在 招投标 阶段招标 文 件 中标 明这一
工作 中 ， 赔事 件 的处 理是 监 理 工 程 师 非 常 重要 的工 索
２ 施 工过程 中施 工单位 向业主提 出索赔
２ １ 监 理 工程 师进 场 后所 做 的 工作 ．
施 工单位进 场后 向监 理部 申报 了进 度计 划及 施 工 组织设 计 ， 理部对其 各工序 施工 时间进 行 了核 实并 对 监
２ ２ 施工单 位在 施 工 过程 中向业 主提 出工 期索 赔 ．
１Ｏ ４
内 蒙 古 水 利
２０ ０ ８年第 ５期 （ 总第 １７期 ） １
该 工 程渠 线 长 ， 建筑 物较 多 ， 工期 紧 、 工程 难 度 较 大， 而且 运输 干线 ２ ８国道为 土 路 ， １ 交通 条 件 很 差 ， 工 程所 在地气候 及环 境 条件 恶 劣 ， 这对 卡拉 干 渠 监 理 人 员是 一个严 峻 的挑 战 。在 工程 进展 中一个 渠段 因各 种
减的趋势。该地区属温带典型大陆性气候 ， 干燥少雨 ，
四季分 明 ， 夏漫 长 ， 季 短 暂 ， 照 充 足 ， 沙 大 ， 冬面坡 降 ３ ｏ 地 ％ 。地 面 沙丘 遍 布 ， 间人工 地貌 深浅分 布 ， 其 出露 的地 层 主要为第 四季 全新 统 冲洪 积 和 风 积 物 ， 岩 面 上 以 粉 砂 、 细 砂 为 其 粉
整 ， 以看 出 ， 可 该渠 段 根据 核 定 的施 工组织 设计 及进 度 计 划 安排人 员 及机 械 是 能够 满足 合 同工期 的 ， 因此 ， 监
理 人员 批准 了该进 度计 划 。施 工 单 位按批 准 的施工 进
主， 其次为砂质粉土和局部透镜体 出现 了少量粉质粘
土。
度计划进行施工 ， 监理部按进度计划来控制施工进展 。
作之 一 ， 索赔 分 为业 主 向施 工 单 位 的索 培 和施 工 单 位 向业 主的索 赔 ， 面 以卡 拉 干 渠 工 程 为 例谈 谈 监 理 工 下
程师对 索赔 事件 处理 的原 则 和方法 。
其中不合理部分予以修改 ， 监理人员严格按照合 同工期 要求 审核其人 员及 机 械 安 排并 将 审查 后 的进 度计 划 画 出一个 网络 图来评定该 进度计 划 能否满足合 同要 求 。
图１ 审核后工序及工作持续网络图
木河 中上游用 水 量逐 年增 大 ， 成 该地 区水 量 明显 锐 造
该图的关键线路为 ： 一 一 一 一 一 一 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥
⑦ 一 。经计 算计 划 工期 为 ５ ， 同工期 为 ６ ， ⑧ ５ｄ 合 ０ｄ 这
样 安 排可 预 留 ５ ｄ时 间 ， 某 项 工序 有 拖 延 可 适 当调 如
因素 交叉影 响造成 了工期 延 误 ， 工单 位 提 出 了工 期 施
一
这时关键线路是 ： 一 一 一 一 一 一 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ ， 期为 ６ 。因此 ， 工 ２ｄ 监理 工 程师 只批 准顺 延 工期
２ｄ 因施工方 自身原 因将 予制块工作 时间推迟 ， ， 由其 自行 组织力 量 进行赶 工 。
勒 １０～２ ０ ｋ ２ １ ｍ。 由农 二 师 水 利 工 程 指 挥 部 组 织 建
（） ２ 按上 述 工序 及 工作 持 续 时 间画 网络 图。
设 ， 同工 期 为 １９ 合 ９ ８年 ６月 ３ ０日 ～１ １月 １ 日， ５ 投资
１ ２亿 。 ．
① 一 一 ② 一一 ③ 一 一 ④ 一 一 ⑤ 一 一 ⑥ 一 ～ ⑦ 一 一 ⑧
浅 谈 监理 工程 师对 工程 索赔 的管 理
李
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【 水利 施工 】
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（ 新疆水利水 电工程建设 监理 中心 ， 新疆 鸟鲁木齐 ８ ０ ０ ） ３０ ０
［ 摘 要］ 在工程建设过程 中存在许 多问题 ， 主要表现在合 同管理不严格 ， ８ 导致 了工程 变更和工程索 赔 不够规 范， 通过卡 拉 干渠 工程 建设 中监 理工程 师 对 索赔 的处 理 实践 ， 浅谈 认识 。 ［ 关键词］ 监理工程 师； 索赔管理
（） １ 工序 安排 。
表 １ 工 序 安 排
１ 工 程 简 介
卡 拉 干渠是 塔里 木河 下游农 二 师灌 区水利 配套 项 目一期 卡拉 干渠 扩建 延 伸 工 程 ， 于塔 里 木 河 下 游 的 位 农 二师塔 里 木垦 区 ， 该渠 傍 ２ ８国道而 行 ， 尾距 库 尔 １ 头
中图分类号 ：Ｖ５ ３ ＇ ２ Ｉ 文章标识码 ： Ｃ 文 章编 号 ：０ ９— ０８ ２ ０ ）５— １９－ ３ １０ ０ ８ （ ０８ ０ ０ ３ ０
索赔 是 当事人在 合 同实施 过程 中 ， 根据法 律 、 同 合
及惯 例对并 非 由于 自己 的过 错 ， 而是 由于 应 由合 同对
方 承担责 任 的情况 造成 的且 实 际 发 生 了 的损 失 ， 向对 方提 出予 以补 偿 的要 求 。对 施 工 合 同的 双 方来 说 ， 索 赔是 维护 双方利 益 的权 利 ， 与合 同条 件 中双 方 的合 它 同责任 一样 ， 成严 密 的合 同制 约关 系 。在 工 程监 理 构
该 工程 主要 有输 水 干 渠 ， 长 ７ ．３ｋ 节 制 闸 全 ８ ５ ｍ， １ ０座 ， 分水 闸 ６ Ｏ座 ， 洞 ５座 ， 通 桥 １ 涵 交 ４座 ， 水 ３ 跌
座 ， 槽 ２座 ， 渡 干渠流 量 １ ２ ｓ ２— ５ｍ ／ 。 该 地 区水 源主要 来 自塔 里 木 河 和孔 雀 河 ， 因塔 里
２ ３ 施 工单位在 施 工过 程 中向业 主提 出费用 索赔 ． 从前 面工程 介绍 中可 以看 出 ， 工 程渠 线 长 且地 该 质情 况 比较 复杂 。在 招投标 阶段招标 文 件 中标 明这一
工作 中 ， 赔事 件 的处 理是 监 理 工 程 师 非 常 重要 的工 索
２ 施 工过程 中施 工单位 向业主提 出索赔
２ １ 监 理 工程 师进 场 后所 做 的 工作 ．
施 工单位进 场后 向监 理部 申报 了进 度计 划及 施 工 组织设 计 ， 理部对其 各工序 施工 时间进 行 了核 实并 对 监
２ ２ 施工单 位在 施 工 过程 中向业 主提 出工 期索 赔 ．
１Ｏ ４
内 蒙 古 水 利
２０ ０ ８年第 ５期 （ 总第 １７期 ） １
该 工 程渠 线 长 ， 建筑 物较 多 ， 工期 紧 、 工程 难 度 较 大， 而且 运输 干线 ２ ８国道为 土 路 ， １ 交通 条 件 很 差 ， 工 程所 在地气候 及环 境 条件 恶 劣 ， 这对 卡拉 干 渠 监 理 人 员是 一个严 峻 的挑 战 。在 工程 进展 中一个 渠段 因各 种
减的趋势。该地区属温带典型大陆性气候 ， 干燥少雨 ，
四季分 明 ， 夏漫 长 ， 季 短 暂 ， 照 充 足 ， 沙 大 ， 冬面坡 降 ３ ｏ 地 ％ 。地 面 沙丘 遍 布 ， 间人工 地貌 深浅分 布 ， 其 出露 的地 层 主要为第 四季 全新 统 冲洪 积 和 风 积 物 ， 岩 面 上 以 粉 砂 、 细 砂 为 其 粉
整 ， 以看 出 ， 可 该渠 段 根据 核 定 的施 工组织 设计 及进 度 计 划 安排人 员 及机 械 是 能够 满足 合 同工期 的 ， 因此 ， 监
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程师对 索赔 事件 处理 的原 则 和方法 。
其中不合理部分予以修改 ， 监理人员严格按照合 同工期 要求 审核其人 员及 机 械 安 排并 将 审查 后 的进 度计 划 画 出一个 网络 图来评定该 进度计 划 能否满足合 同要 求 。