公司法律监督机制

公司法律风险防控机制
为有效防范企业法律风险，保障公司的合法权益不受侵害，最大限度的减少和损失的发生，确保公司健康、稳定、可持续发展，特建立公司法律风险防控机制。

一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，严格按照“依法治企”的工作原则，通过规范管理，堵塞漏洞，强化法律监督，有效抵御各种不利于公司发展的风险，确保公司在健康稳定的环境中发展。

二、工作目标
通过发挥法律监督的作用，确保公司各项工作能够按序操作，规范经营，规避有损公司利益的法律风险发生，最大程度地为公司的发展提供法律支持。

三、法律风险防控的范围
法律风险存在于公司经营的各个环节，存在于公司运营的各个管理环节。

因此，法律风险防范要贯穿于公司整个生产经营活动的始终，覆盖各个方面。

四、法律风险防控原则
1、全方位管理原则：风险防控管理要从其源头开始，贯穿到生产经营管理的全过程和各个管理环节，实现全程监控、全程管理、整体把握。

2、规范化运作原则：要明确各部门、关键岗位在法律风险管理中的职责和作用。

合理配置资源，建立制度，将风险管理纳入各项管理流程，形成系统化的制度体系。

3、动态化调整原则：随着法律环境的不断变化，新的风险种类、性质和表现形式不断出现。

因此，要建立定期评估、调整更新的法律风险防控机制。

4、重要性原则：要在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要事务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷，以合理的成本实现更为有效的控制。

五、法律风险防控措施
1、确立公司法律事务部门在法律风险控制中的核心作用。

参与经营决策，及时发现、识别经营生产和管理活动中的潜在法律风险，对企业法定代表人负责。

2、通过风险分析评估，风险控制管理、风险监控更新，构建法律风险防范机制。

对现有法律风险进行识别、归类、评分、分级排序，提出下一步进行风险控制管理的整体建议；针对不同级别的风险，制定出具体的风险控制措施，明确风险管理的目标和时间表；定期对实施过程和结果进行监督、评价，并对其进行更新。

3、建立和优化法律风险控制的制度和流程，为风险防范提供有利的内部法律环境。

要建立、完善重大决策法律论证制度、合同管理制度、招投标管理制度、案件纠纷管理制度、授
权委托制度、合同范本制定、企业普法教育、对重要岗位进行法律风险管理上岗培训、宣传公司风险管理及控制政策等。

4、建立依法决策机制，对决策和生产经营管理的全过程进行风险控制。

把公司的合同交易、市场拓展、劳动管理、财务管理等都纳入法制化、规范化的轨道。

5、加强对员工的风险管理培训，全面提高公司各级人员的法律风险防范意识。

六、法律事务部门工作职责
防范各种法律风险，促进公司依法经营，防止国有资产流失，维护公司合法权益，防止公司人员犯罪。

1、参与调研、会议、文件、合同的起草，为公司决策提供法律意见；
2、参与谈判、审核、管理、督促，实现公司利益最大化；
3、查阅相关文件、报表，依法收集证据；
4、提供法律咨询、进行法制教育；
5、负责处理公司各类案件。

七、法律风险防范工作流程
1、广泛收集相关风险信息。

包括政治、经济、新的法律法规和规范性文件、行业与产业政策、财务与税务政策、公司重要合同协议、公司重大纠纷案件、员工的基本状况，对重要信息进行跟踪监测，及时上报。

2、清理排查法律风险隐患。

对公司各业务流程及各项经营管理活动中的风险点、风险源要进行集中清理，定期排查，
并建立风险信息库。

对发现的法律风险要及时进行分析、确认，形成预警报告逐级上报。

建立法律风险举报制度，保障员工发现违法违规等法律风险时，能够主动、及时地向公司主管部门报告。

3、定期评估法律风险。

对上报和收集到的法律风险要及时进行评估，对法律风险的性质、特征、发生概率及对公司生产经营目标的影响程度等进行分析，并据此对法律风险实行分级管理。

4、分类处理法律风险。

轻微的法律风险，可以交由公司相关部门处理。

一般的法律风险，法律事务部门应及时提出处理意见，监督相关部门或单位进行处理。

重大的法律风险，法律事务部门要提出处理的初步方案，报请公司决策层批准后组织实施。

5、及时报告重大法律风险。

公司向上级相关部门提交工作报告时，要披露将面临的重大法律风险。

对涉及出资人重大权益的法律风险，公司要及时向集团公司法律事务部专项报告。

公司法律事务部门在意见未被采纳、公司因此面临重大法律风险的情况下，可以直接向集团公司法律事务部报告，由集团公司法律事务部及时协调处理。

八、企业法律风险防范机制建设的保障措施
1、加强法制宣传教育。

要积极培育企业合规文化，营造全员参与公司法律风险防范的良好氛围。

要加强对各级经营管理人员特别是公司负责人的法律培训，增强经营管理人员的法
治意识、风险意识，提高依法治企、驾驭风险的能力。

要深入开展“法律进决策、法律进业务、法律进部门、法律进班组”
活动，使学法用法工作经常化、固定化、长期化。

2、不断完善企业规章制度。

要认真分析总结公司积累的新经验、面临的新形势、出现的新问题，通过建立各具特色的法律风险防范体系，规范决策和经营管理行为。

要充分发挥法律事务部门在规章制度建设中的统筹、协调、审核、监督作用，进一步促进公司管理制度的规范化。

切实提高企业执行力，确保各项规章制度能够不折不扣地执行。

3、严格实行法律意见书制度。

公司涉及决定重大经济事项、订立重要合同、处理重大经济纠纷、解决重要法律问题时，都要由公司法律事务部门或集团公司法律事务部出具法律意见书，作为决策时的重要参考依据。

4、建立健全法律风险防范责任体系。

要建立健全法律风险防范工作的监督、考评和奖惩制度，全面落实法律风险防范的责任。

对发现法律风险及时预警，为公司避免、减少或挽回经济损失的，应当给予表彰奖励；对存在的法律风险没有及时发现，或发现后隐瞒不报、没有及时采取有效措施，导致公司国有资产损失的，依照有关规定追究责任。