四川省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题

四川省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
2、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A．学术分析流派
B．心理分析流派
C．技术分析流派
D．基本分析流派
3、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
4、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况
B．宏观经济发展水平和状况
C．证券市场运行状况
D．供求关系的变化
5、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A．沃伦·巴菲特
B．尤金·法玛
C．凯恩斯
D．本杰明·格雷厄姆
6、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利
7、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数
B．深圳综合指数
C．上证综合指数
D．深圳成分股指数
8、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
9、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度
B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度
C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场
D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场
10、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
11、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
12、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
13、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息
14、__适用于持续经营的企业计算资产价值。

A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．公允价值法
15、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪
16、其他组织或个人。

A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
17、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
18、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
19、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益
B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格
20、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A．20
B．30
C．40
D．50
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、非系统风险包括__。

A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
22、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。

A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险
23、基金性质的机构投资者，包括__。

A．证券投资基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．社会公益基金
24、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场
B．组织方式采取做市商制
C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场
25、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。

A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
26、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
27、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。

A．物价水平
B．经济增长
C．经济周期
D．经济政策
28、基金托管人更换的条件有__。

A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产
29、上证综合指数__。

A．以1990年12月19日为基期
B．以全部上市股票为样本
C．以股票成交量为权数
D．以股票发行量为权数
30、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
31、经营风险主要来自于__。

A．政府产业政策的调整
B．竞争对手的实力变化
C．公司内部的管理不善
D．公司内部的决策失误
32、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。

A．天津市企业交易所
B．上海华商证券交易所
C．上海众业公所
D．上海股份公所
33、关于外汇风险的论述，正确的是__。

A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
34、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
35、金融期权的种类主要有__。

A．金融期货合约期权
B．外币期权
C．股票指数期权
D．利率期权。