2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规
通关提分题库及完整答案
单选题（共50题）
1、下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（）。

A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务
B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记
C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
【答案】 C
2、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。

A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级
B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示
C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见
D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级
【答案】 B
3、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。

A.《证券法》
B.《公司法》
C.《刑法》
D.《证券投资基金法》
【答案】 A
4、下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。

A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
C.该罪主观方面包括故意和过失
D.保险公司从业人员可以构成该罪主体
【答案】 D
5、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的
【答案】 A
6、按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。

A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 C
7、(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
8、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②③
B.②④
C.③④
D.①②④
【答案】 D
9、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
10、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
11、（2016年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
【答案】 A
12、（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
13、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
14、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施有（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 B
15、（2016年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.10万元以上100万元以下
【答案】 B
16、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
17、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。

A.具有证券经纪业务资格
B.配备3名具备相应专业能力的业务人员
C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
【答案】 D
18、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10
B.20
C.30
D.50
【答案】 C
19、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 C
20、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
21、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国人民银行
【答案】 B
22、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身
【答案】 D
23、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
【答案】 B
24、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 C
25、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
【答案】 C
26、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）
A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任
【答案】 C
27、公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续经营能力
C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
D.最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告
【答案】 D
28、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A.①②③④
B.②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 A
29、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】 C
30、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。

A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的
【答案】 A
31、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
32、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%
【答案】 B
33、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
【答案】 A
34、下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。

A.发起人的住所
B.发起人的姓名或名称
C.发起人协议
D.发起人认购的股份数
【答案】 A
35、下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
36、持有股票期权合约义务仓的投资者是（）
A.股票期权卖方
B.股票期权买方
C.股票期权结算参与人
D.做市商
37、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（）的出资额。

A.实缴
B.认缴
C.约定
D.认购
【答案】 B
38、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
39、（2016年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日
40、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
【答案】 C
41、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
【答案】 C
42、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.13年
B.35年
C.5~10年
D.终身
【答案】 D
43、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
【答案】 B
44、下列关于指定交易的说法正确的是（）。

A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④
【答案】 C
45、基金份额持有人的权利不包括（）。

A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
【答案】 C
46、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任
D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任
【答案】 D
47、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。

A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】 C
48、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。

A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】 C
49、（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会
【答案】 A
50、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90%
B.80%
C.60%
D.50%
【答案】 D。