技术标准导致知识产权滥用的原因分析

对市场的垄断。不过，在这种情况下，这种法定标准已经贯彻到 其滥用知识产权的行为，而其垄断地位的形成原因却很复杂，由
整个行业，此时知识产权的权利人如果主张权利将会对整个市 于篇幅限制，这里简要表述一下。一个企业垄断地位的形成就
场产生严重的影响，所以各国都有相应的反垄断法律做出规制。 是他最早进入这个领域，比如思科诉华为案件中，思科在路由器
首先，一般的法定标准的产生，在制定标准的过程中，为了 使市场中的大多数企业可以支付尽可能少的成本使用标准，出 于公共利益的考虑，多数标准化组织倾向于在同等条件下采用 不含有知识产权的技术方案。这样会促使部分知识产权人为了 使自己的技术被纳入技术标准中，在参与标准制定时故意隐瞒 其知识产权状况，等待该技术标准出台并被广泛适用时再以知 识产权人的身份出现，向所有遵循该标准并使用其知识产权的 用户主张权利。这种情况不仅破坏了标准的公正性和稳定性，
技术标准划分为法定标准和事实标准。法定标准是指经过 标准化组织的法定程序确定、公告、建立并管理的标准。比如 ISO、IEC 或者区域标准化组织建立的有关国际标准；政府标准 化组织或政府授权的标准化组织建立的标准。比如 MPEG 标 准就是国际化标准组织下属的运动图像专家组制定的一系列视 频压缩标准。事实标准是企业在市场中通过大量使用而形成的 工人的企业标准或行业标准，比如microsoft 的 Windows 操作系 统，csico 的数据通信私有协议。对于这两类技术标准的产生， 笔者将逐一分析。
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技术标准导致知识产权滥用的原因分析
□倪健
摘 要 本文从技术标准与知识产权的矛盾出发，叙述
在 实践中 各种 知识产 权滥 用现象 产生 的原因 ，提 出了一
些 国外 可供 采纳 的建 议。
ห้องสมุดไป่ตู้
关键词 技术标准 知识产权滥用 垄断 利益平衡
中图分类号：D923 ．4．4
文 献标 识：A
法权益。但是，知识产权的保护也有其界限，当对知识产权的使 用超过了法律规定的界限，导致对该权利的不正当使用，损害到 社会公共利益和他人利益的时候，就会构成产权的滥用，比如在 技术标准的制定过程中不披露自己的技术信息，主张高额的许 可使用费用等等。
也就是说，导致知识产权滥用的原因是技术标准不再只是 公共领域，其中已经加入了知识产权的内容，知识产权私的属性 与技术标准公的属性发生冲突，才会有知识产权滥用的问题出 现。只有分析技术标准的制定导致知识产权滥用的原因才能找 出相应的对策。
近年来，随着知识经济迅猛发展，对于知识产权的保护也更 加成熟规范。但是，由于高新技术的发展，在很多高科技产业 中，尤其是信息产业，对于技术和产品兼容性要求越来越高，导 致技术标准的制定变得越来越重要，与传统的产业标准已经有 了相当大的差别。如果在标准中隐含知识产权的情况下继续过 度强调对知识产权的保护很可能就会导致对知识产权的滥用， 严重者甚至会导致产业的垄断。本文就高科技领域中技术标准 的制定导致了知识产权的滥用进行分析。
现在比较流行的一句话就是一流公司卖标准，二流公司卖 技术，三流公司卖产品。那么什么是标准呢？比较权威的定义 是国际标准化组织（ISO）与国际电工委员会（IEC）1991 联合发 布的第 2 号指南中《标准化和有关领域的通用术语及其定义》的 定义：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动和其结果规定 共同的和重复使用，经过协商一致制定并经公认机构批准的规 则、导则或特性的文件。”说得通俗一点，标准就是游戏规则，要 进入一个行业，就要遵守一定的规则。一般而言，工业时代中的 产业标准和知识产权是分离的，两者并没有什么必然的联系，产 业标准主要是在产业发展过程中逐渐形成，并经过行业协会等 组织确立为正式标准，这些标准往往涉及产品的外观、性能特 点，不涉及生产流程、技术方案等知识产权保护的范围，属于性 能标准，是属于公共领域的范围。知识产权则是私权利，具有身 份与财产的双重属性，未经授权不得擅自使用。由此可以看出， 标准与知识产权两者的价值取向是不同的。但是，信息技术的 发达导致出现了技术标准这个概念。信息时代通讯、网络等行 业迅猛发展，此时行业中的标准不仅仅是表明产品性能、外观的 要求，这时候的标准里面自然而然就会含有技术的成分即含有 技术在里面，而知识产权人的合法权益受到法律的保护，他们根 据自己的意愿来处置其拥有的技术。知识产权人没有义务将自 己的技术许可给他人使用，任何组织或机构无论以任何理由都 无权要求知识产权人将其拥有的技术许可其他人使用。所以， 技术标准制定机构不能因为这些技术是标准体系的核心技术， 就强迫专利权人许可第三方使用，否则就侵害了专利权人的合
关于法定标准的制定，在高科技领域一般而言是由标准化 组织与知识产权的权利人进行谈判而制定出来的，与传统产业 相差甚巨，并非由标准化组织一方主导就能制定出技术标准来， 其主要原因就是高科技领域内先进技术的发明者和改进者都有 着极强的知识产权保护意识，其技术成果几乎被专利技术完全 覆盖，所以标准化组织必然要同专利权人谈判，将专利技术作为 标准技术使用；另一方面，作为专利权人，为了追求专利技术实 施的最大化，也希望通过将自己的专利成为标准技术获得大量 的许可实施利润，也会主动申请将专利技术作为标准技术，接受 标准组织的限制条件。基于这一谈判的特点，导致知识产权滥 用主要有以下三个原因。
其次，在制定技术标准的过程中，多数标准化组织一般只公 设备生产市场的地位是因为其最早踏入这个领域，互联网首先
开授予专利的知识产权的信息，而对于正在申请的，当时还没有 是在美国发起于推广的，相当长时间设备供应商的私有协议就
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2 008 年第 5 期 总第 41 期
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使得标准无法正常运作，而且也会损害拥有竞争性技术的其他 盟（日立、松下电气、三菱电气、东芝、时代华纳和 JVC）。在第一
权利人的利益，属于知识产权滥用的典型代表，甚至可能发展到 类事实标准的形成中，其实很大程度上是因为其垄断地位导致