重大风险源管理制度范本

重大风险源管理制度范本
第一章总则
第一条为有效管理和控制企业内部与外部存在的重大风险源，保障企业的安全和可持续发展，根据相关法律法规和政策要求，制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于本企业所有部门和全体员工，包括但不限于管理层、内部控制人员、生产人员等。

第三条重大风险源管理的目标是识别和评估存在的重大风险源，采取相应措施降低或消除风险，并建立健全的风险源管理体系，形成风险防范和控制的闭环机制。

第四条企业应根据其主营业务和实际情况，制定相应的重大风险源管理制度，并定期进行评估、完善和更新。

第二章重大风险源的识别和评估
第五条企业应通过风险识别与评估工作，识别出可能对企业造成重大损失的风险源。

第六条企业应将风险源划分为内部风险源和外部风险源，并分别进行评估。

第七条内部风险源的评估应重点关注以下方面：
（一）企业内部的制度、流程和管理不规范，可能导致的人为疏忽、失误和渎职行为，以及内部恶意行为等风险；
（二）企业内部设备、设施和技术的安全性，可能引发的事故和灾害等风险；
（三）企业内部的财务、经营和信息安全等方面存在的潜在风险。

第八条外部风险源的评估应重点关注以下方面：
（一）政府政策、法律法规和行业规范等变动，可能带来的风险；
（二）自然灾害、社会安全和经济形势等不确定因素，可能对企业造成的损失；
（三）供应链、外包、合作伙伴等涉及到的风险。

第九条企业应建立风险源评估制度，明确评估的方法和评估指标，制定相应的评估流程和工作计划。

第十条企业应定期对重大风险源进行评估，确保评估结果的准确性和综合性。

第三章重大风险源的控制和防范
第十一条企业应根据重大风险源的评估结果，采取相应的控制和防范措施，确保风险源的有效控制和管理。

第十二条内部风险源的控制和防范应重点关注以下方面：
（一）加强内部管理和监督，建立健全的制度和流程；
（二）加强员工教育与培训，提高员工的风险意识和管理能力；
（三）加强内部安全设备和技术的投入，提高企业的安全性和防范能力。

第十三条外部风险源的控制和防范应重点关注以下方面：
（一）及时掌握和应对政策、法规和规范的变化，确保企业的合规运营；
（二）加强与外部合作伙伴的沟通和交流，共同应对风险；
（三）建立健全的应急预案和安全防护体系，增强企业的应对自然灾害和社会安全事件的能力。

第四章风险源管理体系的建立
第十四条企业应建立风险源管理体系，确保风险源的有效管理和控制。

第十五条风险源管理体系应包括风险源的识别、评估、控制和变动管理等环节。

第十六条企业应建立风险源管理岗位，明确岗位职责和工作要求。

第十七条企业应制定风险源管理规章制度，明确各级岗位的权限和责任，确保风险源的有效控制和管理。

第十八条企业应定期进行风险源管理体系的内部审计和外部评估，确保风险源管理体系的有效性和连续改进。

第五章附则
第十九条本管理制度由企业安全管理部负责解释和修订。

第二十条本管理制度自发布之日起生效。

第二十一条本管理制度的解释权归企业所有。