基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附带
答案
单选题（共20题）
1. 在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券投资基金协会
D.中国基金业协会
【答案】 C
2. 关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（）。

A.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清
B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付
C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年
D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付
【答案】 B
3. 股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 B
4. 下列（）不属于会计报表附注应披露的值息。

A.主要会计政策及其变更的影响
B.利润账户明细
C.主要会计报表项目
D.关联方关系及其交易
【答案】 B
5. （2017年真题）下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
6. 基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为（）。

A.服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿
B.服务机构承担全责并进行赔偿
C.基金管理人承担全责并进行赔偿
D.基金管理人先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿
【答案】 D
7. 以下不是股权投资基金参与主体的是（）。

A.份额持有人大会
B.基金投资者
C.基金管理人
D.监管机构
【答案】 A
8. 重置成本法的主观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此，成本法主要作为一种（）方法。

A.常规
B.辅助
C.特殊
D.主要
【答案】 B
9. (2017年)下列关于并购基金的表述中，正确的是（）。

A.并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金
B.并购基金参与收购主要是为了获得协同效应
C.并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行
D.并购基金具有较高的杠杆率
【答案】 D
10. 基金托管人的职责不包括（）。

A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改
D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
【答案】 C
11. 在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
12. 股权投资基金甲对目标公司A进行初步尽职调查后判断该公司具有较高的投资价值，并计划独家完成对A公司的投资。

为了避免在尽职调查和商务
谈判阶段A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加
入的条款是（）
A.保护性条款
B.优先认购权条款
C.第一拒绝权条款
D.排他性条款
【答案】 D
13. （2020年真题）信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业
协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人
及主要负责人采取（）等纪律处分措施。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
14. （）是指股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出。

A.回购退出
B.协议退出
C.并购退出
D.资产重组
【答案】 C
15. 关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）
A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定
B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投资协议
C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一
D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整
【答案】 B
16. 股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（）
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
17. 成本法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
18. 全国中小企业股份转让系统又称（）。

A.创业板
B.新三板
C.主板
D.中小板
【答案】 B
19. 下列不属于股权投资基金投资后阶段常用的管理指标的是（）。

A.公司战略与业务定位
B.股东关系与公司治理
C.经营风险控制情况
D.资金使用情况
【答案】 D
20. 为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位
A.5
B.1
C.2
D.3
【答案】 B。