某集团公司HSE管理体系审核政策要求PPT55页课件

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2、HSE审核的意义和作用
➢ HSE审核是HSE体系建设的重要组成部分； ➢ HSE审核是国际石油石化企业的通行做法； ➢ HSE审核是推动各项工作落实的重要工具和抓手； ➢ HSE审核是推动企业实现持续改进的重要保障。
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3、审核的分类
内部审核
也称为“第一方审核”， 是由企业自己或以企业的 名义进行，用于管理评审
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第三章 审核程序和管理要求
第九条 HSE管理体系审核工作程序包括审核准备（包括文件审核）、 召开首次会议、实施审核、审核组内部沟通、编写审核报告、召开末次 会议等环节。审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整。 第十条 集团公司HSE管理体系审核由安全环保与节能部总协调，专业 分公司具体组织，每年对所属企业至少进行一次全要素审核；根据国家 有关安排部署和特殊安全生产形势等，对重点单位可提高审核频次，开
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第二章 管理职责
第六条 集团公司安全环保与节能部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织 协调，主要职责如下： （一）制定集团公司HSE管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基 本程序； （二）负责集团公司HSE管理体系审核员队伍建设工作； （三）协调指导专业分公司、所属企业的HSE管理体系审核工作； （四）定期总结分析HSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；
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第十一条 所属企业应当系统策划和规范实施HSE管理体系审核工作， 每年至少完成一次覆盖领导层、机关部门和所有二级单位的内部审核工 作。所属企业二级单位每年要对基层单位进行全覆盖审核。建设单位应 当对重点工程施工承包商开展HSE管理体系审核工作。 第十二条 在策划和部署HSE管理体系审核工作时，应当符合《健康、 安全与环境管理体系审核指南》标准（Q/SY1002.3）的要求，编制审 核工作方案，完善现场审核检查表。
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第十八条 审核过程中，审核人员应当结合审核目的、时间安排等，采 取人员访谈、查阅资料、抽查验证、模拟测试、现场观察等多种方式开 展审核工作。 第十九条 现场审核结束后，审核组应当向被审核单位提交审核报告。 审核报告除审核目的、审核依据及被审核单位典型做法等一般性内容外， 应当重点分析和通报审核发现的问题，提出改进建议并附审核问题清单。 第二十条 受审核单位应当从制度标准、教育培训、责任落实、资源投入、 监督考核等方面深入查找和分析审核发现问题产生的深层次原因，针对 原因采取整改措施，防止同类问题重复发生。
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第八条 所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核工作，主要职责 如下： （一）制定本单位HSE管理体系审核管理制度； （二）制定本单位年度HSE管理体系内部审核和管理评审方案，并组织实施； （三）培养本单位HSE管理体系内审员队伍； （四）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时 进行整改和关闭； （五）确保HSE管理体系审核工作所需的资源。
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第十五条 各级领导要定期参加HSE管理体系审核工作。专业分公司领 导班子成员每半年至少参加对一家所属单位的全程审核工作，企业领 导班子成员每半年至少一次参加对所属二级单位的全程审核工作。 第十六条 参加审核是各级管理人员的基本责任，各级业务管理人员应 当积极参加HSE管理体系审核工作。 第十七条 审核人员应当严格遵守集团公司和被审核单位的有关安全管 理制度和生活接待规定，轻车简从，严格审核。
➢组织专家集中编写标准 ➢组织部门和板块集中审查
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内容
（一）功能和定位 （二）思路和原则 （三）框架和内容 （四）专业管理内容编写要求 （五）审核实施前准备 （六）审核实施
（一）功能和定位
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1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含专业分 公司）对企业整体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水 平，对标先进、改进差距。企业可借鉴参考，应用于内部审核工作。 2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生 工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。 3、采取得分制突出正向激励。审核标准采取得分制的评分方式，引导企业积极 展示HSE工作及成效，主动加强HSE管理。也有利于审核员与企业沟通交流，便 于审核工作顺利进行。 4、强化过程管理，推动企业提升HSE管理水平。审核标准既考虑了HSE管理的
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第四章 附则
第二十八条 本规定由集团公司安全环保与节能部负责解释。 第二十九条 本规定自2014年4月1日起施行。《中国石油天然 气集团公司HSE管理体系审核管理规定》（中油安全 [2009]337号）同时废止。
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提纲
一、审核的内涵和作用 二、总部审核管理规定 三、量化审核标准介绍
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三、量化审核标准介绍
和其他内部目的
按审核主体 分类
外部审核
第二方审核
由企业的相关方或其他 人员以相关方的名义进 行，如企核内容 分类
全要素审核
由一次审核活动完成HSE体系 所有要素的审核。
专项审核
以某一个或多个专项业务、活动、 体系要素为主题进行的审核，如针 对工艺安全、消防管理、交通安全 、作业许可等内容。
为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推 动企业加快提升整体HSE管理水平，根据集团公司领导要求，2015年5 月起，安全环保与节能部在各专业分公司的大力支持和配合下，组织安 全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以 来7次全覆盖审核工作经验，编制了集团公司HSE管理体系量化审核标 准试行稿，2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用。在此基 础上多次组织研讨交流并经集中修改，形成集团公司HSE管理体系量化
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第二十六条 所属企业应当定期开展管理评审工作,对HSE目标指标完 成情况、重大风险管控情况、重大资源配置情况、合规性情况等HSE 重大事项进行分析评价，并做出决策部署。当企业组织机构、生产规 模、外部环境发生重大变化或发生较大事故时，应当及时开展管理评 审工作。 第二十七条 所属企业应积极推广运用HSE管理体系运行质量评估方 法，定量衡量和评价企业HSE管理体系运行的质量水平，并找出企业 HSE管理体系规范运行存在的短板要素或短板单位，明确企业HSE管
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提纲
一、审核的内涵和作用 二、总部审核管理规定 三、量化审核标准介绍
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一、审核的内涵和作用
1、审核的定义
HSE管理体系审核是客观地获取审核证据并予以评 价，以判定组织对其设定的HSE管理体系审核准则满足 程度的系统的、独立的、形成文件的过程，是确保企业 HSE管理体系有效运行、持续改进的重要手段。
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第十三条 应当结合年度安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定每 一次的审核重点内容。突出关键装置、要害部位、重要业务流程，重点对 安全环保责任落实、安全环保风险防控等内容进行审核。 第十四条 每次审核前，应当结合被审核单位的生产经营规模、专业特点以 及审核重点内容等，组织熟悉业务的HSE管理体系审核员和会审核的业务 管理人员以及有关技术专家组成审核组，明确审核组组长。每次审核前应 当对所有审核人员进行培训，审核组骨干人员应当保持相对稳定。
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第七条 专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作，主要 职责如下： （一）制定本专业HSE管理体系审核管理制度； （二）结合本专业实际，完善本专业HSE管理体系审核检查表； （三）制定本专业年度HSE管理体系审核方案，并组织实施； （四）建立本专业HSE管理体系审核专家库； （五）定期总结分析本专业HSE管理体系审核工作情况，督促、跟踪审核发 现问题的整改落实。
（三）框架和内容
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审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评
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第二十一条 受审核单位应当建立审核发现问题台账，实行问题销项 制度。审核组或审核组织方负责对审核发现问题的整改情况进行跟踪 验证。所属企业应当及时将集团公司HSE审核发现问题及整改情况录 入HSE信息系统。 第二十二条 集团公司和所属企业应当定期组织召开HSE管理体系审 核工作总结会议，分析通报HSE管理体系审核总体情况。
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提纲
一、审核的内涵和作用 二、总部审核管理规定 三、量化审核标准介绍
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二、总部审核管理规定
在总结历年多次审核 工作经验的基础上， 对审核管理制度进行 了修订完善。
发布
（2014.1.22）
总 第一章 总则 体 第二章 管理职责
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第一章 总则
第一条 为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审 核工作，提高审核质量，促进企业HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。 第二条 HSE管理体系审核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核 和第三方审核。 第三条 HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审 核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。 第四条 集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖， 分专业、有侧重，多方式、高效率的HSE管理体系审核工作机制。 第五条 本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所
二、思路和原则
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4、强化关键环节控制和突出工作效果。审核标准注重对作业现场、风险管控 等管理活动过程管理的审核，又突出了对HSE管理工作效果和业绩表现的审核， 体现了HSE管理的递进层级。 5、通用管理内容与专业管理要求相结合。审核标准明确了通用的HSE管理内 容，同时突出了专业管理要求，由专业分公司结合管理实际，编制各专业设备 设施和生产运行两个审核主题内容，并给出了较高的分值，提高了标准的针对 性和专业性。 6、HSE管理的规定动作与最佳实践相补充。审核标准既包含国家法规标准和 集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、
（二）思路和原则
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1、与HSE管理体系标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为 主线，融合健康、安全、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的所有内容。 2、推动有感领导和直线责任的落实。审核标准既是对企业HSE管理体系的系统 审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安 全、管业务管安全”原则的推动审核。 3、突出HSE管理的重点工作。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考 虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、
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➢两次向部门领导作工 作汇报，明确起草思路 ➢先后组织三次会议， 讨论起草思路、分工起 草、集中讨论
在各专业板块16 家企业试点应用
试点实施
➢确定标准技术框架 ➢起草标准编制工作方案
编制审查 （试行稿）
集中修订
（第1版）
➢多层级研讨交流 ➢专家集中研讨修改 ➢专人审稿、统稿
起草研讨 （第一稿）
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第二十三条 所属企业应当将HSE管理体系内部审核结果与HSE绩效 考核、年度评先评优工作挂钩。集团公司HSE审核结果与所属企业评 选集团公司年度安全环保先进单位挂钩。 第二十四条 所属企业应当健全完善HSE管理体系规范运行的持续改 进机制，对审核结果进行统计分析，并积极运用审核的方式方法规范 各种HSE检查活动，及时发现和改进HSE管理方面存在的问题。 第二十五条 所属企业可结合实际或HSE管理体系建设工作要求，聘
按组织方式 分类
集中式审核 滚动式审核
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在确定时间内一次性对企业进行 集中审核，完成HES体系覆盖的 所有部门、单位和要素。
也称为分段式审核，一般每季 度或每月对一个或几个部门或 要素进行一次审核，逐季逐月 开展，确保一定时间内把所有
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4、HSE审核和安全检查的关系
在企业建立和运行HSE管理体系的过程中，HSE审核与安全检 查都是发现HSE管理中的问题或薄弱环节，从而推动HSE绩效提升 的管理工具和方法，但两者也存在一定的异同点： ➢ HSE审核是一项科学、严谨，用于改进管理系统的工具，目的是 对整个HSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性上进行评审， 从管理上查找原因，从系统上查找缺陷。 ➢ 安全检查是一项专业、规范，用于改进某一状态的方法，更多地