反腐培训资料

73
56 42 39 36 32 28 8 8
21
法律简介
全球反腐败法律
1996 美洲国家组织条约
1997
经合组织反贿 赂条约
2003
联合国条约
1998 欧洲条约
2003 非洲条约
1977 实施美国反海外腐败法 1988 美国反海外腐败法修订 1998 修订美国反海外腐败 法，以反映经合组织 反贿赂公约的相关内 容
• “财物”包括但不限于可以金钱衡量的物品，其包含的内容非常广泛，
几乎一切有价物均可被视为财物；其中包括礼物和其他非金钱好处，例 如免费交通、食宿和款待；
• 为了使合法的事情得到尽快处理而向公务员支付的所谓“好处费”也涵
盖在内；
• 对向政府官员或中共官员提供的小额且不影响公共职务履行的礼物，存
在“低额”豁免；但是，对“小额价值”并没有明确的定义，并且礼物 须登记。
CPI越低，公共部门腐败程度越高。
源起
1、公司企业文化的要求 2、全球反腐败法律法规的相继推出
联合国：联合国反腐败公约 中国：反贿赂立法《刑法》 《反不正当竞争法》及《关于禁止商业贿赂的暂行规定》 美国：反海外腐败法 (FCPA)
3、中国的腐败程度偏高
排名
1 1 3 12 14 18
国家
Denmark New Zealand Finland Germany United Kingdom Japan
避免系统工程部可能出现的腐败 我们需要：
针对工程各关键环节完善相关制度 针对工程各环节形成有效监督机制 加大对腐败问题的打击力度 早预防 早发现 严惩处
财务部
“腐败”
行政部
工程部
人力资源部
法务部 需要公司所有部门共同努力
采购部
销售部
营销部
讨论
10min
在你工作的岗位上，有哪些行贿、受贿可能性？
一些常识
企业文化 品格 自律
CONTENTS
1. 企业气质
2. 品格 自律 3. 品格自律的展开
4. 一些常识
5. 源起 6. 血淋淋的现实Fra bibliotek企业气质
务实 的理念
职业化 的行为 品格 的自律
团队合作 精神
品格 自律
禁
徇私舞弊
尊重公司
忠诚与公司
热爱公司
品格自律的展开
容易产生腐败的部门
采购部 工程部
中国法
中国最高法院、最高检察院联合颁布了关于行贿案件的新司法解释
• 《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，自2013年1月起生效。 • 进一步明确了行贿罪的定罪和判决标准。 • 明确了除特定例外情形外，在单位“主动交待”单位行贿行为的情况下，可对单位的行贿责任
人减轻或免除处罚。
• 更为明确地定义了《刑法》中的某些术语。 例如，不正当利益指违反法律、规章、政策为自己
7
22
联合国反腐公约
联合国反腐败公约 （反腐公约）(2003年)
• 165个缔约国
•
中国于2003年12月10日成为反腐公约签字国。
• 包括五个主要部分：
• • • • •
预防措施； 定罪和执法措施；
国际合作；
资产的追回； 技术援助和信息交流 。
• 规范了许多不同形式的腐败：
•
因不当影响而进行的交易、滥用职权以及私营领域中的各种腐败行为。
，其多次以给其他工程公司项目为由，多次索取并收受建设单位好处费，共计
被判犯非国家工作人员受贿罪，判处 。
有期徒刑五年，并处没收财产人民币五万元
16.2万元。
邹某非公受贿案
浙江某建筑企业承建了我司多处工程，在工程建设期间，该建筑公司为了尽快拿到工程款 ，并和邹某搞好关系，该建筑公司在2010年3月25日至2010年11月4日期间先后四次送给邹某 “好处费”，共计 程款。 邹某被上饶县人民法院以非国家工作人员受贿罪，判处 二年。
•
• 行政法方面，《反不正当竞争法》及《关于禁止商业贿赂的暂行规定》
对以贿赂购买商品或账外暗中收受回扣的行为规定了行政处罚。
24
中国法
贿赂犯罪的核心要素：
• “国家工作人员”泛指政府工作人员，还包括地方政府部门或国有企业、
公司、事业单位、人民团体雇用或授权行使职权的人员，以及行使法律 赋予的公共权力的其他人员；
9万元“好处费”。
被法院判决犯非国家工作人员受贿罪，并处以 。
有期徒刑三年，缓刑三年
钱晓讯企业人员受贿罪
公司：上海大东建托有限公司 职位：工程事务所所长助理 事件：1997~1998年间 上海花园广场一期工程别墅设备工程、外围设备工程收受贿赂
25万元
罪名：企业人员受贿罪 量刑：
有期徒刑6年
周明华非国家工作人员受贿罪
采购部
采购的关键环节 采购计划的制定 采购的重点制度
公开的招投标采购制度
集中采购制度 职能分工控制制度 物资定期盘点制度 有限授权和信息共享制度
采购供应商的选择
采购价格的确定 采购物资的验收 贷款结算
避免采购环节腐败的关键词
公开
分权
监督
集中
工程部
工程的关键环节 审批立项 招投标 施工管理 质量监理 工程验收 工程决算 可能出现的腐败问题 贿赂评标人 管理者插手招标 管理者推荐施工队伍 施工偷工减料 转包分包 放松资质监察 签批更改设计项目 施工材料管控 对工程验收人员的贿赂 多记虚加工程量
25
中国法
罚款和执法：
• 违反中国反贿赂法律的个人可被判处一个月以上的拘役甚至无期徒刑，
及/或没收财产；
• 可对公司判处罚金，并且对知晓违法行为的主管人员进行处罚；
• 对公司企业商业贿赂（即给予非国家机关工作人员的公司或企业的员
工财物）涉及金额巨大的：即如果行贿人是单位的，金额达到 200,000 元人民币以上；如果行贿人是个人的，金额达到10,000元人 民币以上，可被判处罚金，并承担刑事责任，最高可判处10年有期 徒刑，并处没收非法所得。
公司：原广东喜之郎集团有限公司 职位：投资部经理 事件：利用职务之便受贿 量刑：
533万余元，侵占96万元
有期徒刑13年
嘉康学非国家工作人员受贿罪
公司：核电秦山联营有限公司 职位：采购员 事件：消防器材、安保设备的采购业务中受贿 量刑：
13万元
有期徒刑10年6个月
达摩克利斯之剑
我们要有危机意识，心中敲起警钟，严格律己。
7万余元，邹某在每次拿到钱后，都会积极的帮助该建筑公司申请工 有期徒刑二年，缓刑
周某非公受贿案
周某原系我司采购部主管，南京某公司在不符合我司采购条件的情况下，私下找到周 某希望帮忙，并表示不会让周某白帮忙。周某于是利用职务便利向公司各相关部门打招呼 ，最终帮助南京某公司取得了我司某机器采购订单，总价值460余万元。南京公司为了感谢 周某，分两次支付给周某
什么是腐败?
• 腐败就是某人利用其在公司或政府部门中的职务为自己谋取不当利益的行为。
• 腐败被广泛定义为“以直接或间接提供、承诺提供、收受或索取任何有价物或好
处的形式，在公司开展业务过程中引诱他人采取违法或违反诚信义务的行为。” • 腐败行为对所有人包括相关个人和公司，都是有害的，这会妨碍市场上公司之间 的公平竞争。因此，在经营活动中去除腐败因素，符合晶科的短期和长期利益。
Thanks
28
FCPA
美国：反海外腐败法 (FCPA)
• 历史背景：
•
20世纪70年代一系列的丑闻。
•
•
水门事件；
洛克希德事件。
• •
美国证监会调查和主动披露。 国会听证和立法。
• 包括：
• •
反贿赂禁止性规定； 账簿和记录要求；以及
•
腐败所得收益规定。
血淋淋的现实
罗某非公受贿案
罗某在任职公司期间担任公司基建工程部经理，负责公司大部分的基建工程。在利益的驱使下
什么是腐败?
• 腐败就是某人利用其在公司或政府部门中的职务为自己谋取不当利益的行为。
• 腐败被广泛定义为“以直接或间接提供、承诺提供、收受或索取任何有价物或好
处的形式，在公司开展业务过程中引诱他人采取违法或违反诚信义务的行为。” • 腐败行为对所有人包括相关个人和公司，都是有害的，这会妨碍市场上公司之间 的公平竞争。因此，在经营活动中去除腐败因素，符合晶科的短期和长期利益。
得分
91 91 89 78 76 74
去年得分
90 90 90 79 74 74
19
46 69 80 94 114 127 175 175
United States
South Korea Italy China India Egypt Russia North Korea Somalia
73
55 43 40 32 27 24 8 8
提供帮助或便利条件的行为。
中国法
近期趋势
• 执法力度加大—苍蝇老虎一起打。 • 娱乐业受冲击。 • 石油、医药业股价下跌。 • “老虎”一览：
姓名 薄熙来 廖少华 郭有明 陈安众 童名谦 戴春宁 吴永文 郭 超 李春城 梁道行 单增德 吕英明 雷政富 衣俊卿 曲松枝
十八大后落马厅级以上官员
落马前职务 中共中央委员、政治局委员 贵州省委常委、遵义市委书记 湖北省副省长 江西省人大副主任 湖南省政协副主席 中国出口信用保险公司副总经理 湖北省人大常委会副主任 安徽省合肥市人大常委会副主任 四川省委副书记 广东省深圳市原副市长 山东省农业厅副厅长 广东省国土资源厅副厅长 重庆市北碚区委书记 中央编译局局长 四川省成都市红十字会党组书记
23
中国法
中国：国内反贿赂立法
• 中华人民共和国《刑法》是中国在反腐败方面的主要法律。
•
9
中国反贿赂法律规定“国家工作人员”、外国政府官员、国际组织官员
以及非国家工作人员收受金钱、财物的行为是犯罪行为。
•
为谋取不正当利益，向国家机关、国有企业、外国公职人员或国际公共 组织官员提供财物，也是犯罪行为。 公司和个人均可因违反刑法而承担刑事责任。
腐败不仅包括支付现金，而且还包括提供任何有价物，例如：
礼物 娱乐 旅游 折扣
偿债承诺
个人好处
工作邀约
……….
反腐败相关法律不但规范与公务人员之间的往来，还规范与私营部门员工之间的往来。
在中国，向公共机构、事业单位和国有企业行贿也被法律所禁止。
2013 年清廉指数（CPI）
用于衡量在177个国家和地区的公共部门的腐败程度。