董秘不是“董事长秘书”更非总经理下属

董秘不是“董事长秘书”更非总经理下属
作者：胡文强
来源：《董事会》2018年第09期
董秘应由董事长提名。

需要注意的是，董秘是“董事会秘书”而不是“董事长秘书”，其工作接受董事长的指导但不是董事长的下属
董事会秘书在中国得到法律法规的认同，起源于国务院制定的《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（1994年），该规定明确董秘为公司的高级管理人员。

《公司法》（2006年）规定上市公司董秘是高级管理人员。

上交所、深交所《股票上市规则》（2012年）要求“上市公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为上市公司的高级管理人员，对董事会负责”。

可见，董秘这一职位是上市公司高级管理人员，而且是法定高级管理人员。

但是，“法定”无法改变董秘角色的“尴尬”。

其服务的核心对象是公司董事会、股东会，同时接受证监会和交易所工作指导，其职位带“董事会”字样，但不属于董事会成員，在董事会没有表决权。

同时，董秘虽属公司法定高级管理人员，但不属于经营管理层，不具有业务决策权。

由于其角色的“尴尬”所决定，董秘该由谁提名，实践中存在一定的混乱。

在上市公司，董秘由董事长提名、总经理提名、董事长和总经理共同提名、董事会提名委员会提名皆有。

董秘是董事长还是总经理的“下属”也都有，甚至有人戏称“董事长秘书”。

董秘该不该由总经理提名？根据法律，董秘为上市公司的高级管理人员，对董事会负责；深交所、上交所《股票上市规则》明确规定董秘是企业法定与交易所的联络人，除负责股东大会、董事会相关职责外，具体负责信息披露事务。

可以看出，董秘的核心工作职责与企业日常经营活动不相关，同时，“董秘为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董秘在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向交易所报告”：董秘需要保持高度的工作独立性。

而总经理是经营管理层的最高代表，核心职责是实施董事会所确定的企业战略、完成企业年度经营计划，不一定是董事，其天然不具有提名董秘的资格。

同时，董秘不在总经理法定提名权限内。

自然，董秘就不可能是总经理的下属，董秘和总经理之间没有汇报关系，总经理无需对董秘工作质量和工作效率负责。

董秘是否该由董事长提名？首先，董秘对董事会负责，而董事会的“最高领导”是董事长，所以，董秘日常工作受董事长领导就是自然而然的事情。

同时，董事长需要对董秘工作质量和工作效率负责，任何信息披露的纰漏董事长均需承担责任。

同时，交易所《股票上市规则》规定，如果出现董秘缺岗由董事长代行董秘职责。

所以，董秘应当由董事长提名。

而最终的形式，是董事长提名还是提名委员会提名，各公司可以自由约定。

但需要注意的是，董秘是“董事会秘书”而不是“董事长秘书”，其工作接受董事长的指导但不是董事长的下属。

这首先是因为董事会是集体决策、集体负责机制，《公司法》明确规定
“董事会决议的表决，实行一人一票”。

其次，在信息披露和公司运营的合规合法性监督上，董秘具有高度工作自主性，如果定义董秘是董事长下属，其工作的独立性就丧失了。

同时，为保护董秘的合法权益，《股票上市规则》明确规定“上市公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

”董秘的产生必须严格遵循确定、公告、备案三个程序。

确定，是指董秘人选的确定必须经董事长提名，董事会聘任，并向股东大会报告。

公告，即必须将已确定的董秘人选通过公共传播媒介向社会公众披露。

备案，是指董事会要将董秘聘用及其个人相关信息报中国证监会、地方证券管理部门和证券交易所备案。

所以，董秘既不是董事长的下属，更不是总经理下属。